¿Cuáles son los procedimientos para las ofertas públicas iniciales y las cotizaciones durante la etapa de revisión basada en el registro de la Bolsa de Valores de Shenzhen?

(1) Aceptación de la solicitud. El emisor deberá presentar los documentos de solicitud de emisión y cotización a la Bolsa de Valores de Shenzhen en forma de documentos electrónicos a través del patrocinador. El patrocinador deberá presentar documentos de trabajo y un prospecto auditado al mismo tiempo para supervisión y referencia. La Bolsa de Valores de Shenzhen decidirá si acepta los documentos de solicitud de emisión y cotización en un plazo de cinco días hábiles según el orden en que se reciban. Si los documentos de solicitud de cotización no coinciden con el catálogo de documentos especificado por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa de Valores de Shenzhen, el emisor deberá realizar correcciones dentro de los 30 días hábiles.

(2) Consulta de revisión. La agencia de revisión de emisiones y cotizaciones de la Bolsa de Valores de Shenzhen iniciará la revisión en el orden de aceptación y planteará la primera ronda de consultas de revisión dentro de los 20 días hábiles a partir de la fecha de aceptación. Los emisores y sus patrocinadores deben responder a las consultas punto por punto de manera oportuna. Si la respuesta no es específica o la divulgación de información no cumple con los requisitos, o si se descubren nuevos asuntos, puede continuar investigando. Si hay problemas importantes en la investigación sin una explicación razonable, se podrán realizar inspecciones in situ del emisor, sus patrocinadores y las agencias de servicios de valores. Sin más investigaciones, se emite un informe de auditoría y se presenta al comité municipal para su revisión.

(3) Presentar al comité municipal para su revisión. El Comité del Partido Municipal de Shanghai celebró una reunión de revisión para revisar el informe de auditoría y los documentos de solicitud de emisión y cotización emitidos por la agencia de auditoría de la Bolsa de Valores de Shenzhen, y formó una opinión de revisión sobre si cumplía con las condiciones de emisión, las condiciones de cotización y los requisitos de divulgación de información. . Si el emisor tiene asuntos importantes que deben verificarse y no se puede formar una opinión de revisión, la revisión puede posponerse después de una discusión y el período de aplazamiento no excederá los 2 meses.

(4) Enviar opiniones de revisión o tomar la decisión de finalizar la revisión de emisión y cotización. Sobre la base de las opiniones deliberadas del Comité Municipal de Shanghai, la Bolsa de Valores de Shenzhen emitirá una opinión de auditoría de que el emisor cumple con las condiciones de emisión, las condiciones de cotización y los requisitos de divulgación de información, y la presentará a la Comisión Reguladora de Valores de China para su registro.