Comisión de Administración y Supervisión de Activos del Estado: Establecer un sistema para investigar las responsabilidades de las empresas centrales por operaciones e inversiones ilegales

El día 15, la Comisión de Supervisión y Administración de Activos del Estado emitió un aviso en su sitio web, solicitando asuntos relacionados con la construcción de un sistema para investigar la responsabilidad de las empresas centrales por operaciones e inversiones ilegales en 2020. .

El aviso señala que todas las empresas centrales deben intensificar la investigación y el manejo de pistas sobre operaciones ilegales y problemas de inversión, y que hay problemas en la implementación de las decisiones y acuerdos del Comité Central del Partido y del Estado. Consejo, y violaciones de las leyes y reglamentos nacionales, las normas y reglamentos de supervisión de activos estatales y la gestión interna de las empresas. Estipula que si se causa algún daño a los activos u otras consecuencias adversas graves, el personal pertinente deberá rendir cuentas seriamente de conformidad con leyes y reglamentos.

El siguiente es el texto completo:

Aviso sobre asuntos relacionados con la construcción de un sistema de investigación de responsabilidad por operaciones e inversiones ilegales de empresas centrales en 2020

Todas las empresas centrales:

Con el fin de implementar las decisiones y acuerdos del Comité Central del Partido y el Consejo de Estado sobre la mejora del sistema de supervisión de activos de propiedad estatal y la mejora del sistema de investigación de responsabilidad por pérdidas importantes. de activos de propiedad estatal, los "Dictamenes de la Oficina General del Consejo de Estado sobre el establecimiento de un sistema de responsabilidad por la operación e inversión ilegal de empresas de propiedad estatal" (Consejo de Estado De acuerdo con los requisitos de la serie de documentos "1 N" sobre la reforma de empresas estatales como Banfa [2016] N° 63 (en adelante, los "Dictámenes"), la Comisión de Supervisión y Administración de Activos Estatales emitió el "Aviso sobre Asuntos Relativos al Establecimiento de un Sistema de Responsabilidad para la Investigación de Operaciones e Inversiones Ilegales de Empresas Centrales" (Comisión de Administración y Supervisión de Activos de Propiedad Estatal N° 2 [2019] N° 43 (en adelante, Documento N° 43) toma medidas integrales para que las empresas centrales establezcan y mejoren el sistema de rendición de cuentas.

Todas las empresas centrales le otorgan gran importancia y promueven sólidamente la construcción del sistema de trabajo de rendición de cuentas, logrando una cobertura total de las organizaciones de rendición de cuentas a nivel de grupo, sistemas especializados y mecanismos de rendición de cuentas, para prevenir eficazmente la pérdida. de los activos de propiedad estatal a través de la rendición de cuentas. Promover que las empresas logren resultados positivos en el fortalecimiento de la gestión y continuar fortaleciendo su papel para garantizar el cumplimiento de las operaciones corporativas y el desarrollo de alta calidad. Para implementar eficazmente las "Opiniones" propuestas "para fines de 2020, establecer de manera integral un sistema de trabajo de rendición de cuentas que cubra a las instituciones y empresas estatales en todos los niveles que desempeñan responsabilidades de los inversores, y formar un mecanismo de trabajo de rendición de cuentas con responsabilidades claras y procesos claros. y procedimientos estandarizados y ordenados". Respecto a los objetivos y tareas de la reforma, ahora les notificamos los siguientes asuntos relacionados con la construcción del sistema de rendición de cuentas para las empresas centrales en 2020:

1. Optimizar e implementar el plano constructivo del sistema. De acuerdo con los requisitos del Documento No. 43, las empresas centrales han formulado un plan para establecer un sistema de rendición de cuentas. Todas las empresas centrales deben adherirse a requisitos orientados a problemas, objetivos y resultados, compararlos con los objetivos propuestos en las "Opiniones", analizar y encontrar deficiencias en la construcción del sistema de trabajo de rendición de cuentas y el desarrollo de proyectos relacionados. trabajar, y complementar y mejorar el sistema según sea necesario Plan de construcción. Sobre esta base, aclararemos medidas específicas, cronogramas y responsables uno por uno, fortaleceremos el liderazgo, nos organizaremos concienzudamente y lograremos avances sólidos para garantizar la implementación de los objetivos y tareas de la reforma. Las empresas centrales recientemente incluidas en la lista de empresas de la SASAC que desempeñan responsabilidades de inversionistas deben consolidar sus responsabilidades, revertir el período de construcción y promover rápidamente la construcción del sistema de rendición de cuentas para garantizar que los objetivos y tareas de la reforma se completen a tiempo y con alta calidad. Se solicita a todas las empresas centrales que presenten la tabla del estado de los trabajos de construcción del sistema clave de este año (ver anexo 1) a la Comisión de Administración y Supervisión de Activos Estatales antes del 15 de abril de 2020.

