¿Cómo puedo obtener información básica sobre el fondo?
La divulgación de información de fondos abiertos incluye tres categorías: prospecto (prospecto), informes periódicos e informes intermedios. El informe periódico consta de cuatro partes: anuncio diario del valor unitario neto, anuncio trimestral de la cartera, informe intermedio e informe anual. La información de divulgación legal es preparada por el administrador del fondo, revisada por el custodio del fondo y publicada dentro del período prescrito en periódicos y sitios web de divulgación de información designados por la Comisión Reguladora de Valores de China.
2. Folleto
El folleto (también conocido como folleto después de la emisión inicial) tiene como objetivo revelar completamente toda la información que pueda tener un impacto significativo en los juicios de inversión de los inversores. Incluyendo administradores, custodios, canales de venta de fondos, métodos y precios de suscripción y reembolso, tipos y proporciones de tarifas, objetivos de inversión de fondos, principios de contabilidad de fondos, métodos de distribución de ingresos esperados anualizados, etc.
3. Regulaciones públicas
El prospecto se refiere a la descripción de la descripción general del fondo, el anuncio de la cartera de inversiones del fondo, el desempeño de la operación del fondo, los cambios importantes y otros asuntos que deben divulgarse de acuerdo con la ley.
4. Informe anual del fondo
El informe anual del fondo es un informe que refleja las operaciones y el desempeño del fondo a lo largo del año. Además del contenido que debe divulgarse en el informe intermedio, el informe anual también debe divulgar el informe del fiduciario, el informe de auditoría, etc. El informe debe publicarse dentro de los 90 días siguientes al final del año fiscal.
5. Informe provisional del Fondo
El informe provisional del Fondo refleja las operaciones y el rendimiento del Fondo en la primera mitad del año. Los contenidos principales incluyen: informe del gerente, divulgación de asuntos importantes en informes financieros, etc. Entre ellos, el informe financiero incluye estados contables como el balance general, el estado de ingresos y distribución esperado anualizado, el estado de cambios en los activos netos y sus notas, así como descripciones de asuntos relacionados. El informe deberá publicarse dentro de los 60 días siguientes al final de los primeros seis meses del año fiscal.