¿Cómo gestionar la prenda de capital para las empresas que cotizan en el cuarto consejo?

1. Proceso de operación de la prenda de capital cotizada en NEEQ

Paso uno:

Comprender al pignorante y el capital a pignorar;

1. Revisar detenidamente si existen disposiciones especiales y plazos que prohíban la pignoración de acciones en los estatutos de la sociedad de responsabilidad limitada. 2. Verificar la identidad, nombre, método de inversión, monto y demás información relevante del pignorante; estatutos de la empresa. El pignorante deberá emitir un documento para ser pignorado. Prueba de que el capital no está pignorado repetidamente. 3. El pignorante deberá presentar un informe de verificación de capital emitido por la firma de contabilidad en la que invirtió; aporte del pignorante;

Paso 2:

El patrimonio del pignorante debe ser aprobado por más de la mitad de los accionistas de la empresa Paso 3:

El pignorante firma; el contrato de prenda de capital y presenta el certificado de inversión al acreedor pignoraticio Paso 3 Cuatro pasos:

Si el capital ha sido pignorado y no puede transferirse o pignorarse repetidamente, deberá indicarse en los estatutos de la empresa y; inscrita en la lista de accionistas, y el registro de prenda patrimonial deberá completarse ante la dirección administrativa industrial y comercial.

Dos. Documentos y materiales necesarios para cotizar en NEEQ

1. Solicitud de registro de establecimiento de prenda de capital firmada por el solicitante;

2. Registrar el nombre del pignorante y su aporte de capital Una copia del accionista. lista de la sociedad de responsabilidad limitada, o copia de las acciones de la sociedad anónima en poder del pignorante (ambas deben llevar el sello de la empresa 3. Contrato de prenda y

4); pignorante Copia del certificado de calificación de sujeto del obligante o certificado de identidad de persona natural (si el pignorante y el pignorante son personas naturales, deberán estar firmados por ellos mismos, y si son personas jurídicas, se les estampará con el sello oficial de la entidad jurídica). persona); Nota: El representante designado o * * * y el agente autorizado Si las personas son las mismas, también se debe proporcionar prueba del representante designado del solicitante o * * * para solicitar el registro de cancelación de prenda de capital, una "Prenda de Capital; Solicitud de Cancelación de Registro" firmada o sellada por el solicitante; el representante designado o * * *Si se encomienda a un agente el manejo del asunto, también se presentará un certificado que acredite al representante designado del solicitante o * * *agente encomendado.

Tres. Disposiciones legales relativas a la prenda de acciones en la Nueva Tercera Junta

El artículo 78, párrafo 3, de la "Ley de Garantías" establece que si las acciones de una sociedad de responsabilidad limitada están pignoradas, se aplicarán las disposiciones pertinentes de la Se aplicará la "Ley de Sociedades" sobre transferencias de acciones; el artículo 7 de las "Medidas de Registro de Prendas de Capital de la Administración de Industria y Comercio" estipula que al solicitar el registro del establecimiento de prendas de capital, los materiales que deben presentarse incluyen: "Establecimiento de prendas de capital". Solicitud de Registro" firmada o sellada por el solicitante, en la que conste el nombre del pignorante. Copia de la lista de accionistas de la sociedad de responsabilidad limitada y del monto del capital aportado, o copia de las acciones de la sociedad anónima en poder del pignorante (que deberán ser estampado con el sello de la empresa), el contrato de prenda, los certificados de calificación del pignorante y del pignorante, o de la identidad de la persona natural. Copia del certificado (si el pignorante y el pignorante son personas naturales, deberán estar firmados por ellos mismos; si son personas jurídicas, se les estampará el sello de persona jurídica). El artículo 226 de la Ley de Propiedad establece que la prenda se constituirá cuando el departamento administrativo industrial y comercial tramite el registro de la prenda patrimonial.

En cuarto lugar, la solución al problema de la prenda de capital para cotizar en la Nueva Tercera Junta

Las empresas que solicitan cotizar en bolsa han obtenido préstamos de garantía de capital antes de cotizar y su capital está en un estado comprometido. ¿Tendrá algún impacto en la cotización de la empresa? ¿Cómo registrar acciones pignoradas? ¿Existen normas especiales sobre la restricción de la venta y el levantamiento de la prohibición de las acciones pignoradas?

(1) Las "Directrices sobre las normas básicas para la aplicación de las condiciones de cotización de acciones de la Bolsa Nacional de Valores y sus cotizaciones (prueba)" estipulan que las acciones de la empresa que soliciten cotización deben tener una estructura clara, propiedad, verdadera determinación y cumplimiento legal. No existen disputas de propiedad o disputas potenciales entre los accionistas, especialmente los accionistas controladores, los controladores reales y sus accionistas afiliados o los accionistas controladores reales. Antes de cotizar en bolsa, los accionistas de la empresa que solicita la cotización pueden proporcionar garantías de prenda de capital para los préstamos de la empresa, que pueden utilizarse para las operaciones diarias de la empresa, realizar procedimientos de resolución de la empresa, celebrar un contrato de prenda por escrito y gestionar el registro de prenda de acuerdo con el ley. Mientras no haya disputas de capital u otras disputas, en principio, no afectará su cotización. Si existe una prenda de capital, la empresa que solicita la cotización debe revelarla en su totalidad en el folleto de transferencia pública.