2. Fortalecer aún más la construcción de departamentos funcionales de rendición de cuentas. En la actualidad, todas las empresas centrales han establecido órganos de liderazgo o coordinación de rendición de cuentas (grupos dirigentes, comités, reuniones conjuntas, grupos de trabajo, etc.) a nivel de grupo, han determinado departamentos o agencias funcionales de rendición de cuentas y han aclarado las responsabilidades laborales. Todas las empresas centrales deben fortalecer aún más la construcción de departamentos funcionales relevantes, equiparlos con personal de rendición de cuentas a tiempo completo que sea proporcional a sus activos, escala comercial y carga de trabajo, etc., y formar gradualmente pistas para archivar asuntos de inversión y negocios ilegales de acuerdo con requisitos tales como separación de funciones para puestos incompatibles, verificación, revisión y otros mecanismos de trabajo mutuamente coordinados y mutuamente restrictivos para garantizar la independencia y objetividad del trabajo de rendición de cuentas. Según los "Dictámenes", los informes especiales de auditoría, evaluación o verificación emitidos por los intermediarios calificados correspondientes son una base importante para determinar el monto y el impacto de las pérdidas de activos. Es necesario aumentar la inversión en los honorarios de empleo de las agencias intermediarias y otros fondos especiales relacionados. para garantizar efectivamente la calidad del manejo de casos por parte del departamento de rendición de cuentas.

3. Promover la cobertura efectiva de las entidades responsables.

Todas las empresas centrales deben combinar la estructura organizativa real, la configuración de departamentos, etc., y seguir el principio de combinar la gestión centralizada y las responsabilidades jerárquicas para promover la responsabilidad de las entidades responsables para cubrir todos los niveles de las empresas. Los departamentos funcionales de investigación de responsabilidad de las subsidiarias de segundo y tercer nivel pueden ser responsables del trabajo de rendición de cuentas de sus empresas afiliadas, o las entidades responsables del trabajo relevante de las empresas afiliadas pueden aclararse paso a paso, de modo que haya personas a cargo y personas responsables del trabajo de rendición de cuentas de las subempresas en todos los niveles y formar un sistema organizativo integral de rendición de cuentas que cubra todos los niveles.

4. Establecer y mejorar el mecanismo de colaboración interna de la empresa. Todas las empresas centrales deben establecer un mecanismo de retroalimentación para la transferencia y el manejo de pistas sobre operaciones internas ilegales y cuestiones de inversión, y formar un sistema de coordinación departamental con una clara división del trabajo, cooperación y vinculación, y una gestión unificada. Las pistas sobre operaciones ilegales y problemas de inversión descubiertos en el trabajo de los departamentos pertinentes de gestión empresarial y supervisión profesional de la empresa deben transferirse oportunamente al departamento responsable y deben realizarse todas las transferencias necesarias. Los departamentos de investigación de responsabilidad deben investigar rápidamente y proporcionar retroalimentación sobre la situación del manejo, presentar opiniones y sugerencias sobre el fortalecimiento de la gestión y el control y la mejora de los sistemas para las deficiencias en la gestión y los sistemas descubiertos durante la investigación del caso, y promover la prevención y el control de los problemas de negocios e inversiones ilegales. desde la fuente.

5. Mejorar y perfeccionar las reglas de rendición de cuentas. Todas las empresas centrales deben formular procedimientos operativos para el trabajo de rendición de cuentas de conformidad con las "Medidas de implementación para la rendición de cuentas de las operaciones e inversiones ilegales de las empresas centrales (ensayo)" (Orden Nº 37 de la Comisión de Administración y Supervisión de Activos de Propiedad Estatal) y la rendición de cuentas de la empresa. sistema, perfeccionar aún más los procedimientos de verificación y estandarizar el formato del documento, etc., para garantizar que los pasos y requisitos para la rendición de cuentas sean consistentes. Las empresas con condiciones maduras deben integrarse aún más con las condiciones reales para estudiar y formular reglas de trabajo tales como identificación de pérdidas, identificación de responsabilidades, responsabilidad por violaciones de los jubilados, mecanismos de tolerancia a fallas, etc., y mejorar continuamente el nivel de institucionalización y estandarización del trabajo.

6. Fortalecer la construcción de sistemas relacionados con la rendición de cuentas de las empresas filiales. Todas las empresas centrales deben implementar políticas para refinar el alcance de la responsabilidad, los estándares de pérdida de activos, etc. en función del modelo de negocio, el tamaño y otras condiciones de sus subsidiarias para evitar estándares laxos y restricciones de responsabilidad insuficientes. Es necesario instar y orientar a las filiales secundarias subordinadas a adoptar sistemas especiales o regulaciones complementarias basadas en las condiciones reales para completar el perfeccionamiento del alcance de las normas de responsabilidad y pérdida de activos. De acuerdo a las necesidades de trabajo, explorar y promover el establecimiento de sistemas y mecanismos de rendición de cuentas para sus filiales financieras, sociedades anónimas, etc.

