¿Cuál es el documento que confirma el índice de capital extranjero emitido por el departamento de comercio competente?
1. ¿Qué condiciones deben solicitar las empresas para cotizar en bolsa?
La "Decisión del Consejo de Estado sobre cuestiones relativas al Sistema Nacional de Transferencia de Capital para las Pequeñas y Medianas Empresas" (Guofa [2065 438+03] N° 49, en adelante denominado el "Consejo de Estado Decisión") establece: "Todas las sociedades anónimas nacionales calificadas podrán solicitar su cotización en la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones a través de la firma de valores patrocinadora". De acuerdo con el artículo 2.1 de las "Reglas Comerciales (de prueba) del Sistema Nacional de Transferencia de Acciones para Pequeñas y Medianas Empresas" (en adelante, las "Reglas Comerciales"), una sociedad anónima puede solicitar su cotización siempre que cumpla con las siguientes condiciones :
(1) Según la ley Establecido y cumplido por dos años. Si una sociedad de responsabilidad limitada se convierte en una sociedad anónima basándose en su valor liquidativo contable original, la duración se puede calcular a partir de la fecha de constitución de la sociedad de responsabilidad limitada;
(2) El negocio es claro y tiene la capacidad de continuar operando;
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(3) El mecanismo de gobierno corporativo es sólido y la operación es legal y estandarizada;
(4 ) El patrimonio es claro y la emisión y transferencia de acciones son legales y conformes;
(5) La firma de valores patrocinadora Recomendación y supervisión continua;
(6) Otras condiciones requeridas por Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales.
Para obtener más información, consulte las disposiciones pertinentes sobre cotización de acciones en el Capítulo 2 de las Reglas comerciales.
2. ¿Pueden las empresas estatales o las empresas con inversión extranjera solicitar su inclusión en la lista?
De acuerdo con las disposiciones pertinentes de la "Decisión del Consejo de Estado" y las "Reglas Comerciales", las sociedades anónimas nacionales calificadas, incluidas las empresas privadas, las empresas estatales y las empresas con financiación extranjera, pueden solicitar la cotización en bolsa. No existen requisitos especiales para la proporción de acciones y los antecedentes de los accionistas.
Si la sociedad anónima que solicita la cotización tiene accionistas estatales o accionistas extranjeros, además de los materiales habituales, también es necesario agregar "el documento de aprobación para la constitución de acciones estatales". emitido por el departamento de gestión de activos estatales o el documento de aprobación del accionista extranjero emitido por el departamento de comercio. "Documento de confirmación de acciones".
3. ¿Existe alguna restricción industrial para que una empresa solicite cotizar en bolsa?
La "Decisión del Consejo de Estado", las "Reglas Comerciales" y otras leyes y regulaciones no limitan claramente las industrias que se aplican a las empresas que cotizan en bolsa, pero la "Decisión del Consejo de Estado" enfatiza: "La Bolsa Nacional de Valores y Las cotizaciones son aprobadas por el Consejo de Estado y de acuerdo con la Bolsa de Valores Nacional establecida por la Ley atiende principalmente a pequeñas y medianas empresas innovadoras, emprendedoras y en crecimiento. "Por lo tanto, fomentamos el desarrollo de industrias de alta tecnología y modernas. industrias de servicios e industrias de fabricación de equipos de alta gama con alta intensidad de innovación.
4. ¿Cómo solicita una empresa su cotización en la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones para transferencia pública?
Desde que la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones emitió el "Anuncio sobre Asuntos Relativos a la Cotización de Empresas Nacionales en la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones" (Anuncio de la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones [2013] No. 54), las cotizaciones que cumplan con las reglas de negocio. Cualquier empresa nacional que cumpla con las condiciones puede postular para cotizar en la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones.
El Sistema Nacional de Bolsa y Cotizaciones de Valores implementa un sistema de recomendación y supervisión continua para el patrocinio de sociedades de valores. La empresa debe firmar el "Acuerdo de supervisión continua y cotización recomendada" con una empresa de valores calificada para negocios de recomendación. La empresa de valores patrocinadora realizará la diligencia debida preliminar sobre la empresa para confirmar si la empresa cumple con las condiciones de acceso a la cotización y si está dispuesta a hacerlo; recomendar sobre esta base, que la firma de valores patrocinadora trabaje con abogados, contadores y otras agencias intermediarias para ayudar a las empresas a completar las reformas accionarias (cuando sea necesario), llevar a cabo una debida diligencia integral y preparar documentos de solicitud, y presentar materiales después de completar su respectivo núcleo; procedimientos.
