¿Cómo se logran los asuntos que los administradores de fondos deben divulgar?

Puede tener una comprensión más clara leyendo el siguiente anuncio: Medidas para la administración de la divulgación de información de los fondos de inversión en valores Orden No. 19 de la Comisión Reguladora de Valores de China "Medidas para la administración de la divulgación de información de los fondos de inversión en valores" "fue emitido en marzo de 2004 Fue revisado y aprobado en la 80.ª reunión de la Oficina del Presidente de la Comisión Reguladora de Valores de China el día 30, y por la presente se anuncia y entrará en vigor el 1 de julio de 2004. Presidente Shang Fulin 8 de junio de 2004 [Editar este párrafo] Capítulo 1 Disposiciones generales El artículo 1 tiene como objetivo regular las actividades de divulgación de información de los fondos de inversión en valores (en lo sucesivo, "fondos") y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores y las partes pertinentes. Estas Medidas se formulan de conformidad con la Ley de Fondos de Inversión en Valores (en adelante, la "Ley de Fondos"). Artículo 2 Los deudores de divulgación de información de fondos divulgarán información de fondos de acuerdo con las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China (en lo sucesivo, la "Comisión Reguladora de Valores de China") y garantizarán la autenticidad, exactitud e integridad de la información revelada. Los obligados a divulgar información sobre fondos incluyen administradores de fondos, custodios de fondos, titulares de unidades de fondos que convocan reuniones de titulares de unidades de fondos y otras personas físicas, personas jurídicas y otras organizaciones estipuladas por las leyes, los reglamentos administrativos y la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 3 Los deudores de divulgación de información del fondo deberán, dentro del tiempo especificado por la Comisión Reguladora de Valores de China, publicar la información del fondo que debe divulgarse a través de los periódicos y revistas nacionales designados por la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, los "periódicos y publicaciones designados"). publicaciones periódicas") y los administradores y custodios de fondos. Divulgación en sitios web de Internet (en adelante, "sitios web") y otros medios, y garantía de que los inversores puedan acceder o copiar la información divulgada públicamente de acuerdo con el tiempo y el método estipulados en el fondo. contrato. Artículo 4 La Comisión Reguladora de Valores de China y sus oficinas enviadas supervisarán y gestionarán las actividades de divulgación de información de fondos de conformidad con la ley. La Comisión Reguladora de Valores de China formulará rápidamente directrices de contenido y formato y normas de presentación de informes pertinentes basadas en las actividades de divulgación de información de fondos y proporcionará respuestas estandarizadas oportunas a los problemas técnicos existentes en las actividades de divulgación de información de fondos; Las bolsas de valores llevan a cabo una gestión autorregulada de las actividades de divulgación de información de los fondos de conformidad con la ley. [Editar este párrafo] Capítulo 2 Disposiciones generales sobre la divulgación de información del fondo Artículo 5 La información del fondo divulgada públicamente incluye: (1) Folleto del fondo; (2) Contrato del fondo (3) Acuerdo de custodia del fondo (4) Anuncio de oferta de acciones del fondo; ) Estado de recaudación de fondos; (6) Anuncio sobre la efectividad del contrato del fondo; (7) Anuncio sobre la cotización y negociación de las acciones del fondo; (8) Valor liquidativo del fondo y valor neto de las acciones del fondo; y precios de reembolso de las acciones del fondo; (10) ) Informes periódicos del fondo, incluidos los informes anuales del fondo, los informes semestrales del fondo y los informes trimestrales del fondo; (12) Resoluciones de la reunión de partícipes del fondo; Administradores de fondos y custodios de fondos Cambios importantes de personal en el departamento de custodia de fondos; (14) Litigios que involucran a administradores de fondos, propiedades de fondos y negocios de custodia de fondos (15) Anuncios aclaratorios (16) Otra información especificada por la Comisión Reguladora de Valores de China; Artículo 6 Al divulgar públicamente información de fondos, se prohíben las siguientes conductas: (1) Registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes; (2) Predicciones sobre el desempeño de las inversiones en valores (3) Prometer ganancias o soportar pérdidas en violación de las regulaciones; ) Difamación Otros administradores de fondos, custodios de fondos o agencias de emisión de acciones de fondos; (5) Publicar palabras de felicitación, elogios o recomendaciones de cualquier persona física, persona jurídica u otra organización (6) Otros comportamientos prohibidos por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 7 La información sobre fondos divulgada públicamente estará en chino. Si se utiliza al mismo tiempo un texto en lengua extranjera, el deudor de la divulgación de información del fondo deberá garantizar que el contenido de los dos textos sea coherente. Si hay alguna ambigüedad entre los dos textos, prevalecerá el texto chino. Artículo 8 La información sobre fondos divulgada públicamente utilizará números arábigos, a menos que se especifique lo contrario, la unidad monetaria será el RMB.

