Capítulo 3 Custodia, Registro y Liquidación de Inversiones en Valores Nacionales por Inversionistas Institucionales Extranjeros Calificados

(1) Tener un departamento de custodia de activos especializado;

(2) El capital desembolsado no será inferior a 8 mil millones de RMB. ;

(3) Tener suficiente personal a tiempo completo que esté familiarizado con el negocio de custodia

(4) Tener las condiciones para la custodia segura de los activos de inversores calificados

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(5) Tener capacidades de compensación y entrega seguras y eficientes;

(6) Tener la calificación de un banco de divisas designado y operar negocios en RMB;

(7 ) No hay registros de violaciones importantes de las regulaciones de gestión de divisas en los últimos tres años.

Si una sucursal nacional de un banco comercial con financiación extranjera ha estado operando continuamente en el país durante más de tres años, puede solicitar convertirse en custodio y su capital pagado se calculará de acuerdo con su sede en el extranjero.

Artículo 12: La obtención de las calificaciones de custodio debe ser aprobada por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Administración Estatal de Divisas. Después de recibir los documentos de solicitud completos, la Comisión Reguladora de Valores de China refrendará la Administración Estatal de Divisas dentro de los 30 días hábiles para emitir una licencia de calificación de custodia.

Artículo 13 El custodio deberá realizar las siguientes funciones:

(1) Custodiar todos los activos confiados por inversores calificados;

(2) Manejar las inversiones calificadas en divisas liquidación, ventas, recibos y pagos, y negocios de liquidación de fondos en RMB;

(3) Supervisar las operaciones de inversión de inversores calificados y, si se determina que sus instrucciones de inversión son ilegales o violan las regulaciones, informar de inmediato a la Comisión Reguladora de Valores de China y al Informe Estatal de Divisas a la Administración Estatal de Divisas;

(4) Informar la remesa, remesa o ingresos del inversionista calificado a la Administración Estatal de Divisas dentro de 2 días hábiles contados a partir de la fecha en que el inversionista calificado remita o remita el principal o las rentas la situación de remesa, liquidación y venta de divisas;

(5) Dentro de los 8 días hábiles siguientes a la finalización de cada uno. mes, informar los recibos y pagos y la asignación de activos de la cuenta de divisas del inversionista calificado y la cuenta especial en RMB a la Administración Estatal de Situación de Divisas, e informar el estado de inversión y transacciones de las cuentas de valores a la Comisión Reguladora de Valores de China;

(6) Dentro de los tres meses posteriores al final de cada año fiscal, preparar un informe financiero anual sobre las inversiones en valores nacionales realizadas por inversores calificados durante el año anterior y presentarlo a la Comisión Reguladora de Valores de China y a la Administración Estatal de Valores Extranjeros. Exchange;

(7) Mantener registros de las remesas de capital, remesas, cambios, recibos y pagos de divisas de inversionistas calificados y otra información relevante durante no menos de 20 años;

(8 ) Hacer declaraciones de estadísticas de balanza de pagos de conformidad con las regulaciones de la Administración Estatal de Divisas;

(9) La Comisión Reguladora de Valores de China y la Administración Estatal de Divisas deberán cumplir con los principios de prudencia. supervisión Otras tareas según lo prescrito.

Artículo 14 El custodio debe separar estrictamente sus propios activos de los activos bajo administración encomendada e implementar una custodia separada de los activos bajo administración encomendada.

Artículo 15 Cada inversor cualificado sólo puede confiar un custodio y puede cambiar de custodio.

Artículo 16 Los inversionistas calificados podrán solicitar la apertura de cuentas de valores en las instituciones de registro y compensación de valores. Las cuentas de valores pueden ser cuentas de nombre real o cuentas de titular nominal.

Los titulares nominales deberán, dentro de los 8 días hábiles posteriores al final de cada trimestre, informar a la Comisión Reguladora de Valores de China y a la bolsa de valores el nombre, el lugar de registro, la asignación de activos y el estado del inversor o fondo real que representan.

Artículo 17 Los inversores calificados confiarán la liquidación de fondos a una institución que haya obtenido la calificación de participante de liquidación de una agencia de registro y compensación de valores. Las instituciones deberán presentar el estado de apertura de la cuenta ante la Administración Estatal de Divisas dentro de los cinco días hábiles posteriores a la apertura de una cuenta de capital de liquidación en RMB.