¿Cuáles son las responsabilidades de un custodio de fondos?

1. ¿Cuáles son las responsabilidades del custodio del fondo?

1. Responsabilidades del custodio del fondo:

(1) Mantener de forma segura todos los activos del fondo;

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(2) Ejecutar las instrucciones de inversión del administrador del fondo y ser responsable de manejar las transacciones del fondo bajo el nombre del fondo;

(3) Supervisar las operaciones de inversión del administrador del fondo y descubrir la inversión del administrador del fondo Las instrucciones que violen las leyes y regulaciones no se ejecutarán y se informarán a la Comisión Reguladora de Valores de China;

(4) Revisar y revisar las valor liquidativo del fondo y precio del fondo calculados por el administrador del fondo;

(5) ) Mantener los libros y registros contables del fondo durante más de 15 años;

(6) Rendimiento del fondo de emisión informes, proporcionar el estado de custodia del fondo e informar a la Comisión Reguladora de Valores de China y al Banco Popular de China;

(7) Constitución del fondo o contrato y custodia del fondo.

2. Base jurídica: Artículo 5 de la "Ley de Fondos de Inversión en Valores de la República Popular China"

Las deudas de la propiedad del fondo correrán a cargo de la propia propiedad del fondo. y los accionistas del fondo serán responsables de las deudas del patrimonio del fondo en la medida de su aportación de capital. Sin embargo, si el contrato de fondo tiene otras disposiciones de conformidad con esta Ley, prevalecerán dichas disposiciones.

La propiedad del fondo es independiente de la propiedad inherente del administrador del fondo y del custodio del fondo. Los administradores y custodios de fondos no clasificarán las propiedades de los fondos como propiedad propia.

Se clasificarán como activos del fondo los bienes y rentas obtenidos por el gestor y el custodio del fondo debido a la gestión y utilización de los activos del fondo u otras circunstancias.

Si la administradora o custodio del fondo es liquidada por disolución legal, cancelación conforme a ley o declaración de quiebra conforme a ley, los bienes del fondo no pertenecerán a su propiedad de liquidación.

2. ¿Cuáles son las condiciones para un custodio de fondos?

1. Establecer un departamento de custodia de fondos especial

2. menos de 8 mil millones de yuanes;

3. Tener suficiente personal a tiempo completo que esté familiarizado con el negocio de custodia

4. Tener las condiciones para la custodia segura de todos los activos del fondo; /p>

5. Tener la capacidad de realizar tareas de compensación y entrega de forma segura y eficiente.