De acuerdo con las "Medidas para la supervisión y administración de empresas públicas no cotizadas" (Orden CSRC No. 96) y las directrices pertinentes, las sociedades anónimas con no más de 200 accionistas (incluidas 200 personas) en el en el momento de la solicitud, puede transferir acciones directamente a Nationwide. Si la empresa del sistema presenta materiales, la Comisión Reguladora de Valores de China está exenta de revisión y aprobación. Las sociedades anónimas con más de 200 accionistas en el momento de la solicitud deben presentar materiales al Regulador de Valores de China; Comisión, y luego de obtener los documentos de aprobación, solicitar a la Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores los procedimientos de cotización.
5. ¿Cómo puede una empresa que ha cotizado en el mercado regional de transferencia de acciones solicitar su cotización en el Sistema Nacional de Transferencia de Acciones para transferencia pública?
De acuerdo con las disposiciones pertinentes decididas por el Consejo de Estado, las empresas que realizan transferencias de acciones no públicas en el mercado regional de transferencias de acciones cumplen con la "Decisión del Consejo de Estado sobre limpieza y rectificación de diversas operaciones comerciales". Places to Effectively Prevent Financial Risks" (Guofa [2011 ]38) y cumple con las condiciones de cotización, puede solicitar la cotización en la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones para transferencias públicas de acciones.
Para las empresas que cotizan en el mercado regional de transferencia de acciones que han pasado la inspección y aceptación de la reunión conjunta interministerial del Consejo de Estado para limpiar y rectificar varios centros de negociación, su transferencia de acciones (o exclusión de la lista) deben suspenderse antes de que puedan solicitar la cotización en el Sistema Nacional de Transferencia de Acciones después de obtener la carta de aprobación de cotización emitida por la Compañía del Sistema Nacional de Bolsa y Cotizaciones de Valores, los procedimientos de exclusión de la lista del mercado de valores regional deben completarse antes del registro inicial de las acciones;
Antes de que se emita la decisión del Consejo de Estado, las empresas que han cotizado en el mercado regional de transferencia de acciones pero que no han pasado la inspección y aceptación de la reunión conjunta interministerial del Consejo de Estado para limpiar y rectificar diversas operaciones comerciales. Los lugares deben completar los procedimientos de exclusión antes de solicitar la cotización. Los corredores y abogados comprobarán si se cumplen los requisitos de Guofa [2011] Nº 38 durante el período de cotización en el mercado de valores regional y emitirán opiniones claras.
Para las empresas que cotizan en el mercado regional de transferencia de acciones que no han pasado la reunión conjunta interministerial del Consejo de Estado para limpiar y rectificar varios centros de negociación después de la emisión de la "Decisión del Consejo de Estado", la Compañía del Sistema Nacional de Transferencia de Acciones limpiará y rectificará la región a través del Consejo de Estado. Después de la aceptación por parte de la reunión conjunta interministerial de varios centros de negociación en el mercado de transferencia de acciones sexuales, se aceptarán sus solicitudes de transferencia pública.
6. ¿Cuáles son las políticas que apoyan a las empresas que cotizan en la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones?
Desde el lanzamiento de la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales en 2013, todas las regiones han participado activamente, y las provincias, ciudades, condados, zonas de alta tecnología y zonas de desarrollo económico relevantes han emitido políticas para respaldar la cotización. de empresas. Las políticas relevantes se pueden encontrar en el departamento financiero del gobierno donde está ubicada la empresa.
7. La empresa que solicita cotizar en bolsa ha solicitado un préstamo de prenda de capital antes de cotizar en bolsa y el capital se encuentra en estado pignorado. ¿Tendrá algún impacto en la cotización de la empresa? ¿Cómo registrar acciones pignoradas? ¿Existen normas especiales sobre la restricción de la venta y el levantamiento de la prohibición de las acciones pignoradas?