[Editar este párrafo] Capítulo 3 Divulgación de información sobre la recaudación de fondos Artículo 9 Después de que la Comisión Reguladora de Valores de China apruebe la solicitud de recaudación de fondos, el administrador del fondo publicará el prospecto del fondo y el resumen del contrato del fondo en periódicos y publicaciones periódicas designados tres días antes de la venta de acciones del fondo en el sitio web; el administrador del fondo y el custodio del fondo publicarán simultáneamente el contrato del fondo y el acuerdo de custodia del fondo. Artículo 10 El administrador del fondo preparará un anuncio de oferta de acciones del fondo sobre los asuntos específicos relacionados con la oferta de acciones del fondo y lo publicará en periódicos, publicaciones periódicas y sitios web designados el día en que se divulgue el prospecto. Artículo 11 El administrador del fondo publicará un anuncio sobre la efectividad del contrato del fondo en los periódicos y sitios web designados al día siguiente de que el contrato del fondo entre en vigencia. Artículo 12 Una vez que el contrato de fondo de un fondo abierto entre en vigor, el administrador del fondo actualizará el prospecto y lo publicará en el sitio web dentro de los 45 días posteriores al final de cada seis meses, y publicará el resumen del prospecto actualizado en los periódicos designados. y publicaciones periódicas. El administrador del fondo deberá presentar un folleto actualizado a la Comisión Reguladora de Valores de China 15 días antes del anuncio y proporcionar una explicación por escrito del contenido actualizado relevante. [Editar este párrafo] Capítulo 4 Divulgación de información sobre la operación del fondo Artículo 13 Si se aprueba la cotización y negociación de las acciones del fondo en una bolsa de valores, el administrador del fondo publicará la cotización de las acciones del fondo y el anuncio de negociación tres días hábiles antes de que las acciones del fondo coticen y comercializados en periódicos y sitios web designados. Artículo 14: Las administradoras de fondos anunciarán el valor liquidativo y el valor neto de las acciones de los fondos de tipo cerrado al menos una vez por semana. Artículo 15 Después de que el contrato de fondo de un fondo abierto entre en vigor y antes de comenzar la suscripción o el reembolso de las acciones del fondo, el administrador del fondo anunciará el valor liquidativo del fondo y el valor neto de las acciones del fondo al menos una vez por semana. El administrador del fondo divulgará el valor neto de las acciones del fondo y el valor neto acumulado de las acciones del fondo el día de la apertura a través del sitio web, los puntos de venta de acciones del fondo y otros medios al día siguiente de cada jornada de puertas abiertas. Artículo 16 El administrador del fondo anunciará el valor liquidativo del fondo y el valor neto de las acciones del fondo el último día de negociación del semestre y del año. El administrador del fondo publicará el valor liquidativo del fondo, el valor neto de las acciones del fondo y el valor neto acumulado de las acciones del fondo en periódicos y sitios web designados al día siguiente del día de negociación en el mercado especificado en el párrafo anterior. Artículo 17 El administrador del fondo deberá indicar los métodos de cálculo de los precios de suscripción y reembolso de las acciones del fondo y las tasas de suscripción y reembolso relevantes en el contrato del fondo, el prospecto y otros documentos de divulgación de información de los fondos abiertos, y garantizará que los inversores puedan Los puntos de venta de acciones del fondo pueden comprobar o copiar la información antes mencionada. Artículo 18 El administrador del fondo preparará y completará el informe anual del fondo dentro de los 90 días posteriores al final de cada año, publicará el texto del informe anual en el sitio web y publicará el resumen del informe anual en los periódicos y revistas designados. El informe contable financiero del informe anual del fondo deberá ser auditado. Artículo 19 El administrador del fondo preparará el informe semestral del fondo dentro de los 60 días siguientes al final del primer semestre del año, publicará el texto del informe semestral en el sitio web y publicará el resumen