Los empleados obtuvieron ganancias de 3,08 millones de yuanes espiando las posiciones de los clientes. ¿La cuenta de quién están usando?

De acuerdo con la decisión de sanción administrativa de la Comisión Reguladora de Valores de China, el profesional de valores Huang Jianxiong trabajó en la sede de marketing de Chengdu de Guo Jin Securities Co., Ltd. (en adelante, Guo Jin Securities) en En junio de 2009, y trabajó con Guo Jin Securities firmó un contrato laboral. De 2009 a 2012, trabajó como gerente de cuentas en la sede de marketing de Guojin Securities en Chengdu de 2012 a 2019.

El 28 de diciembre de 2015, Huang Jianxiong aprovechó una vulnerabilidad simple en el sistema de comercio centralizado Hang Seng de Guo Jin Securities para configurar la cuenta del operador y la contraseña, y obtuvo la cuenta del operador y la contraseña de 176 a través de privado. pruebas.

Se informa que la cuenta del operador del sistema de comercio centralizado Hang Seng (176) utilizada por Jian Hongwang tiene amplios permisos de consulta. Puede consultar la información básica de todas las cuentas de clientes de Guo Jin Securities en tiempo real mediante filtrado. tiempo de transacción y tipos de valores, detalles de la asignación de valores, detalles de la transacción, posiciones de acciones, estados de cuenta y otros datos.

Después de obtener el número de cuenta y la contraseña, Jianxiong Wang iniciaba sesión con frecuencia en la cuenta del operador 176 para obtener información de transacciones de clientes específicos. Después del Festival de Primavera de 2017 (2017 65438 + 28 de octubre), Huang Jianxiong utilizó la autoridad de cuenta de operador de 17.6 para consultar las cuentas de valores de los clientes de valores. Después de muchas verificaciones estadísticas, excluyó a Li Moujun, Lu Moujun, Xie Mou y Liang. Mu, .

Huang Jianxiong utilizó cuentas de valores a nombre de su padre, esposa, cuñado y cuñada para negociar acciones relacionadas a través del control de su esposa. Después de la investigación, se descubrió que las transacciones del grupo de cuentas de su esposa tenían una convergencia a largo plazo con las transacciones del grupo de cuentas objetivo rastreadas por Huang Jianxiong. El intervalo de tiempo entre algunas compras de convergencia y las transacciones de compra de la cuenta de seguimiento fue extremadamente corto, y algunos estaban separados por sólo unos minutos.

De marzo de 2017 a marzo de 2019, el grupo de cuentas de su esposa estuvo ligeramente por detrás del grupo de cuentas objetivo 1, negociando 46 acciones, con un volumen de transacciones agregado de aproximadamente 229 millones de yuanes y un monto total de compra de acciones de aproximadamente 65.438+2 mil millones, y el monto de las ventas de acciones fue de aproximadamente 1,10.

Las sanciones se intensificaron y Huang Jianxiong fue multado con 9 millones:

La Comisión Reguladora de Valores de China dijo que, como profesional de valores, Huang Jianxiong obtuvo la información de las transacciones de cuentas de valores de clientes específicos. de su lugar de trabajo, utilizó las cuentas de valores de cuatro de sus familiares, Huang Quan, Li 1, Li 2 y Tang, para realizar transacciones de acciones con clientes, en violación de las disposiciones del artículo 43, párrafo 1, de la Ley de Valores de 2005. , constituyendo la Sección 1. Los actos ilícitos a que se refiere el artículo 199.

Después de la revisión, la Comisión Reguladora de Valores de China no adoptó las opiniones de defensa presentadas por Huang Jianxiong y su agente, y consideró que la transacción de conexión entre el grupo de cuentas Li 1 y el grupo de cuentas objetivo en este caso era evidencia de la toma de decisiones comerciales de Huang Jianxiong El momento en que 176 inició sesión en la cuenta del operador fue altamente consistente con el tiempo de la transacción de conexión, la conexión objetiva entre el grupo de cuentas de Li 1 y el grupo de cuentas objetivo en la transacción, y el cambio de Li 1. grupo de cuentas

Al mismo tiempo, Huang Jianxiong y Li 1. Todos los registros de la investigación admiten que Huang Jianxiong informó a Li sobre la información sobre el grupo de cuentas objetivo, que es evidencia oral. Las pruebas subjetivas y objetivas presentadas en el caso pueden corroborarse entre sí, formando una cadena completa de pruebas. Los hechos son claros, las pruebas son suficientes y cumplen con las normas legales.

Además, la Comisión Reguladora de Valores de China también declaró que, según la evidencia proporcionada por Jianhong Company en la etapa de audiencia, la información del "billete fuera de horario" se publicó después del cierre del mercado de valores, y en este En ese momento, el grupo de cuentas 1 de Li ya había comprado las acciones correspondientes, por lo que no se puede establecer la explicación de Jianhong Company sobre la convergencia de las transacciones.

La Comisión Reguladora de Valores de China declaró que, basándose en los hechos, la naturaleza, las circunstancias y el grado de daño social de los actos ilegales de las partes, así como las disposiciones del artículo 199 de la Ley de Valores de 2005, decidió Para ordenar al rey Jianxiong que se deshiciera de las existencias ilegales de conformidad con la ley, confiscó los ingresos ilegales del rey Jianxiong de 3.081.387,26 yuanes y le impuso una multa de 9 millones de yuanes. Al mismo tiempo, la Comisión Reguladora de Valores de China prohibió a Huang Jianxiong ingresar al mercado de valores durante tres años.

Para ver el contenido anterior, consulte Oriental Fortune Network-Parte 1. Los empleados de corretaje fueron multados con más de 12.000 yuanes y excluidos del mercado durante tres años por espiar las posiciones de los clientes y "copiar" acciones.