(1) Las "Directrices sobre las normas básicas para la aplicación de las condiciones de cotización de acciones de la Bolsa Nacional de Valores y sus cotizaciones (prueba)" estipulan que las acciones de la empresa que soliciten cotización deben tener una estructura clara, propiedad, verdadera determinación y cumplimiento legal. No existen disputas de propiedad o disputas potenciales entre los accionistas, especialmente los accionistas controladores, los controladores reales y sus accionistas afiliados o los accionistas controladores reales.
Antes de cotizar en bolsa, los accionistas de la empresa que solicita la cotización pueden proporcionar garantía de prenda de capital para los préstamos de la empresa, que pueden utilizarse para las operaciones diarias de la empresa, cumpliendo con los procedimientos de resolución de la empresa y celebrando un contrato de prenda por escrito. y tramitar el registro de prendas de conformidad con la ley. Mientras no haya disputas de capital u otras disputas, en principio, no afectará su cotización. Si existe una prenda de capital, la empresa que solicita la cotización debe revelarla en su totalidad en el folleto de transferencia pública.
(2) Las "Directrices comerciales para emisores de valores" de la sucursal de Beijing de la Liquidación de Valores de China estipulan que para el registro inicial de acciones pignoradas o congeladas judicialmente, además de los materiales de solicitud habituales, las acciones pignoradas o congeladas judicialmente, además de los materiales de solicitud habituales, También se deben proporcionar materiales relacionados con las acciones congeladas judicialmente. Entre ellos, el embargo judicial debe proporcionar el aviso de asistencia en la ejecución, sentencia, certificado de embargo y otros materiales y copias si la prenda está congelada, la solicitud de registro de la prenda, un contrato de prenda válido firmado por ambas partes, documentos de identidad válidos de ambas partes; , certificado de congelación y otros materiales deben proporcionarse y copias. Después de completar el registro de valores, la sucursal de Beijing de China Securities Clearing Company se encargará de los procedimientos pertinentes para el congelamiento de prendas y el congelamiento judicial según la solicitud del emisor. Es decir, la empresa que solicita la cotización completa primero el registro inicial de las acciones (incluido el levantamiento del registro). primer lote de acciones de restricciones de venta), y después de obtener el registro de acciones Después de recibir la carta de confirmación, solicitar el congelamiento de prenda y el congelamiento judicial.
(3) Las restricciones a las ventas y el levantamiento de las restricciones a las ventas de acciones pignoradas y congeladas se tramitarán de conformidad con lo dispuesto en la "Ley de Sociedades" y las "Reglas de Empresas de la Pequeña y Mediana Empresa Nacional". Sistema de transferencia de acciones para empresas de gran tamaño (prueba)". Se pueden liberar las acciones pignoradas y congeladas que cumplan las condiciones para levantar las restricciones a las ventas. Según las "Directrices comerciales para emisores de valores" de la sucursal de Beijing de la Compañía de compensación de valores de China, cuando el levantamiento de las restricciones comerciales involucra acciones congeladas, las acciones congeladas no se pueden dividir y solo se pueden levantar en su totalidad.
8. ¿Los últimos estados financieros indicados en el documento de solicitud de cotización deben basarse en estados financieros trimestrales, semestrales o anuales?
Para servir mejor a las empresas, mejorar el concepto de servicios de auditoría y evitar informes centralizados por parte de las empresas, no exigimos que los estados financieros más recientes se basen en estados trimestrales, semestrales o anuales. Se puede utilizar un estado de cuenta mensual como base, pero la fecha límite para la última auditoría no será anterior a la fecha base de la reestructuración. Los estados financieros tienen una validez de seis meses después de la última fecha límite de auditoría y, en circunstancias especiales, no pueden ampliarse más de un mes; las circunstancias especiales se refieren principalmente a la divulgación de información de la empresa, el registro de acciones y otros procedimientos de cotización;
Para mejorar la eficiencia del trabajo y garantizar el progreso de la revisión del proyecto, se espera que las empresas que solicitan cotizar en bolsa, las firmas de valores patrocinadoras y otros intermediarios hagan planes generales y organicen razonablemente el tiempo de presentación en función de la validez. período y tiempo de revisión de los estados financieros. Si los documentos de solicitud presentados por la empresa que solicita la cotización son menos de 2 meses antes de la fecha límite de validez de los estados financieros, la empresa que solicita la cotización, la sociedad de valores patrocinadora y otros intermediarios deben estar preparados para posibles auditorías complementarias. Para que el proceso de revisión sea justo y equitativo, organizaremos los procedimientos de revisión de seguimiento para los materiales de solicitud de revisión complementaria en función del tiempo de respuesta de la revisión complementaria.
