¿Cuáles son las licencias cambiarias más influyentes?

1. La matrícula es bien conocida.

La SEC es la Comisión de Bolsa y Finanzas de los Estados Unidos, que desempeña un papel de liderazgo en el mercado financiero global. Las empresas que quieran cotizar en los Estados Unidos deben obtener el permiso de la SEC. puede ser catalogado legalmente. (Como Jiasheng, Tiger Brokers, JPMorgan Chase, Alibaba, JD.COM, CreditEase, etc.).

2 Alta exposición en los medios

Debido al reciente incidente de Luckin Coffee. Fermentación, Tik Tok, Baidu, Tian Yan y Caijing informaron en el sitio web, y todos los informes mostraron el sistema regulatorio casi estricto de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (No solo Luckin Coffee, sino también empresas nacionales conocidas que cotizan en los Estados Unidos pueden ver la SEC, como Alibaba, JD.COM, CreditEase, iQiyi, etc. Todas las noticias relacionadas con la SEC transmiten la protección de la SEC de los EE. UU.). inversores, justo y estricto, y un informe positivo sobre el modelo de la industria financiera global. Primero, antes de empaquetar la plataforma, debemos determinar los requisitos de licencia para el entorno actual del mercado.

3. Menos noticias negativas

Casi todos los sitios web de portales, sitios web financieros y sitios web de la industria no tienen noticias negativas sobre la SEC. La SEC es la institución financiera gubernamental más estricta, justa y confiable del mundo. ¡Hasta ahora, la SEC también es una de las pocas agencias gubernamentales sin ningún escándalo!

4. El ciclo de solicitud de licencia es corto.

El período de solicitud más corto para una licencia SEC RIA es de solo un mes y el período de solicitud promedio es de 45 días, lo que satisface las necesidades de la mayoría de las plataformas que desean obtener una licencia de cumplimiento lo antes posible.

5. La tarifa de la licencia es relativamente baja.

SEC RIA no está bajo supervisión terrestre y no necesita establecer una oficina local ni contratar empleados locales. Además, no existen STP ni MM en los Estados Unidos, y no es necesario pagar depósitos ni tarifas de servicio elevados.

6. Embalaje sencillo y de buena calidad

La SEC es la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos, lo que significa que cualquier empresa que cotice en los Estados Unidos debe obtener el permiso de la SEC antes de cotizar. El contenido de oro, naturalmente, no tiene comparación con ninguna de las licencias actuales. Todas las empresas que cotizan en bolsa tienen este letrero dorado y la viabilidad del embalaje es evidente.

SEC RIA es una licencia de asesoramiento de inversiones financieras emitida por la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. Las empresas con esta licencia pueden "comprar cualquier producto financiero o relacionado con valores en nombre de los clientes, o proporcionar cualquier servicio financiero o relacionado con valores a los clientes" y pueden proporcionar cualquier servicio relacionado con finanzas con un permiso especial. Una empresa debe obtener una licencia SEC RIA antes de que se le permita proporcionar cualquier servicio relacionado con inversiones en los Estados Unidos, y la mayoría de las empresas de inversión que cotizan en los Estados Unidos deben obtener una licencia SEC RIA. !

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Introducción a la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU.

La SEC (Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU.) es una agencia cuasi judicial independiente directamente dependiente del gobierno federal de EE. UU. gobierno, responsable de la supervisión y gestión de los valores de EE. UU. Management, la principal institución de la industria financiera y de valores de EE. UU. La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) tiene poderes cuasi legislativos, poderes cuasi judiciales y poderes de ejecución independientes, lo que equivale a la rama más alta del poder judicial financiero independiente del Congreso de los Estados Unidos. Es el sector financiero de más alto nivel en los Estados Unidos y el mundo.

La SEC es una licencia regulatoria judicial que todas las empresas cotizadas en Estados Unidos deben obtener. Por ejemplo, las grandes plataformas de negociación de divisas que cotizan en los Estados Unidos, como Jiasheng y Tiger Brokers, deben obtener la autorización de la SEC al comienzo de su cotización y deben informar periódicamente una serie de declaraciones relacionadas con la empresa, como el estado financiero y la información de la empresa. , datos del cliente, etc. a la SEC.