7. Implementar la gestión del libro mayor de pistas sobre asuntos de negocios e inversiones ilegales. Todas las empresas centrales deben establecer un libro de contabilidad de gestión para detectar pistas sobre operaciones ilegales y problemas de inversión, implementar gestión centralizada, actualizaciones dinámicas, verificación periódica y resumen de pistas de problemas, y registrar todo el proceso de aceptación, verificación preliminar, eliminación clasificada, verificación, procesamiento y rectificación. Las pistas sobre operaciones ilegales y cuestiones de inversión aceptadas por las empresas deben verificarse inicialmente y clasificarse de acuerdo con los procedimientos prescritos. Si están dentro del alcance de la aceptación de SASAC, deben informarse de manera oportuna si están dentro del alcance de su manejo; empresas del grupo, la verificación se organizará de acuerdo con las regulaciones; si están dentro del alcance del manejo de las subsidiarias, se manejarán de acuerdo con las regulaciones, administrarán la autoridad y proporcionarán supervisión, orientación e inspección para garantizar que las pistas del problema sean completas. conforme y manejado eficazmente.

8. Investigar seriamente y abordar cuestiones de negocios e inversiones ilegales. Todas las empresas centrales deben intensificar la investigación y el manejo de pistas sobre operaciones ilegales y problemas de inversión. Hay problemas en la implementación de las decisiones y acuerdos del Comité Central del Partido y del Consejo de Estado, violaciones de las leyes y regulaciones nacionales, activos de propiedad estatal. las normas y reglamentos de supervisión y los reglamentos internos de gestión de las empresas, que produzcan pérdidas de activos u otras consecuencias adversas graves, etc., y el personal pertinente deberá rendir cuentas seriamente de conformidad con las leyes y reglamentos. Es necesario adherirse al principio de que las violaciones deben ser castigadas y la rendición de cuentas debe ser estricta, implementar pistas de problemas en las cuentas y cancelar la administración de cuentas, manejar cada problema y cancelar una cuenta, continuar manteniendo una alta presión y un control estricto sobre las violaciones. y fortalecer eficazmente las leyes y reglamentos de supervisión de activos estatales y la gestión interna de las empresas prescritas por restricciones rígidas.

9. Fortalecer el apoyo a la informatización para el trabajo de rendición de cuentas. Todas las empresas centrales deben hacer pleno uso de sistemas como el monitoreo dinámico de los riesgos de pérdida de activos estatales y la gestión de información de entrada prohibida y personal restringido, y explorar el establecimiento de gestión de pistas, verificación en línea y recopilación de evidencia, seguimiento de rectificación, pérdida de activos y monitoreo del riesgo de pérdidas y sistemas relacionados Las regulaciones y otros sistemas de información deben estar bien conectados con otra información comercial de la empresa, fortalecer la detección oportuna y el manejo efectivo de violaciones, y mejorar continuamente la eficiencia y efectividad del trabajo a través de la tecnología de la información.

10. Dar pleno juego a la eficacia integral del trabajo de rendición de cuentas.

Todas las empresas centrales deben considerar la rendición de cuentas como un punto de partida importante para implementar la responsabilidad de mantener y aumentar el valor de los activos de propiedad estatal, establecer y mejorar un circuito cerrado de regulaciones previas a la regulación, inspecciones durante el proceso y rendición de cuentas posterior para las empresas. y el comportamiento de inversión, y transformar los resultados de la rendición de cuentas en medidas para promover el desarrollo saludable de las empresas. Es necesario fortalecer el trabajo de supervisión y rectificación, instar a las entidades responsables relevantes a tomar medidas efectivas para recuperar las pérdidas de los activos estatales, reducir el riesgo de pérdidas y desempeñar un papel positivo en la promoción de la recuperación de las pérdidas a través de la rendición de cuentas. Es necesario resumir e informar sobre la verificación y el manejo de los casos dentro de un alcance apropiado, aprovechar plenamente la función de educación de advertencia de "responsabilizar a uno y advertir a los demás", fortalecer el desempeño de cumplimiento y la conciencia de responsabilidad del personal de operación y gestión en todos los niveles, y promover eficazmente el funcionamiento estable y el desarrollo sostenible de las empresas.

La Comisión de Administración y Supervisión de Activos Estatales fortalecerá la supervisión y orientación sobre la construcción del sistema de rendición de cuentas de las empresas centrales, organizará capacitación e intercambios de acuerdo con las necesidades laborales y seleccionará algunas empresas centrales para realizar encuestas especiales. e inspecciones en los trabajos de construcción del sistema. Se solicita a todas las empresas centrales que envíen una copia de los resultados del trabajo, como los sistemas y mecanismos introducidos, a la Comisión de Administración y Supervisión de Activos Estatales de manera oportuna y, al mismo tiempo, resuman exhaustivamente la construcción del sistema de trabajo de rendición de cuentas desde la emisión de los “Dictamenes”. El informe de obras de construcción del sistema se emitirá en forma de informe especial (ver Anexo 2) en noviembre de 2020. Presentarlo a la Comisión de Supervisión y Administración de Bienes del Estado antes del 15 de marzo.

Oficina General de la Comisión de Supervisión y Administración de Bienes del Estado

26 de marzo de 2020