del informe semestral. informe anual en periódicos y publicaciones periódicas designadas. Artículo 20 El administrador del fondo preparará y completará el informe trimestral del fondo dentro de los 15 días hábiles posteriores al final de cada trimestre y publicará el informe trimestral en los periódicos y sitios web designados. Artículo 21 Si el contrato del fondo ha tenido una vigencia inferior a 2 meses, la administradora del fondo no podrá elaborar el informe trimestral, el informe semestral o el informe anual del período en curso. Artículo 22 Los informes periódicos del Fondo se presentarán a la Comisión Reguladora de Valores de China y a la oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China donde se encuentra la oficina principal del administrador del fondo para su presentación el segundo día hábil de la divulgación pública. La presentación de informes debe realizarse de dos formas: texto electrónico e informe escrito. [Editar este párrafo] Capítulo 5 Divulgación temporal de información del fondo Artículo 23 Si ocurre un evento importante en un fondo, el deudor de divulgación de información relevante deberá preparar un informe temporal dentro de los 2 días, hacer un anuncio e informarlo a la Comisión Reguladora de Valores de China y la Comisión Reguladora de Valores de China, respectivamente, el día de la divulgación pública. La oficina principal del administrador del fondo estará registrada en la sucursal local de la Comisión Reguladora de Valores de China.

Los principales acontecimientos mencionados en el párrafo anterior se refieren a los siguientes acontecimientos que pueden tener un impacto significativo en los derechos e intereses de los partícipes del fondo o en el precio de las participaciones del fondo: (1) La convocatoria de la junta general de partícipes del fondo (; 2) Terminación anticipada del contrato del fondo; (3) Ampliación del fondo; (4) Ampliación del plazo del contrato del fondo; (5) Cambio del método de operación del fondo; nombre legal y domicilio del administrador del fondo y custodio del fondo Cambios; (8) Cambios en los accionistas del administrador del fondo y sus índices de contribución de capital; (9) Extensión del período de recaudación de fondos; (10) Presidente del administrador del fondo, gerente general y otros altos directivos; administradores y custodios de fondos custodia de fondos El jefe del departamento cambia (11) El número de directores del administrador de fondos cambia en más de 50 en un año (12) El personal comercial principal del administrador de fondos y el departamento de custodia de fondos del custodio de fondos; cambio en más de 30 en un año; (13) ) Litigios que involucran a administradores de fondos, propiedades de fondos y negocios de custodia de fondos (14) Los administradores de fondos y los custodios de fondos son investigados por las autoridades reguladoras; gerentes y otros altos directivos, el administrador del fondo estaba sujeto a sanciones administrativas graves, y el custodio del fondo y la persona a cargo del departamento de custodia del fondo estaban sujetos a sanciones administrativas graves (16) Transacciones importantes con partes relacionadas (17) Ingresos del fondo; cuestiones de distribución; (18) Comisiones de gestión y comisiones de custodia Cambios en el estándar de acumulación, el método de acumulación y la tasa de las comisiones (19) El valor neto de la unidad del fondo se calcula mal en 0,5 del valor neto de la unidad del fondo; El fondo cambia el nombramiento de una firma de contabilidad; (21) Cambios en la venta de unidades del fondo Instituciones; (22) Los fondos cambian de instituciones de registro; (23) Los fondos abiertos comienzan a manejar suscripciones y reembolsos; las tasas de suscripción y reembolso de fondos y los métodos de cobro cambian (25) los fondos abiertos tienen grandes reembolsos y sus pagos se difieren (26) los fondos abiertos tienen reembolsos enormes continuos y no pueden aceptar solicitudes de reembolso; se suspende que los fondos finales acepten solicitudes de suscripción y reembolso y luego vuelvan a aceptar la suscripción y el reembolso (28) Otros asuntos estipulados por la Comisión Reguladora de Valores de China; Artículo 24 Al convocar una asamblea general de tenedores de participaciones