Disposiciones provisionales sobre la administración de las calificaciones de las instituciones de valores nacionales y extranjeras para operar negocios de acciones en el extranjero
Las acciones de inversión extranjera mencionadas en el párrafo anterior incluyen acciones de inversión extranjera que cotizan en el país y acciones de inversión extranjera que cotizan en el extranjero. Artículo 3 El término "instituciones operativas de valores nacionales", tal como se menciona en este reglamento, se refiere a compañías de valores y compañías de inversión fiduciarias con personalidad jurídica independiente que están registradas en el territorio de China, aprobadas por la autoridad de establecimiento de la institución y operan negocios de valores de acuerdo con la ley.
El término “instituciones monopólicas de valores” mencionado en este reglamento se refiere a las sociedades de valores a que se refiere el párrafo anterior; las instituciones operadoras de valores se refieren a las sociedades de inversión fiduciarias a que se refiere el párrafo anterior; Artículo 4 Las instituciones de valores extranjeras mencionadas en estas regulaciones se refieren a bancos de inversión, compañías de valores y otras instituciones financieras que están registradas fuera de China, pueden participar en negocios de valores de acuerdo con las leyes locales y tienen personalidad jurídica independiente. Capítulo 2 Condiciones para operar negocios de valores extranjeros Artículo 5 Las instituciones operadoras de valores nacionales que soliciten operar negocios de corretaje de valores extranjeros deberán cumplir las siguientes condiciones:
(1) Los activos netos de la institución de valores especializada no serán menores de 50 millones de RMB, el capital operativo de valores de una institución comercial de valores concurrentes no es inferior a 50 millones de yuanes;
(2) Con la aprobación de la Administración Estatal de Divisas, tiene derecho a. operar negocios de divisas;
(3) Tener instalaciones de comunicación, locales comerciales, equipos y otros medios técnicos que puedan garantizar el desarrollo normal de negocios relacionados con el extranjero;
(4) Hay son más de cinco profesionales que pueden dedicarse a negocios de valores relacionados con el extranjero;
( 5) Cumplir con las leyes y regulaciones nacionales pertinentes y no haber sido sancionados con la revocación del certificado de calificación en los últimos dos años;
(6) El negocio de valores de la institución comercial de valores se opera por separado de otros negocios y se administra por separado.
(7) Otras condiciones requeridas por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 6 Una institución operadora de valores en el extranjero que solicite participar en el negocio de corretaje de acciones con inversión extranjera cotizadas en el país mediante la firma de un acuerdo de agencia con una institución operadora de valores nacional o por otros medios especificados por la bolsa de valores deberá cumplir las siguientes condiciones: p>
(1) De acuerdo con las leyes locales. Está permitido realizar negocios de corretaje de valores;
(2) Sujeto a una supervisión efectiva por parte de las autoridades reguladoras de valores locales;
( 3) Activos netos equivalentes a más de 50 millones de RMB, o tener una licencia de la Comisión Reguladora de Valores de China. Garantía correspondiente emitida por una institución reconocida que pueda proporcionar garantía de acuerdo con la ley;
(4) Tener más de dos años de experiencia en negocios de valores internacionales;
(5) Varios indicadores de situación financiera en los últimos dos años Cumplir con los requisitos de control de riesgos de las autoridades reguladoras locales;
(6) Tener una extensa red comercial;
(7) Los directores ejecutivos y otros altos directivos tienen más de cinco años de experiencia en la industria de valores y buena reputación profesional;
(8) No están sancionados con autoridades reguladoras de valores en el extranjero por violaciones graves de las leyes y reglamentos pertinentes en los últimos dos años;
(9) Cumplir con las leyes y reglamentos pertinentes de la República Popular China;
(10 ) Tener dos o más profesionales que estén familiarizados con el mercado de valores de China y las políticas y regulaciones relacionadas;
(11) Otras condiciones requeridas por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 7 Las instituciones nacionales operadoras de valores que soliciten suscribir acciones con inversión extranjera deberán cumplir las siguientes condiciones:
(1) Los activos netos de la institución especializada en valores no serán inferiores a 80 millones de RMB, y los valores el capital de trabajo de la institución de valores concurrentes no será inferior a 80 millones de RMB 80 millones de yuanes;
(2) Obtener la calificación para el negocio de suscripción de acciones de conformidad con las "Medidas de gestión para el negocio de suscripción de valores". Instituciones Comerciales";
(3) Con la aprobación de la Administración Estatal de Divisas, tener derecho a operar negocios de divisas;
(4) Tener instalaciones de comunicación, locales comerciales , equipos y otros medios técnicos que puedan asegurar el normal desarrollo de los negocios relacionados con el exterior;
(5) Contar con más de diez personas con las calificaciones de Profesionales con experiencia en suscripción de valores, de los cuales al menos uno esté familiarizado con negocios financieros internacionales, negocios contables y leyes relacionadas;
(6) Participar en negocios de suscripción de valores durante más de un año o participar en la suscripción de más de una acción.
(7) Otras condiciones requeridas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 8 Una institución nacional de operación de valores que solicite actuar como asegurador principal de acciones con inversión extranjera o coordinador de asuntos internos deberá, además de cumplir las condiciones especificadas en el artículo 7, también cumplir las siguientes condiciones:
(1) Inversión neta de la institución de valores especializada Los activos no serán inferiores a 1,2 millones de yuanes, y el capital operativo de valores de la institución de operaciones de valores concurrentes no será inferior a 1,2 millones de yuanes;
( 2) Obtener la calificación de colocador líder de conformidad con el “Reglamento para la Gestión del Negocio de Suscripción de Valores de las Instituciones Operadoras de Valores”.
(3) Hay más de 20 profesionales con experiencia en suscripción de valores, al menos dos de los cuales están familiarizados con los negocios financieros internacionales, negocios contables y leyes relacionadas;
(4) Tener experiencia en suscripción de acciones con inversión extranjera;
(5) Otras condiciones requeridas por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 9 Las instituciones de valores extranjeras que actúen como suscriptores principales, suscriptores principales adjuntos y coordinadores de asuntos internacionales de acciones extranjeras cotizadas en el país deberán, además de cumplir con las condiciones especificadas en el artículo 6 de este reglamento, también cumplir con las siguientes condiciones:
(1) Puede participar en negocios de suscripción de acciones de acuerdo con las leyes locales;
(2) Tener activos netos equivalentes a más de RMB 65438+200 millones o puede proporcionar garantías conforme a leyes extranjeras reconocidas por la Comisión Reguladora de Valores de China Garantía correspondiente emitida por la institución;
(3) El negocio de suscripción de valores en el mercado internacional no ha sido interrumpido dentro de los dos años anteriores a la presentación de la solicitud;
( 4) Más de tres personas están familiarizadas con el mercado de valores chino y las políticas y leyes relacionadas. Profesionales;
(5) Otras condiciones requeridas por la Comisión Reguladora de Valores de China.