Medidas administrativas para empresas de futuros con inversión extranjera

Artículo 1. Con el fin de adaptarse a las necesidades de la apertura del mercado de futuros al exterior, fortalecer y mejorar la supervisión y gestión de las empresas de futuros con inversión extranjera, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la " La Ley de Sociedades de la República Popular China" y el "Reglamento sobre la administración del comercio de futuros" estipulan y formulan estas medidas. Artículo 2 El término "sociedad de futuros con inversión extranjera", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a una empresa de futuros en la que uno o varios accionistas extranjeros relacionados poseen directamente o controlan indirectamente más del 5 por ciento del capital social de la empresa. Artículo 3 La Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) y sus agencias enviadas supervisarán y gestionarán las empresas de futuros con inversión extranjera de conformidad con la ley. Artículo 4 El nombre, la forma organizativa, el capital social, el establecimiento y las responsabilidades de la estructura organizativa, etc. de una empresa de futuros con inversión extranjera deberán cumplir con la Ley de Sociedades de la República Popular China, el Reglamento sobre la administración de las operaciones de futuros, y las Medidas de Supervisión y Administración de Empresas de Futuros y otras leyes, reglamentos administrativos y disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 5 Los accionistas extranjeros que posean directamente más del 5% del capital social de una sociedad de futuros deberán, además de cumplir las condiciones previstas en los artículos 7 y 9 de las "Medidas para la supervisión y administración de las sociedades de futuros", también cumplir las siguientes condiciones:

(1) Ha estado operando continuamente durante más de 5 años y no ha sido sujeto a sanciones importantes por parte de agencias reguladoras u órganos administrativos o judiciales en el país o región en los últimos tres años;

(2) La dirección tiene buena calidad profesional y capacidad de gestión;

(3) Dispone de un sólido sistema de control interno y de gestión de riesgos;

(4; ) Tener una buena reputación internacional y desempeño operativo, con escala comercial, ingresos y ganancias entre los 10 primeros en los últimos tres años. A la vanguardia mundial, el crédito a largo plazo se ha mantenido en un nivel alto en los últimos tres. años;

(5) Otras condiciones prudenciales estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Si varios accionistas extranjeros relacionados poseen colectivamente más de 5 acciones de la empresa de futuros, cada accionista extranjero deberá cumplir las condiciones enumeradas en el párrafo anterior. Artículo 6 Excepto por la tenencia indirecta de acciones de empresas de futuros a través de empresas de valores nacionales chinas y otras circunstancias especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China, los inversores extranjeros que en realidad controlen más del 5% del capital de una empresa de futuros a través de relaciones de inversión, acuerdos u otros los acuerdos se convertirán en participaciones directas.

Los inversores extranjeros que controlen efectivamente más del 5% del capital social de una sociedad de futuros, ya sea solos o junto con partes relacionadas o personas que actúen de concierto, deberán cumplir las condiciones estipuladas en el artículo 5 de estas Medidas. Artículo 7 Los accionistas extranjeros aportarán capital en monedas libremente convertibles. La proporción acumulada de capital en poder de accionistas extranjeros (incluida la participación directa y el control indirecto) en empresas de futuros con inversión extranjera deberá cumplir con los acuerdos nacionales para la apertura de la industria de futuros. Artículo 8 Los directores, supervisores y altos directivos de las empresas de futuros con inversión extranjera deberán cumplir con las calificaciones prescritas por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Los altos directivos de las empresas de futuros con inversión extranjera deben desempeñar sus funciones in situ en China. Artículo 9 Cuando una institución extranjera establece una empresa de futuros con inversión extranjera, deberá registrarse ante la autoridad de registro de empresas y presentar una solicitud a la Comisión Reguladora de Valores de China. Además de los documentos de solicitud especificados en las "Medidas para la supervisión y administración de empresas de futuros" que deben presentarse a la Comisión Reguladora de Valores de China, también deben presentarse los siguientes documentos:

(1) El estados financieros auditados de la institución extranjera durante los tres años anteriores a la solicitud;

(2) Una declaración emitida por la agencia reguladora pertinente del país o región donde está ubicada la institución extranjera o una institución reconocida por la Comisión Reguladora de Valores de China sobre si la institución extranjera cumple con los requisitos del Artículo 1, Párrafo 1, Artículo 5 de estas Medidas y la Supervisión de Compañías de Futuros Una carta explicativa de las condiciones estipuladas en el Artículo 5 del Artículo 7 y el Artículo 2 del Artículo 9 del Párrafo 1 de las Medidas Administrativas; (3) Si la institución extranjera cumple con los requisitos del Punto 2 del Artículo 5 del Párrafo 1 de estas Medidas; materiales explicativos para las condiciones estipuladas en los Puntos 1 y 3; (4) Documentos que demuestren si la institución extranjera cumple con las condiciones estipuladas en el Artículo 5, Párrafo 1, Punto 4 de estas Medidas;

(5) Una opinión legal emitida por una firma de abogados en China;

(6) Otros documentos de solicitud especificados por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Si un accionista extranjero cambia su capital social en las circunstancias especificadas en el artículo 17 de las "Medidas para la supervisión y administración de empresas de futuros", se deberá presentar una solicitud a la Comisión Reguladora de Valores de China y los documentos de la solicitud. se sujetará a lo dispuesto en el párrafo anterior. Artículo 10 Las empresas de futuros con inversión extranjera que se hayan establecido con la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China deberán pasar por los procedimientos de registro comercial pertinentes de acuerdo con las regulaciones del departamento nacional de administración de divisas, pagar el capital en su totalidad o proporcionar condiciones de cooperación acordadas. .

Artículo 11 Cuando una empresa de futuros con inversión extranjera solicite la emisión o renovación de una "Licencia comercial de valores y futuros", deberá presentar los siguientes documentos a la Comisión Reguladora de Valores de China:

(1) Una copia de la licencia comercial;

(2) Estatutos sociales;

(3) Informe de verificación de capital emitido por una firma de contabilidad con calificaciones comerciales relacionadas con futuros en China;

(4) Directores y supervisores, una lista de altos directivos y personal comercial principal, documentos que demuestren que cumplen con las calificaciones para el empleo y las calificaciones para negocios de futuros;

(5) Documentos explicativos para altos directivos para desempeñar sus funciones en el sitio en China;

(6) Texto del sistema de control interno y sistema de gestión de riesgos;

(7) Declaración sobre locales comerciales e instalaciones comerciales;

(8) Otros documentos requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Al solicitar la renovación de la “Licencia para Operar Negocios de Valores y Futuros”, también se deberá presentar la “Licencia para Operar Negocios de Valores y Futuros” original de la empresa.

Las compañías de futuros con inversión extranjera no pueden operar negocios de futuros sin obtener la "Licencia comercial de valores y futuros" emitida por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 12 Para las empresas de futuros con inversión extranjera establecidas después de la fusión o división de empresas de futuros con inversión extranjera, los cambios en su capital deberán cumplir con las disposiciones de estas Medidas.