del fondo, el convocante anunciará con al menos 30 días de anticipación la hora de la asamblea general de tenedores de participaciones del fondo, el formato de la reunión, los asuntos a considerar, los procedimientos, los métodos de votación y otros asuntos. Los tenedores de participaciones del fondo convocan una asamblea de tenedores por su cuenta de conformidad con la ley. Si el administrador del fondo o el custodio del fondo no cumple con las obligaciones de divulgación de información de conformidad con la ley sobre los asuntos decididos por la asamblea de tenedores de participaciones del fondo, el convocante deberá hacerlo. obligaciones de divulgación de información relevante. Artículo 25 Durante la vigencia del contrato del fondo, si alguna noticia que aparezca en los medios públicos o circule en el mercado pueda tener un impacto engañoso en el precio de las acciones del fondo o provocar grandes fluctuaciones, se informará al deudor de la divulgación de la información correspondiente. Las noticias deben aclararse públicamente de inmediato y la situación relevante debe informarse de inmediato a la Comisión Reguladora de Valores de China y a la bolsa de valores donde cotiza y negocia el fondo. [Editar este párrafo] Capítulo 6 Gestión de divulgación de información Artículo 26 Los administradores y custodios de fondos establecerán y mejorarán sistemas de gestión de divulgación de información y designarán personal dedicado que será responsable de gestionar los asuntos de divulgación de información. Artículo 27 Los deudores de divulgación de información de fondos deberán cumplir con el contenido de divulgación de información de fondos y las pautas de formato de la Comisión Reguladora de Valores de China cuando divulguen públicamente información de fondos, la divulgación de información sobre asuntos específicos de divulgación de información de fondos y variedades de fondos especiales deberán cumplir con las disposiciones pertinentes de la; Comisión Reguladora de Valores de China Las disposiciones de las normas de presentación de informes. Artículo 28 El custodio del fondo, de conformidad con las leyes pertinentes, los reglamentos administrativos, las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China y las estipulaciones del contrato del fondo, preparará el valor liquidativo del fondo, el valor neto de las acciones del fondo, la suscripción de las acciones del fondo y el precio de reembolso. Los informes periódicos del fondo y los folletos actualizados periódicamente y otra información relevante del fondo divulgada públicamente se revisarán y revisarán, y se emitirán documentos escritos o confirmaciones selladas al administrador del fondo. Artículo 29: Los administradores y custodios de fondos seleccionarán periódicos y publicaciones periódicas que divulguen información entre los periódicos y publicaciones periódicas designados.

Además de divulgar información en periódicos y sitios web designados de conformidad con la ley, los administradores y custodios de fondos también pueden divulgar información en otros medios públicos según sea necesario, pero otros medios públicos no deben divulgar información antes que los periódicos y sitios web designados. de la misma información divulgada en diferentes medios debe ser consistente. Artículo 30: Las instituciones profesionales que emiten informes de auditoría y opiniones legales sobre la información de fondos divulgada públicamente por los deudores de divulgación de información de fondos deberán preparar documentos de trabajo y conservar los archivos pertinentes durante al menos 10 años después de la terminación del contrato de fondo. Artículo 31: Una vez publicado el prospecto, éste deberá conservarse en las residencias de la administradora, del custodio del fondo y de la institución emisora ​​de la unidad del fondo para inspección pública y copia. Una vez publicado el anuncio de cotización y negociación, se conservará en el domicilio de la administradora y en la bolsa de valores donde cotiza y negocia el fondo, para inspección pública y copia. Una vez publicado el informe periódico del fondo, se conservará en las residencias del administrador y custodio del fondo, así como en la bolsa de valores donde cotiza y negocia el fondo, para inspección pública y copia.