¿Qué acciones han recibido cartas de advertencia?
En el mercado de valores, una carta de advertencia se refiere a una forma en que la Comisión Reguladora de Valores de China emite una carta de advertencia para advertir a las empresas que cotizan en bolsa o al personal relevante cuando tienen ciertos problemas en las operaciones estandarizadas. Generalmente, se envía una carta de advertencia a una empresa que cotiza en bolsa indicando que la empresa que cotiza en bolsa ha violado la ley. Esto hará que los inversores que invierten en empresas que cotizan en bolsa tengan menos confianza en poseer acciones y tendrá algunos impactos negativos. Esto puede provocar una venta de pánico de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa, provocando que los precios de las acciones caigan y que el valor de mercado de las empresas que cotizan en bolsa se evapore. Además, otros inversores del mercado también evitarán invertir en dichas acciones, lo que provocará dificultades de financiación para las empresas que cotizan en bolsa y aumentará la presión financiera sobre las empresas que cotizan en bolsa.
En el mercado de acciones A, la carta regulatoria de la Comisión Reguladora de Valores de China es una medida regulatoria de advertencia administrativa. La emisión de una carta regulatoria a una empresa que cotiza en bolsa significa que se sospecha que viola leyes y regulaciones, como transacciones relacionadas, transacciones de acciones de períodos sensibles, incumplimiento de compromisos, aumento o disminución excesiva de participaciones sin divulgación, falta de convocatoria de accionistas. ' reunirse de manera oportuna para considerar la suspensión comercial continua y la planificación de la reestructuración de activos importantes y las violaciones del uso de los fondos recaudados, la divulgación de información importante de la empresa, etc. ) pero emitirá cartas regulatorias a las empresas que cotizan en bolsa. Si los asuntos relevantes advertidos por la empresa que cotiza en bolsa son rectificados rápidamente por la empresa que cotiza en bolsa, se fortalecerá la gestión. Entonces, el impacto negativo de que una empresa que cotiza en bolsa reciba una carta de advertencia será relativamente pequeño. Por ejemplo, las noticias de la Oficina Reguladora de Valores de Jiangsu oficial indicaron que el 23 de abril, la Oficina Reguladora de Valores de Jiangsu decidió enviar una carta de advertencia a Guotai Junan Taiping South Road. La carta de advertencia señalaba tres problemas con el departamento de ventas. En primer lugar, los corredores individuales no llevaron a cabo la capacitación previa a la práctica requerida; en segundo lugar, no establecieron un mecanismo efectivo de monitoreo, análisis y procesamiento de transacciones anormales; en tercer lugar, no entendieron completamente la información básica de los clientes y no la actualizaron de manera adecuada; manera oportuna.