Desde su creación, la SEC siempre se ha adherido a la imagen de un departamento gubernamental estricto y recto. La supervisión de alto nivel aporta extrema confianza al mercado final, lo que hace que los clientes estén más dispuestos a invertir en empresas autorizadas por dichas licencias y regulaciones. Es más probable que los clientes finales extranjeros elijan grandes empresas con una supervisión estricta. SEC RIA es actualmente el estándar regulatorio más rentable y la licencia financiera más famosa en el mercado de márgenes cambiarios.

La aprobación de los RIA por parte de la SEC es muy estricta y los administradores de fondos deben aprobar el examen de asesoramiento de inversiones Serie 65 (las licencias CFA y PFS están exentas del examen). Sobre esta base, también necesita gestionar más de 654.380 millones de dólares en activos para registrarse en la SEC (las empresas de gestión de activos registradas en el estado tienen activos que oscilan entre 25 millones de dólares y 654.380 millones de dólares). Por otro lado, la SEC también ejerce una supervisión muy estricta de los RIA, exigiendo que los asesores de inversiones registrados salvaguarden los intereses de los clientes y no los engañen por medios indebidos. En primer lugar, debemos mantener la integridad con nuestros clientes, divulgar información completamente y brindar desinteresadamente asesoramiento de inversión adecuado.

En segundo lugar, la gestión de activos requiere una agencia externa y el uso de cada pago requiere la notificación y aprobación del cliente. Este "deber fiduciario" es una regla operativa impuesta a los asesores de inversiones registrados de conformidad con las leyes pertinentes, de modo que los intereses de los clientes estén efectivamente protegidos. Además, la SEC llevará a cabo supervisión e inspecciones periódicas de los RIA. Se centra principalmente en la supervisión del riesgo de valoraciones de carteras, auditorías de desempeño y de activos; supervisión legal de si se proporcionan políticas y procedimientos de cumplimiento efectivos y publicación de los resultados de las inspecciones; Es a través de tantas revisiones y supervisión estrictas que las instituciones de inversión extranjeras pueden obtener licencias RIA. Por lo tanto, para las instituciones de inversión nacionales que han obtenido esta calificación, la profesionalidad de la inversión y la confiabilidad de la plataforma son obvias.

La licencia RIA es una licencia necesaria para que las plataformas de cambio de divisas y las empresas de inversión atraigan inversores. A medida que la tecnología mundial cambie, RIA también será una licencia importante para su cumplimiento legal. Como solución de autorización financiera durante muchos años, Dayuan Technology proporcionará soluciones de autorización RIA personalizadas, profesionales y personalizadas para plataformas e instituciones con un equipo de servicio eficiente, profesional y dedicado. Dayuan Technology, que se enfoca en el servicio, resolverá todos los problemas regulatorios y de cumplimiento por usted, permitiéndole concentrarse más en atender a los clientes, ganarse su confianza y convertirlo en una institución de inversión internacional líder. Dayuan Technology tiene motivos para creer que más empresas de blockchain, empresas de moneda digital y empresas de cambio de divisas implementarán activamente la construcción ecológica, operarán relaciones comunitarias, completarán activamente la revisión de licencias RIA y aceptarán la supervisión y desarrollarán negocios.

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¿Cómo postularse a la SEC de EE. UU.?

Se deben presentar los siguientes materiales al solicitar una licencia:

1 Carta de autorización para la solicitud de licencia: una carta de autorización del director de la empresa que solicita la licencia. la solicitud de licencia.

2. Registro de licencia

-Certificado de registro de empresa en EE. UU.

-"Estatutos sociales"

-Pasaporte del director

3. Informe de descripción comercial de la empresa

4. Archivo del sistema

-Rellene el informe de solicitud de licencia.

-Rellenar el informe del cuestionario de la SEC.

-Ayudar a completar el examen SEC RIA.

-Declaración en nombre del solicitante

Generalmente, el ciclo de solicitud de todo el proceso es de unos 2 meses.