Emisión de bonos convertibles en el extranjero

Artículo 238 de la Ley de Valores: Las empresas nacionales que directa o indirectamente emitan valores en el extranjero o coticen y negocien sus valores en el extranjero deben obtener la aprobación de la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado de conformidad con las regulaciones del Estado. Concejo.

Artículo 1 del "Aviso del Consejo de Estado sobre el fortalecimiento adicional de la gestión de la emisión y cotización de acciones en el extranjero": empresas cotizadas en el extranjero (en adelante) registradas en el extranjero y controladas por capital chino (incluido el capital chino como mayor accionista, lo mismo a continuación) (denominadas empresas cotizadas en el extranjero controladas por chinos), que llevan a cabo actividades tales como escisión y cotización, emisión adicional de acciones, etc., están sujetas a la supervisión de las agencias reguladoras de valores locales. Sin embargo, las unidades nacionales de tenencia de capital de sus accionistas mayoritarios deberán reportar la información relevante a la Comisión Reguladora de Valores de China para su archivo posterior, y fortalecerán la supervisión y gestión del capital.

Artículo 2 del "Aviso del Consejo de Estado sobre el fortalecimiento adicional de la gestión de la emisión y cotización de acciones en el extranjero": las empresas no cotizadas financiadas por China y las empresas cotizadas controladas por China registradas en el extranjero utilizarán sus activos en el extranjero y Para los activos nacionales formados por inversiones en activos nacionales a partir de activos en el extranjero y efectivamente poseídos durante más de tres años, la solicitud de emisión y cotización de acciones en el extranjero se llevará a cabo de conformidad con las leyes locales. Sin embargo, la unidad tenedora de capital nacional deberá obtener prioridad. aprobación del gobierno popular provincial o del Gobierno Popular de la República Popular China de acuerdo con la relación de afiliación. Las autoridades competentes pertinentes del Consejo de Estado acuerdan que sus activos nacionales que tengan menos de tres años no pueden solicitar la emisión; y cotización de acciones en el extranjero, si existen necesidades especiales, deben informarse a la Comisión Reguladora de Valores de China para su revisión y aprobación por la Comisión de Valores del Consejo de Estado. Una vez completadas las actividades de cotización, los accionistas nacionales deberán presentar la información pertinente a la Comisión Reguladora de Valores de China para su archivo.

Artículo 3 del "Aviso del Consejo de Estado sobre el fortalecimiento adicional de la gestión de la emisión y cotización de acciones en el extranjero": cualquier transferencia de activos empresariales nacionales a empresas extranjeras no cotizadas financiadas por China mediante adquisición, participación intercambio, transferencia o cualquier otra forma Las empresas o empresas que cotizan en el extranjero controladas por chinos cotizan en el extranjero, y los activos nacionales se transfieren primero a empresas de propiedad china en el extranjero que no cotizan en bolsa y luego se inyectan en empresas que cotizan en el extranjero controladas por chinos para que coticen en el extranjero, y las empresas nacionales participaciones accionarias de empresas nacionales o accionistas controlados por chinos. La unidad deberá obtener la aprobación previa del gobierno popular provincial o del departamento competente pertinente del Consejo de Estado de acuerdo con su afiliación, y presentarla a la Comisión Reguladora de Valores de China para su revisión.