Capítulo 3 Supervisión y Gestión de las Medidas para la Administración de Negocios de Liquidación en RMB de Inversión Extranjera Directa

Artículo 21 Los bancos cumplirán concienzudamente sus obligaciones de presentación de información y presentarán de manera rápida, precisa y completa las cuentas de liquidación bancaria en RMB de instituciones extranjeras abiertas de conformidad con estas Medidas al sistema de gestión de información de pagos y recibos transfronterizos en RMB. , información de apertura de cuentas especiales de depósito de capital en RMB, cuentas especiales de depósito de fusiones y adquisiciones en RMB, cuentas especiales de depósito de transferencia de capital en RMB y cuentas de depósito generales en RMB, así como información sobre ingresos y pagos de fondos en RMB nacionales y transfronterizos manejados a través de las cuentas anteriores. .

Artículo 22 Los bancos deberán cumplir con las "Medidas de gestión de cuentas de liquidación bancarias en RMB", las "Reglas de implementación de medidas de gestión de cuentas de liquidación bancarias en RMB" (Yinfa [2005] No. 16 emitida) y las "Instituciones extranjeras de liquidación bancaria en RMB Las Medidas de Gestión de Cuentas y otras regulaciones de gestión de cuentas de liquidación bancaria manejan los negocios de cuentas de liquidación bancaria en RMB para depositantes como inversores extranjeros, empresas con inversión extranjera y sus accionistas chinos.

Artículo 23 Al manejar negocios de liquidación de RMB de inversión extranjera directa, los bancos y las empresas con inversión extranjera deberán manejar las declaraciones de balanza de pagos de acuerdo con las "Medidas para la declaración de estadísticas de balanza de pagos" y otras regulaciones pertinentes.

Artículo 24 Al manejar negocios de liquidación de RMB de inversión extranjera directa, los bancos deberán aplicar eficazmente las normas contra el lavado de dinero y contra el lavado de dinero de acuerdo con la Ley contra el lavado de dinero de la República Popular China y las leyes pertinentes. disposiciones del Banco Popular de China contra las obligaciones de financiación del terrorismo, que impiden el uso de la liquidación en RMB de inversión extranjera directa para el blanqueo de dinero, la financiación del terrorismo y otras actividades ilegales y delictivas. Los bancos deben recopilar información contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo en la ubicación de los inversionistas extranjeros, comprender a las personas físicas que realmente controlan la inversión y los beneficiarios reales de la inversión, evaluar los riesgos de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo de la inversión, y tomar medidas adecuadas de gestión de riesgos.

Artículo 25: El Banco Popular de China y los departamentos pertinentes establecerán los mecanismos necesarios de gestión e intercambio de información, intensificarán las inspecciones posteriores y supervisarán eficazmente las actividades comerciales de liquidación de RMB de inversión extranjera directa.

Artículo 26 El Banco Popular de China, junto con los departamentos pertinentes, llevará a cabo inspecciones in situ y fuera del sitio sobre las actividades comerciales de liquidación en RMB de inversión extranjera directa de los bancos y empresas con inversión extranjera, así como como inspecciones ampliadas sobre el uso de fondos, e instamos a los bancos a realizar eficazmente revisiones de autenticidad de transacciones, presentación de información, lucha contra el lavado de dinero y otras tareas.

Artículo 27 Si los bancos o empresas con inversión extranjera violan las disposiciones pertinentes de estas Medidas, el Banco Popular de China, junto con los departamentos pertinentes, podrán notificarles las críticas o sancionarlos de conformidad con la ley; las circunstancias son graves, los bancos y las empresas con inversión extranjera pueden ser suspendidos o prohibidos de hacerlo. Las empresas con inversión extranjera continúan realizando negocios transfronterizos en RMB.

Artículo 28 Si un banco viola las normas de supervisión prudencial pertinentes al manejar negocios de liquidación en RMB para inversión extranjera directa, será tratado por los departamentos pertinentes de conformidad con la ley; gestión contra el blanqueo de capitales, financiación del terrorismo, etc. Si está estipulado, el Banco Popular de China lo manejará de acuerdo con la ley.