Reglas detalladas para la implementación de medidas para la declaración de estadísticas de balanza de pagos
Huifa [2003] No. 21
Las sucursales de la Administración Estatal de Divisas en todas las provincias, regiones autónomas y municipios directamente dependientes del Gobierno Central, Departamento de Administración de Divisas, sucursales de Shenzhen, Dalian, Qingdao, Xiamen y Ningbo, todos los bancos de divisas chinos designados:
Para adaptarse a los cambios en la declaración estadística de la balanza de pagos, la Administración Estatal de Divisas ha revisado la "Balanza de Pagos Internacional" y las "Reglas detalladas de implementación de las medidas de declaración estadística" han sido discutidas y aprobadas en la mesa ejecutiva. reunión y ahora se le entregan. Se solicita a todas las sucursales que lo envíen a los bancos con financiación extranjera dentro de su jurisdicción, y a todos los bancos de divisas designados con financiación china que lo envíen a sus sucursales y lo cumplan.
Anexo: Normas Detalladas para la Implementación de las Medidas para la Declaración de Estadísticas de Balanza de Pagos
Artículo 1 Estas Normas Detalladas se formulan de conformidad con las “Medidas para la Declaración de Saldo de Estadísticas de Pagos".
Artículo 2 La Administración Estatal de Divisas y sus sucursales (en adelante, la oficina de cambio) son los departamentos administrativos de las estadísticas de la balanza de pagos internacional. Las unidades de negocio deberán informar sus transacciones externas y los ingresos y gastos correspondientes a la casa de cambio de divisas de acuerdo con las regulaciones utilizando diversos métodos de pago (incluidos métodos de pago electrónico en moneda local y extranjera y efectivo, etc.). ).
Artículo 3 Los residentes chinos que remitan fondos desde el extranjero a través de instituciones financieras nacionales deberán realizar declaraciones estadísticas de balanza de pagos de acuerdo con los procedimientos operativos pertinentes. El banco remesador deberá transmitir la información de la declaración estadística de balanza de pagos a la casa de cambio a través del sistema informático de conformidad con la reglamentación.
Si los residentes chinos no declaran de acuerdo con los procedimientos operativos dentro del período del informe, el banco remitente deberá manejar los procedimientos de pago de ingresos en el extranjero dentro del límite de tiempo especificado por la oficina de cambio de divisas después de completar la estadística de balanza de pagos. declaración.
Si los residentes no chinos envían fondos desde el extranjero a través de instituciones financieras nacionales, las instituciones financieras nacionales declararán las estadísticas de la balanza de pagos de acuerdo con los procedimientos operativos pertinentes y transmitirán la información pertinente a la oficina de cambio de divisas a través de la computadora. sistema.
Artículo 4 Cuando los residentes chinos realicen pagos en el extranjero a través de instituciones financieras nacionales, declararán las estadísticas de la balanza de pagos de acuerdo con los procedimientos operativos pertinentes. Una vez que el banco de pagos acepta su declaración, puede gestionar los procedimientos de pago externos correspondientes y transmitir la información de la declaración estadística de la balanza de pagos a la oficina de cambio de divisas a través del sistema informático de conformidad con las reglamentaciones.
Si los residentes no chinos realizan pagos en el extranjero a través de instituciones financieras nacionales, las instituciones financieras nacionales declararán las estadísticas de la balanza de pagos de acuerdo con los procedimientos operativos pertinentes y transmitirán la información pertinente a la oficina de cambio de divisas a través del sistema informático. .
Artículo 5: Si el beneficiario cobra dinero del extranjero a través de instituciones postales nacionales y el beneficiario realiza pagos en el extranjero a través de instituciones postales nacionales y otras instituciones, las instituciones postales y otras instituciones deberán realizar estadísticas de balanza de pagos de conformidad con declarar las normas pertinentes.
Artículo 6 Las agencias de cambio de divisas nacionales que manejan el cambio de moneda extranjera por RMB y RMB por monedas extranjeras deberán completar el "Formulario de declaración estadística de negocios cambiarios" e informar el negocio de cambio manejado a la oficina de cambio de divisas de acuerdo con regulaciones.
Artículo 7 Las empresas nacionales con inversión extranjera y las empresas de inversión directa en el extranjero deberán completar el formulario de declaración estadística de inversión directa e informar directamente a la oficina de cambio de divisas de conformidad con las regulaciones sobre los derechos de propiedad e intereses entre sus inversionistas directos y las empresas de inversión directa. Créditos, deudas, dividendos y otra información.
Los departamentos de gestión pertinentes deben proporcionar información relevante a la oficina de cambio de divisas sobre la asignación, adquisición, fusión, reorganización y enajenación de activos de empresas relacionados con el extranjero.
Artículo 8 Las inversiones en valores relacionados con el extranjero se declararán de conformidad con las siguientes disposiciones:
(1) Para las transacciones de valores relacionados con el extranjero realizadas a través de las bolsas de valores nacionales, el registro de valores nacionales La agencia o bolsa de valores deberá completar el formulario de declaración estadística de inversión en valores e informar las transacciones y los correspondientes ingresos y gastos, dividendos y dividendos a la casa de cambio de conformidad con la reglamentación.