(2) Las "Directrices comerciales para emisores de valores" de la sucursal de Beijing de la Liquidación de Valores de China estipulan que para el registro inicial de acciones pignoradas o congeladas judicialmente, además de los materiales de solicitud habituales, las acciones pignoradas o congeladas judicialmente, además de los materiales de solicitud habituales, También se deben proporcionar materiales relacionados con las acciones congeladas judicialmente.

Entre ellos, el embargo judicial debe proporcionar el aviso de asistencia en la ejecución, sentencia, certificado de embargo y otros materiales y copias si la prenda está congelada, la solicitud de registro de la prenda, un contrato de prenda válido firmado por ambas partes, documentos de identidad válidos de ambas partes; , certificado de congelación y otros materiales deben proporcionarse y copias. Después de completar el registro de valores, la sucursal de Beijing de China Securities Clearing Company se encargará de los procedimientos pertinentes para el congelamiento de prendas y el congelamiento judicial según la solicitud del emisor. Es decir, la empresa que solicita la cotización completa primero el registro inicial de las acciones (incluido el levantamiento del registro). primer lote de acciones de restricciones de venta), y después de obtener el registro de acciones Después de recibir la carta de confirmación, solicitar el congelamiento de prenda y el congelamiento judicial.

(3) Las restricciones a las ventas y el levantamiento de las restricciones a las ventas de acciones pignoradas y congeladas se tramitarán de conformidad con lo dispuesto en la "Ley de Sociedades" y las "Reglas de Empresas de la Pequeña y Mediana Empresa Nacional". Sistema de transferencia de acciones para empresas de gran tamaño (prueba)". Se pueden liberar las acciones pignoradas y congeladas que cumplan las condiciones para levantar las restricciones a las ventas. Según las "Directrices comerciales para emisores de valores" de la sucursal de Beijing de la Compañía de compensación de valores de China, cuando el levantamiento de las restricciones comerciales involucra acciones congeladas, las acciones congeladas no se pueden dividir y solo se pueden levantar en su totalidad.

Caso: Prenda de capital de Shanngling Animal Husbandry y su filial Xiangda Animal Husbandry.

El accionista mayoritario de la empresa, Shangling Group, ha firmado un contrato de recompra y derechos de renta de capital específico con Huarong Trust. Huarong Trust recibió los derechos específicos sobre ingresos de capital de Shangling Group y estableció un plan fiduciario para proporcionar fondos fiduciarios en RMB a Shangling Group. Shangling Group recompra derechos específicos sobre rentas accionarias a una prima de precio acordada (en realidad, un contrato de préstamo de capital). Para garantizar el cumplimiento del contrato, Shangling Animal Husbandry y Huarong Trust firmaron un contrato de prenda de capital para proporcionar garantía. Por la misma razón, Shangling Group y Sirui Investment, accionistas de Shangling Animal Husbandry, firmaron contratos de prenda de capital con Huarong Trust en enero de 2013.

Problemas que pueden causar preocupación al sistema de transferencia de acciones:

Puede haber disputas y posibles disputas debido a prendas de capital, que afectarán la capacidad de la empresa para continuar operando y hacer que la empresa incompatible con el "patrimonio neto, la emisión de acciones y las condiciones de cotización incluyen "la transferencia es legal y conforme" y "la capacidad de continuar operando".

Soluciones empresariales:

1. Explicación detallada de los entresijos de la prenda de capital. Solo proporciona respaldo de garantía para los préstamos normales del grupo, no la transferencia de capital específico para obtener el. precio de transferencia, y enfatiza la correspondiente prenda de capital. Se han realizado los procedimientos de toma de decisiones necesarios, la prenda de derechos es legal y conforme, y los procedimientos cumplen con los requisitos.

2. Explique que los términos clave, incluido el uso de fondos prestados, cumplen con las condiciones estipuladas en el "Contrato de Recompra y Derechos Específicos de Renta Patrimonial" y no darán lugar a un incumplimiento del contrato.

3. El índice activo-pasivo, el índice circulante, el índice rápido, el flujo de caja neto, el beneficio neto generado por las actividades operativas y otras rentabilidades del prestatario Shangling Group pertenecen a una empresa sin riesgo de incumplimiento. 4. Honores obtenidos a través del Grupo Shangling, como el "2011-2012" otorgado por la Administración Estatal de Industria y Comercio. Durante cuatro años consecutivos ha obtenido el título de "Empresa Confiable y Respetadora de Contratos 2009-2012" por parte de la Administración Autonómica de Industria y Comercio, lo que significa que la empresa cuenta con una buena reputación social y cuenta con líneas de crédito no utilizadas en el banco, lo que indica que la empresa tiene la capacidad de cumplir con sus obligaciones de recompra de acuerdo con el contrato. La probabilidad de pagar la recompra es extremadamente pequeña.

Resumen:

La solución es explicar primero la situación específica y luego analizar la solvencia de Shangling Group. No habrá disputas o posibles disputas que surjan de la prenda de capital, ni tampoco las habrá. Afectar la capacidad de la empresa para continuar operando no representará un obstáculo sustancial para la cotización de la empresa. La empresa cumple con las condiciones de cotización de "capital claro, emisión y transferencia de acciones legales y conformes" y "capacidad de continuar operando".