9.2013 12.30 ¿Qué cambios se han producido en el listado de documentos de solicitud de cotización tras la revisión de las reglas de funcionamiento del Sistema Nacional de Bolsa y Cotizaciones de Valores?
Para las sociedades anónimas con no más de 200 accionistas en el momento de la solicitud, los documentos de solicitud se basarán en el último "Catálogo de documentos de solicitud de cotizaciones y bolsa de valores de pequeñas y medianas empresas nacionales" (aplicable a los accionistas con no más de 200 accionistas al momento de la solicitud). Se han agregado dos documentos al catálogo, uno es "Declaración y Carta Compromiso de 2-9 Directores (Supervisores, Personal de Alta Gerencia) Firmada por Todos los Directores, Supervisores y Personal de Alta Gerencia). de la empresa que solicita la cotización" y el otro es "4- "Se redujeron 65.438+0 documentos adicionales, a saber, el "Informe presentado a la Comisión Reguladora de Valores de China sobre la solicitud de transferencia pública y emisión dirigida de acciones en la Bolsa Nacional de Valores y cotizaciones (si corresponde)".
Al presentar la solicitud Para sociedades anónimas con más de 200 accionistas, consulte el "Catálogo de documentos de solicitud de cotización del sistema nacional de transferencia de acciones para pequeñas y medianas empresas (aplicable a empresas con más de 200 accionistas en el momento de la solicitud)" para los documentos de solicitud.
10. Solicite la cotización. ¿Cuándo se presentará la declaración del director (supervisor, alta dirección) y la carta de compromiso firmada por todos los directores? , supervisores y altos directivos de la empresa?
Al presentar los documentos de solicitud, se deben proporcionar todos los directores, supervisores y altos directivos de la empresa que solicita la cotización "Directores (supervisores, altos directivos) Declaración y Carta de Compromiso" firmada por la alta dirección. Para conocer el contenido específico de la carta de compromiso, consulte el "Plantilla de Declaración y Carta de Compromiso del Director (Supervisor, Alta Dirección)" publicado en el sitio web de la empresa.
11. Una vez que la empresa que solicita la cotización completa el registro inicial de las acciones, ¿debe presentar un certificado de registro emitido por China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. a la National Equities Exchange and Quotations?
De acuerdo con las "Directrices sobre el contenido y formato de los documentos de solicitud para cotizaciones y cotizaciones en la Bolsa Nacional de Valores (prueba)" revisadas por nuestra empresa el 30 de febrero de 2013, el certificado de registro de acciones ya no es un documento que debe presentarse para cotizar en bolsa. Las empresas que cotizan en bolsa pueden conservarlo ellas mismas.
12. ¿Qué incluye el primer documento de divulgación de información de una empresa que solicita cotizar en Bolsa?
Las empresas que soliciten cotizar en bolsa deben divulgar los documentos pertinentes en la plataforma de divulgación de información designada por la Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores (www.neeq.cc o www.neeq.cc. Los primeros documentos de divulgación de información incluyen:<). /p>
1. Instrucciones de transferencia pública;
2. Estados financieros e informes de auditoría;
3. ;
4. Opinión jurídica;
5. Opinión jurídica complementaria (si la hubiera);
6. 7. Informe de recomendación de la firma de valores patrocinadora;
8. Informe de emisión dirigida (si corresponde);
9. Carta de la Sociedad Nacional de Bolsa y Cotizaciones que acepta la cotización;
10. Documentos de aprobación de la reunión de la Comisión Reguladora de Valores de China (si corresponde);
11.
13. ¿Qué incluye el documento de divulgación de información secundaria de una empresa que solicita cotizar en bolsa? ¿Cuáles son los requisitos de tiempo de divulgación?