(2) Si las transacciones de valores relacionados con el extranjero no se realizan a través de bolsas de valores nacionales (incluidas las autooperadas y las de agencia), los corredores de valores nacionales o los inversores nacionales deberán completar el formulario de declaración estadística de inversión en valores y presentarlo. directamente a la agencia de cambio de conformidad con la reglamentación. La oficina informa sus transacciones y los correspondientes ingresos y gastos, dividendos y bonificaciones.
(3) Las instituciones nacionales que emiten valores en el extranjero deberán completar un formulario de declaración estadística de inversión en valores e informar directamente sobre su emisión de valores en el extranjero, los ingresos y gastos correspondientes, los dividendos y otra información a la oficina de cambio de divisas de conformidad con regulaciones.
Artículo 9 Las transacciones de futuros y opciones relacionadas con el extranjero se informarán de conformidad con las siguientes disposiciones:
(1) Las transacciones de futuros y opciones relacionadas con el extranjero realizadas por bolsas de futuros y opciones nacionales (centros de negociación) serán bolsas de futuros y opciones (centros de negociación) completarán formularios de declaración de transacciones de futuros y opciones e informarán las transacciones y los ingresos y gastos correspondientes a la casa de cambio de divisas de acuerdo con las regulaciones.
(2) Si los futuros y opciones relacionados con el extranjero no se negocian a través de bolsas nacionales (centros de negociación), los comerciantes o inversores nacionales deberán completar el formulario de declaración de negociación de futuros y opciones e informar directamente a la bolsa de divisas. buró de conformidad con la reglamentación. Transacciones e ingresos y gastos correspondientes.
Artículo 10 Las instituciones financieras nacionales deberán completar el "Formulario de declaración de pérdidas y ganancias y activos y pasivos de las instituciones financieras en el extranjero" e informar sus activos, pasivos y ganancias y pérdidas en el extranjero directamente a la oficina de cambio de divisas en conforme a la normativa.
Artículo 11 Cuando una institución no financiera nacional abra una cuenta en el exterior, deberá completar el formulario de declaración de ingresos y gastos de la cuenta en el exterior, informar el saldo y los cambios en su cuenta en el exterior a la casa de cambio de conformidad con con las regulaciones y proporcionar a la casa de cambio los extractos bancarios correspondientes.
Artículo 12 El personal dedicado a la elaboración de informes estadísticos de balanza de pagos deberá recibir capacitación sobre informes estadísticos de balanza de pagos y cumplir con los requisitos correspondientes.
Artículo 13 Las sucursales de las casas de cambio transmitirán, según sea necesario, la información de la declaración estadística de la balanza de pagos a la oficina de cambio de nivel inmediatamente superior a través del sistema informático.
Artículo 14 Si una institución financiera que se dedica a negocios de divisas no declara su balanza de pagos de acuerdo con las regulaciones, recibirá una amonestación y una multa de 50.000 yuanes de conformidad con el artículo 25 de las "Medidas". "Sanciones por actos financieros ilegales" Se impondrá una multa de no más de 300.000 yuanes; los altos directivos de la institución financiera, otros directivos directamente responsables y el personal directamente responsable recibirán sanciones que van desde el demérito hasta el despido; si las circunstancias son graves , los altos directivos directamente responsables de la entidad financiera serán sancionados desde el despido hasta la Acción Disciplinaria de Despido.
Artículo 15 Las demás infracciones a las “Medidas para la Declaración de Estadísticas de Balanza de Pagos” y a este Reglamento serán sancionadas por la casa de cambio con amonestación o multa según la gravedad del caso:
(1) No cumplir con las obligaciones de presentación de informes o transmisión de información dentro del plazo establecido;
(2) Provocar la pérdida de información de la declaración estadística de la balanza de pagos internacional;
(3) Informar erróneamente, mentir u ocultar estadísticas de balanza de pagos internacional Transacciones de balanza de pagos;
(4) Obstruir, impedir o dañar la inspección y revisión de la información de la declaración de balanza de pagos por parte de la casa de cambio.
El monto de la multa en los incisos (1), (2) y (3) del párrafo anterior de este artículo será del 1 al 5% del monto de la transacción única de balanza de pagos de que se trate, pero el El máximo no excederá los 30.000 yuanes. El importe de la multa prevista en el punto (4) del párrafo anterior de este artículo será determinado por la Administración de Divisas en función de la gravedad de la infracción, pero el máximo no excederá de 30.000 RMB.
Artículo 16 Cuando la casa de cambio investigue, inspeccione y revise la declaración de estadísticas de balanza de pagos, deberá manejarla de conformidad con el "Reglamento sobre Verificación y Sanción de Declaraciones de Estadísticas de Balanza de Pagos" de la Administración Estatal de Divisas. Instituciones y personal pertinentes. Se debe proporcionar facilitación.
Artículo 17 Si una casa de cambio viola las normas de confidencialidad y filtra información de declaraciones específicas de estadísticas de balanza de pagos, las unidades e individuos pertinentes podrán exigir que la persona a cargo presente una solicitud a la casa de cambio o a la oficina de cambio superior. oficina para su procesamiento.
Artículo 18 La Administración Estatal de Divisas es responsable de la interpretación de las presentes normas de desarrollo.
Artículo 19 Las presentes normas detalladas entrarán en vigor el 1 de marzo de 2003. 1995 165438+Se abolieron las "Normas detalladas de implementación para la declaración de estadísticas de balanza de pagos" emitidas por la Administración Estatal de Divisas el 23 de octubre.
Publicado por la Administración Estatal de Divisas el 26 de febrero de 2003