¿Es seria la verificación del SAFE?

La verificación de la SAFE es seria.

Según personas cercanas a la Administración Estatal de Divisas, se espera que la Administración Estatal de Divisas lance un sistema de verificación en línea para el cobro de divisas de exportación en el segundo semestre de este año para promover la vinculación y coordinación. entre la Administración Estatal de Divisas, Impuestos y Aduanas. Se informa que a través de este sistema, se compartirá con la aduana información como declaraciones de exportación, verificación de la recaudación de divisas por parte de las casas de cambio y reembolsos de impuestos a la exportación por parte de las autoridades tributarias, resolviendo así el problema de la falsificación de algunos documentos de exportación, incluida la verificación. de recaudación de divisas por exportaciones, evitando así que el dinero caliente pase a través del canal comercial hacia China.

Anteriormente, debido a la dificultad para identificar la autenticidad y validez de los documentos en papel y la incapacidad de compartir información entre departamentos, algunas empresas utilizaban formularios de verificación de recibos de divisas de exportación falsificados o alterados para apropiarse o apropiarse indebidamente de ellos. Los ingresos en divisas por exportaciones de otras empresas se contabilizan como arbitraje. La consecuencia directa de las solicitudes fuera de control y la reventa de órdenes canceladas es la generación de una gran cantidad de comercio falso. Al mismo tiempo, parte del dinero especulativo también aprovecha la oportunidad para ingresar al país a través de este método.

-Primero llama al banco para preguntar qué datos necesitas traer para activar la declaración online, y luego acude al banco con estos datos para activarla.

Después de abrir una cuenta, el banco le entregará un formulario de información. Tiene su cuenta de administrador y contraseña. Luego podrá buscar una computadora con acceso a Internet e iniciar sesión en la plataforma de servicios de aplicaciones de la Administración Estatal de Divisas. Cree un operador después de iniciar sesión. Recuerde dar todos los permisos. Entonces todos sus ingresos en divisas en el futuro deberán ser reportados a través de este sistema. Inicie sesión como operador y siga las instrucciones. Cabe señalar que esto es cuestión de tiempo. No exceda el plazo, de lo contrario SAFE volverá a causar problemas.

La oficina de cambio de divisas realiza un seguimiento externo de los recibos y pagos de divisas por el comercio de servicios a través del sistema de seguimiento de divisas, realiza una verificación externa, una verificación in situ o una inspección de instituciones e individuos nacionales. con recibos y pagos anormales de divisas y lleva a cabo inspecciones in situ de las instituciones financieras que manejan el comercio de servicios. Lleva a cabo verificaciones externas, verificaciones in situ o inspecciones sobre el cumplimiento de los recibos y pagos de divisas y la puntualidad, integridad y exactitud de los presentó información relevante.

La Administración Estatal de Divisas emite el "Aviso de Inspección In Situ de la XX Sucursal (Sucursal) de la Administración Estatal de Divisas" a las instituciones nacionales, personas nacionales e instituciones financieras pertinentes que requieran in situ inspección, que puede llevarse a cabo de una o más de las siguientes maneras: Verificación in situ:

(1) Exigir a las instituciones nacionales, a las personas nacionales y a las instituciones financieras pertinentes que presenten los documentos de transacción pertinentes y explicaciones escritas;

(2) Reunirse con el representante legal de la institución nacional que se está verificando o la persona autorizada, el responsable o la persona autorizada del individuo nacional y la institución financiera correspondiente, y preguntar sobre el estado de verificación en persona;

(3) Inspección in situ y copia de la contabilidad financiera de la institución nacional verificada, individuo nacional e institución financiera relacionada Información y documentos relacionados;

(4) Otros métodos de verificación in situ necesarios.

Generalmente, los datos incluidos en la verificación por parte de la Administración Estatal de Divisas son los ingresos y pagos de divisas relevantes, la importación y exportación de bienes y los datos de los estados corporativos de la empresa en los últimos 12 meses. Con base en los datos de recibos y pagos de divisas de la empresa, combinados con su informe de crédito comercial y otra información, establezca indicadores de cancelación total, como la diferencia de saldo total, la tasa de saldo total, la relación capital-bienes y la relación de saldo del informe de crédito comercial. para medir la desviación del flujo de capital y el flujo de bienes de la empresa dentro de un período determinado. Los cambios en los saldos de crédito y los saldos de crédito comercial, las empresas cuyos indicadores de amortización total exceden un cierto rango se incluyen en el alcance del seguimiento clave.

