Capítulo 6 Sanciones en las Medidas Provisionales para la Administración de la Liquidación y Venta de Divisas por los Bancos de Divisas Designados

El Banco Popular de China cancelará sus calificaciones de liquidación y venta de divisas en cualquiera de las siguientes circunstancias:

(1) Ser asumido por el Banco Popular de China debido a disposiciones legales. razones;

(2) Se cancela o se declara en quiebra de acuerdo con la ley;

(3) El Banco Popular de China termina su negocio de divisas de acuerdo con la ley.

Artículo 40 Si un banco de cambio designado incurre en cualquiera de las siguientes circunstancias, además de ser sancionado de conformidad con las normas de gestión de cambios, la casa de cambio suspenderá o cancelará sus operaciones de liquidación de cambios y cambios de divisas. calificaciones comerciales:

(1) Manejo de liquidación, venta o pago de divisas para clientes que no tienen vales y documentos comerciales válidos, y el monto acumulado excede los USD 6,5438 millones (2) Para clientes con validez incompleta; comprobantes y documentos comerciales Manejo de liquidación, venta o pago de divisas, y el monto acumulado sea superior al equivalente a 5 millones de dólares estadounidenses.

(3) Venta de divisas para clientes, el monto excede el monto indicado; en el comprobante válido y los documentos comerciales, y el monto acumulado sea superior al equivalente a 5 millones de dólares estadounidenses;

(4) Operar negocios de liquidación y venta de divisas, que deben informarse a la oficina de divisas. oficina para aprobación sin aprobación;

(5) Liquidación y ventas ilegales de divisas El monto representa más del 65,438+00% de la liquidación y ventas anuales de la institución;

(6) La liquidación y venta ilegal de divisas representa más del 10% de la liquidación y venta anual de la institución;

(7) Otras violaciones graves de las normas sobre liquidación y gestión de ventas de divisas.

Artículo 41 Si un banco de cambios designado viola las normas sobre el manejo de posiciones de liquidación y rotación de ventas de divisas y se encuentra en cualquiera de las siguientes circunstancias, además de ser sancionado de acuerdo con las disposiciones pertinentes de El "Reglamento de Administración de Divisas", la casa de cambio también suspenderá o descalificará sus calificaciones comerciales de liquidación y venta de divisas:

(1) Exceder el límite de posición de facturación de liquidación y venta de divisas y el rango flotante aprobado por la casa de cambio durante más de cinco días hábiles consecutivos (inclusive), y no pasar el mercado interbancario de divisas Compensarlo;

(2) Exceder el límite y rango flotante de divisas posiciones de liquidación de cambios y volumen de ventas aprobadas por la casa de cambio dentro de un trimestre, y no logran compensar el saldo más de 10 veces a través del mercado interbancario de divisas;

(3) Hay más de cuatro errores estadísticos en la posición de facturación de liquidación y venta de divisas durante tres meses consecutivos;

(4) Otras violaciones graves de las normas de gestión sobre la posición de facturación de liquidación y venta de divisas.

Artículo 42 Si un banco de cambio designado viola el sistema de liquidación de divisas y declaración de ventas, no presenta declaraciones y materiales según lo requerido, o no registra circunstancias anormales según lo requerido, la casa de cambio deberá, en de conformidad con el "Reglamento de Administración de Divisas" y otras reglamentaciones pertinentes, se impondrán sanciones si una empresa no presenta repetidamente declaraciones e información según lo requerido dentro de un año o no presenta liquidaciones y ventas de divisas de gran volumen según lo requerido; La oficina suspenderá o cancelará sus calificaciones para negocios de liquidación y venta de divisas.

Artículo 43 Si los bancos de cambio designados o las casas de cambio violan estas Medidas Provisionales y otras regulaciones sobre la gestión de liquidación, venta y pago de divisas, las personas directamente responsables y las personas directamente responsables serán sancionadas. por los departamentos pertinentes de conformidad con las "Violación de divisas", las Disposiciones sobre sanciones administrativas para las instituciones financieras y su personal responsable en la gestión de ventas y pagos de divisas y las Disposiciones provisionales sobre sanciones administrativas o castigos disciplinarios por fraude cambiario, Arbitraje ilegal, evasión cambiaria y transacciones ilegales.