¿Cuándo finalizará el fondo?

1. El fondo cerrado vence y no se aprueba su renovación;

2. rescindir;

3. Las funciones del administrador del fondo original y del custodio del fondo finalizan y ningún nuevo administrador o custodio del fondo asumirá la responsabilidad;

4. el contrato del fondo o los estatutos del fondo.

La liquidación del fondo se refiere a la organización de un equipo de liquidación para liquidar los activos del fondo cuando el fondo finaliza.

Fondo, en inglés, hace referencia a una determinada cantidad de fondos establecidos para un determinado fin. Incluye principalmente fondos fiduciarios de inversión, fondos de previsión, fondos de seguros, fondos de jubilación y diversos fondos de fundaciones.

Desde una perspectiva contable, los fondos son un concepto limitado, que se refiere a fondos con propósitos y usos específicos. Los fondos de los que hablamos se refieren principalmente a fondos de inversión en valores.

Según diferentes normas, los fondos de inversión en valores se pueden dividir en diferentes tipos:

1. Según si las unidades del fondo se pueden agregar o reembolsar, se dividen en fondos abiertos. y fondos cerrados. Los fondos abiertos no cotizan para negociación (según la situación) y se compran y canjean a través de bancos, empresas de valores y compañías de fondos. El tamaño del fondo no es fijo, tienen una duración fija y generalmente cotizan. y cotizan en bolsas de valores. Los inversores pasan por el mercado secundario. El mercado compra y vende acciones de fondos.

2. Según las diferentes formas organizativas, se pueden dividir en fondos corporativos y fondos de contrato. El establecimiento de un fondo mediante la emisión de acciones del fondo para establecer una compañía de fondos de inversión generalmente se denomina fondo corporativo; el establecimiento de un administrador de fondos, un custodio de fondos y un inversionista a través de un contrato de fondo generalmente se denomina fondo de contrato; Los fondos de inversión en valores de China son todos fondos contractuales.

3. Según los diferentes riesgos y rendimientos de la inversión, se pueden dividir en fondos de crecimiento, fondos de ingresos y fondos equilibrados.

4. Según los diferentes objetos de inversión, se puede dividir en fondos de acciones, fondos de bonos, fondos del mercado monetario, fondos de futuros, etc.

¿Qué incluye la liquidación de fondos?

1. Grupo de liquidación del fondo:

Se establecerá un grupo de liquidación dentro de los tres días hábiles a partir de la fecha de terminación del fondo. El grupo de liquidación del fondo llevará a cabo la liquidación del fondo bajo la supervisión del. Comisión Reguladora de Valores de China Los miembros del equipo de liquidación de fondos están compuestos por patrocinadores de fondos, administradores de fondos, custodios de fondos, contadores públicos certificados con calificaciones comerciales relacionadas con valores, abogados con calificaciones comerciales legales de valores y personal designado por la Comisión Reguladora de Valores de China; El equipo de liquidación del fondo puede contratar el personal de trabajo necesario; el grupo de liquidación del fondo es responsable de la custodia, liquidación, valoración, realización y distribución de los activos del fondo, y el grupo de liquidación del fondo puede realizar las actividades civiles necesarias de conformidad con la ley.

2. Procedimientos de liquidación:

(1) Una vez cancelado el fondo, el equipo de liquidación del fondo se hará cargo de los activos del fondo;

(2) Liquidación. y confirmar los activos del fondo;

(3) Limpiar y confirmar los activos del fondo;

(4) Distribución de los activos del fondo.

3. Gastos de liquidación:

Los gastos de liquidación se refieren a todos los gastos razonables incurridos por el grupo de liquidación del fondo durante el proceso de liquidación del fondo. Los gastos de liquidación son pagados por el grupo de liquidación del fondo. fondos.

4. Distribución de los activos restantes del fondo:

Todos los activos restantes después de la liquidación del fondo, después de deducir los gastos de liquidación del fondo, se distribuirán al fondo en proporción a las acciones del fondo que se posean. por los tenedores de fondos.

5. Anuncio de liquidación del fondo:

Después de que el fondo se cancele y se presente ante la Comisión Reguladora de Valores de China, el equipo de liquidación del fondo hará un anuncio dentro de los 5 días hábiles. Los problemas importantes relacionados con el proceso de liquidación se anunciarán oportunamente. Una vez que la Comisión Reguladora de Valores de China apruebe los resultados de la liquidación del fondo, el equipo de liquidación del fondo los anunciará en un plazo de 3 días hábiles.

6. Conservación de los libros y documentos de liquidación:

Los libros de liquidación del fondo y documentos relacionados serán conservados por el custodio del fondo durante 15 días.