上篇: ¿Pueden los profesionales de fondos participar en actividades de inversión? 1. Con la cotización y negociación de futuros sobre índices bursátiles, las empresas de gestión de fondos nos han pedido opiniones legales sobre si los profesionales de los fondos pueden invertir en futuros sobre índices bursátiles. En vista del hecho de que las leyes y regulaciones actuales no tienen regulaciones claras y unificadas sobre las actividades de inversión de los profesionales de fondos, en la práctica existen opiniones diferentes. Por lo tanto, ahora se clasifican y analizan las normas pertinentes sobre las actividades de inversión de los operadores de fondos, con miras a desempeñar un cierto papel rector en la práctica. (1) Áreas en las que los practicantes de fondos tienen claramente permitido invertir 1) Fondos abiertos El "Aviso sobre cuestiones relativas a la inversión de los practicantes de fondos en fondos de inversión en valores" (13 de junio de 2007) (en adelante, el "Aviso") estipula: "3. Se alienta a los practicantes de fondos a comprar fondos abiertos a través de cuotas regulares u otros medios. De acuerdo con las regulaciones anteriores, los practicantes de fondos pueden invertir en fondos abiertos, pero el período de tenencia es de al menos 6 meses. 2) "Orientación sobre la gestión de los administradores de inversiones de las sociedades gestoras de fondos". (en adelante, los "Dictámenes orientativos") Artículo 23 Inversiones de capital Párrafo 1: "Las empresas deberán establecer un sistema de gestión de conflictos de intereses personales para los administradores de inversiones y fortalecerlos directamente o inversiones de capital indirectas de administradores de inversiones y de sus familiares inmediatos que puedan dar lugar a conflictos de intereses personales. Con base en el principio de dar prioridad a los intereses de los accionistas del fondo, se deben establecer sistemas pertinentes de información, registro, revisión, gestión y disposición para evitar que el comportamiento de inversión de capital de los administradores de inversiones afecte la inversión normal del fondo y dañe los intereses. de los accionistas del fondo. "De acuerdo con las regulaciones anteriores, el administrador de inversiones de una sociedad de gestión de fondos puede realizar inversiones de capital, incluidas inversiones directas e indirectas, pero la sociedad de gestión de fondos debe establecer sistemas pertinentes para evitar que los intereses personales del administrador de inversiones entren en conflicto con los intereses. A partir de entonces, a juzgar por el propósito legislativo de las "Opiniones Orientadoras", creemos que, bajo la premisa de fortalecer la gestión de los conflictos de intereses personales, otros profesionales de fondos distintos de los administradores de inversiones también pueden realizar inversiones de capital (2). ) Áreas en las que los gestores de fondos tienen prohibido invertir (1) El párrafo 3 del artículo 23 de las "Opiniones de orientación sobre acciones" estipula: "A menos que las leyes y reglamentos administrativos dispongan lo contrario, los empleados de la empresa no pueden comprar ni vender acciones. Si los miembros de la familia inmediata compran o venden acciones, deben informar la información de su cuenta y transacciones a la empresa de manera oportuna. Deben evitarse los conflictos de intereses entre las transacciones de fondos administrados por la empresa y las transacciones de acciones de los familiares directos de los empleados. "Según las normas anteriores, los empleados de las sociedades de fondos (incluidos los profesionales de los fondos) no pueden invertir en acciones. 2) Las disposiciones de notificación de los fondos de inversión cerrados: "3. Se alienta a los profesionales de fondos que compran fondos abiertos a realizar inversiones a largo plazo mediante cuotas regulares u otros métodos, y el período de tenencia de acciones del fondo abierto no debe ser inferior a seis meses. Los profesionales de fondos no pueden invertir en fondos cerrados. "De acuerdo con las regulaciones anteriores, los operadores de fondos no pueden invertir en fondos cerrados. 3) El Plan de Gestión de Activos "Instrucciones sobre cuestiones relacionadas con el negocio de gestión financiera de cuentas especiales "uno a muchos"" estipula: "8. P: ¿Pueden los profesionales de fondos invertir en planes de gestión de activos? Respuesta: No por el momento. Lo consideraremos después de que se aclaren las regulaciones pertinentes. "Según las normas anteriores, los profesionales de fondos no pueden invertir en planes de gestión de activos gestionados por sociedades gestoras de fondos. (3) No existen disposiciones expresas sobre los campos de inversión de los profesionales de fondos 1) Futuros de oro y materias primas. Los productos de fondos actuales no invierten en futuros de oro y materias primas Los profesionales del fondo no invierten en futuros de oro y materias primas. El personal que se dedica al comercio de futuros de oro y materias primas no entrará en conflicto con los intereses de los inversores del fondo, por lo que tendemos a creer que los profesionales del fondo pueden invertir en futuros de oro y materias primas. 2) Productos de gestión financiera bancaria Dado que los productos de gestión financiera bancaria suelen ser productos financieros estructurados, diseñados y luego vendidos por los bancos, las empresas de gestión de fondos no son responsables de las decisiones de inversión, por lo que hay menos posibilidades de conflictos de intereses con los profesionales de los fondos. tienden a creer que los practicantes de fondos pueden invertir en productos financieros bancarios 3) Productos fiduciarios (1) Los productos fiduciarios son invertidos por el cliente (practicantes de fondos), especialmente productos fiduciarios que pueden invertir en acciones, lo que puede causar conflictos de intereses y dañar el negocio. intereses de los inversores de fondos, por lo que tendemos a creer que los profesionales de los fondos no pueden invertir en dichos productos (2) ) Cuando el fiduciario (sociedad fiduciaria) toma decisiones de inversión sobre productos fiduciarios, ya que la sociedad fiduciaria es independiente de la sociedad gestora del fondo y del fondo; profesionales, no habrá conflicto de intereses en circunstancias normales, por lo que tendemos a creer que los profesionales de fondos pueden invertir en dichos productos. 下篇: ¿Qué atractivos turísticos nacionales se pueden estampar con sellos conmemorativos?