Los documentos de divulgación de información secundaria para las empresas que solicitan cotizar en bolsa incluyen:
1 Anuncio inmediato de que las acciones de la empresa se transferirán públicamente en la Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores;
2. Anuncio de cotización de las acciones direccionales de la empresa en la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones para transferencia pública (si las hubiere);
3.
El momento para la segunda divulgación de documentos es el T-1, que es el día bursátil anterior a la cotización.
14. ¿Cómo solicitar comentarios retrasados si se excede el tiempo de envío requerido para la respuesta a los comentarios?
Si la empresa que solicita la inclusión en la lista no puede enviar una respuesta de comentarios dentro del tiempo especificado, deberá enviar una solicitud de respuesta de extensión a nuestra empresa antes de la fecha límite, y la solicitud será sellada por la empresa que solicita la inclusión en la lista. El plazo máximo de demora en la respuesta no excederá de treinta días hábiles.
15. ¿Cómo debe una empresa que solicita cotizar en bolsa manejar los negocios de cotización posteriores después de obtener una carta de aprobación de cotización de la National Equities Exchange and Quotations Company? ¿Cómo se determina la fecha de lanzamiento?
Después de obtener una carta de consentimiento de cotización de la Compañía Nacional de Cotizaciones y Bolsa de Valores, la empresa que solicita la cotización deberá seguir las "Pautas de operación de cotización de acciones del Sistema Nacional de Cotizaciones y Bolsa de Valores (prueba)" revisadas por nuestra empresa el 6 de mayo de 2014. 》Requisitos para manejar negocios listados.
La fecha de cotización es el tercer día hábil posterior a la recepción de la carta de confirmación de registro de acciones.
16. ¿Las empresas que solicitan cotizar en Bolsa necesitan consejeros independientes?
La Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales no impone requisitos obligatorios sobre si las empresas que cotizan en bolsa deben establecer directores independientes. Las empresas que cotizan en bolsa pueden formular regulaciones pertinentes basadas en sus propias características corporativas.
17. ¿Cómo determinar la abreviatura de la empresa al solicitar su cotización?
Cuando una empresa que solicita cotización solicite la abreviatura de valores y el código de valores de la empresa del sistema de transferencia de acciones, deberá completar el formulario de solicitud de la abreviatura de valores y el código de valores. La abreviatura de valores que se utilizará debe seleccionarse del nombre chino completo de la empresa, no más de cuatro caracteres chinos, y no puede repetirse con la abreviatura de valores de las empresas que cotizan en bolsa y de las empresas que cotizan en bolsa en Shanghai y Shenzhen.
18. ¿Cuáles son los requisitos de los documentos que deben firmarse en los documentos de solicitud presentados por una empresa que solicita cotizar en bolsa?
Todos los lugares que requieran una firma en el documento de solicitud de cotización deberán estar firmados por el firmante y no podrán ser reemplazados por un sello de nombre o un sello de firma.
19. ¿Qué debo hacer si la empresa que solicita cotizar en bolsa no puede proporcionar los documentos de solicitud originales?
Si la empresa que solicita la cotización no puede proporcionar los documentos originales, el abogado de la empresa que solicita la cotización debe proporcionar opiniones de verificación, o la unidad emisora debe sellarlas para garantizar que sean consistentes con los documentos originales.
20. ¿Qué debo hacer si los documentos presentados por una empresa que solicita cotización necesitan ser certificados por un abogado?
En el documento de solicitud de cotización, el abogado de la empresa que solicita la cotización debe indicar en la primera página del documento que "las siguientes páginas XX a XX son consistentes con el original" y firmar para confirmar la fecha. . El despacho de abogados deberá sellar el sello oficial en la primera página del documento y sellar el sello oficial en los lados de las páginas XX a XX.
21. ¿Qué tarifas deben pagar las empresas que solicitan cotizar en bolsa antes de cotizar en bolsa?
Las empresas que soliciten cotizar en bolsa deben pagar una tarifa de cotización inicial calculada en función del capital social total el primer día de cotización antes de la fecha de cotización y pagar una tarifa de cotización anual en el mismo año. La tarifa de cotización anual se calcula en función del capital social total el primer día de cotización y el mes de cotización real (calculado a partir del mes siguiente a la fecha de cotización), es decir, la tarifa anual para el año de cotización = la tarifa anual estándar correspondiente al capital social total el día de cotización.