¿Cuáles son los requisitos para las acciones que se pueden utilizar para el comercio de margen?

El párrafo 2 del artículo 17 de las "Medidas para la administración del negocio de préstamo de valores y de márgenes de las sociedades de valores" estipula que los valores negociados por los clientes en el financiamiento de márgenes y en el préstamo de valores no excederán el alcance especificado por la bolsa de valores. El artículo 24 de las "Reglas de implementación para transacciones de préstamo de valores y márgenes de la Bolsa de Valores de Shanghai" y el artículo 3.2 de las "Reglas de implementación para transacciones de préstamo de valores y márgenes de la Bolsa de Valores de Shenzhen" estipulan que si los valores subyacentes son acciones, deben cumplir las siguientes condiciones:

(1) Cotizar y negociarse en la Bolsa durante más de 3 meses;

(2) El capital circulante de las acciones subyacentes adquiridas mediante financiación no se menos de 6.543,8 millones de acciones o el valor de mercado circulante no será inferior a 500 millones de yuanes, el capital circulante de las acciones objetivo vendidas mediante préstamos de valores no será inferior a 200 millones de acciones o el valor de mercado circulante no será inferior a 800 millones yuanes;

(3) El número de accionistas no será inferior a 4.000;

(4) Las siguientes situaciones no han ocurrido en los últimos tres meses:

1. La tasa de rotación diaria promedio es inferior al 15% de la tasa de rotación promedio diaria del índice de referencia, y el volumen de transacciones diario promedio es inferior a 50 millones de yuanes

2; la fluctuación diaria promedio y la fluctuación diaria promedio del índice de referencia superan el 4%;

3. El rango de fluctuación es más de 5 veces mayor que el del índice de referencia.

Datos ampliados:

Según las “Medidas Administrativas para el Programa Piloto de Préstamo de Garantías y Valores por Sociedades de Valores”:

Artículo 5: Sociedades de Valores postulantes para las calificaciones para el negocio de negociación de margen y préstamo de valores deberá tener las siguientes condiciones:

(1) Dedicarse al negocio de corretaje de valores durante al menos 3 años

(2) La empresa tiene; buen gobierno corporativo, control interno efectivo y puede identificar, controlar y prevenir efectivamente los riesgos y riesgos de las operaciones comerciales;

(3) La empresa y sus directores, supervisores y altos directivos no han estado sujetos. a sanciones administrativas o penales por operaciones ilegales dentro de dos años, y no están siendo investigados por la Comisión Reguladora de Valores de China por sospechas de operaciones ilegales o La situación se está rectificando;

(4) El estado financiero es bueno.

(5) Los activos del cliente están seguros y completos, la custodia de terceros de los fondos de liquidación de transacciones del cliente se implementa de manera efectiva y la información del cliente es completa y verdadera.

(6) Una completa; se ha establecido un mecanismo de manejo de quejas de los clientes, capaz de manejar disputas con los clientes de manera rápida y adecuada;

(7) El sistema de información opera de manera segura y estable, no se han producido accidentes importantes causados por problemas de gestión de la empresa en un año, y el sistema de tecnología empresarial de comercio de margen y préstamo de valores ha pasado la aprobación de las bolsas de valores y las compañías de valores. Pruebas organizadas por la institución de registro y liquidación;

(8) Hay altos directivos y un número adecuado de profesionales. responsable del negocio de comercio de margen y préstamo de valores, y el plan comercial de comercio de margen y préstamo de valores y el sistema de gestión interna han pasado las pruebas profesionales organizadas por la Evaluación de la Asociación de Valores de China;

(9) Otras condiciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 6 Para solicitar calificaciones para negocios de comercio de margen y préstamo de valores, una compañía de valores deberá presentar los siguientes materiales a la Comisión Reguladora de Valores de China y enviar una copia a la oficina enviada por la CSRC en el lugar de registro:

(1) Formulario de solicitud de financiación para las calificaciones para el negocio de préstamo de valores;

(2) Resoluciones de la asamblea de accionistas (junta general de accionistas) para operar el negocio de negociación de margen;

(3) Resoluciones formuladas de conformidad con el artículo 11 de estas Medidas Plan de negocio de negociación de margen, texto del sistema de gestión interna y criterios de selección de clientes.

(4) Lista de altos directivos y personal empresarial responsable de las operaciones de negociación de márgenes y de préstamo de valores y sus certificados de calificación.

(5) Certificado emitido por la Asociación de Valores de China de que el plan de negocios de negociación de margen y el sistema de gestión interna han pasado la evaluación profesional.

(6) Certificado emitido por la bolsa de valores y agencia de compensación y registro de valores Documentos que demuestren que el sistema técnico del negocio de comercio de margen y préstamo de valores ha pasado la prueba;

(7) Otros documentos requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China.

El representante legal y el responsable principal de la operación y administración de una sociedad de valores deberán firmar el formulario de solicitud de calificaciones para negocios de negociación de margen y préstamo de valores, prometiendo que el contenido de los materiales de la solicitud es veraz. precisa y completa, y no revelará ningún registro falso, las declaraciones engañosas y las omisiones importantes conllevan la responsabilidad legal correspondiente.

Artículo 7 La oficina enviada por la Comisión Reguladora de Valores de China deberá, dentro de los 65,438+00 días hábiles a partir de la fecha de recepción de los materiales de solicitud estipulados en el artículo 6 de estas Medidas, determinar si el solicitante cumple con los requisitos. establecido en el artículo 6 de estas Medidas, realizar la verificación in situ de lo dispuesto en los numerales (2), (4), (5) y (6) del artículo y del funcionamiento de su sistema de información, y emitir una opinión escrita. a la Comisión Reguladora de Valores de China sobre si aprobar al solicitante para llevar a cabo operaciones de comercio de margen y préstamos de valores.

La Comisión Reguladora de Valores de China revisará los materiales de la solicitud de acuerdo con los procedimientos legales y las condiciones estipuladas en estas Medidas, tomará una decisión de aprobación o desaprobación y notificará al solicitante por escrito.

Artículo 8 Una compañía de valores aprobada deberá solicitar a la autoridad de registro de empresas el registro de cambio de alcance comercial de acuerdo con las regulaciones, y solicitar a la Comisión Reguladora de Valores de China el reemplazo de una licencia comercial de valores.

Las compañías de valores solo pueden llevar a cabo transacciones de margen y préstamos de valores después de obtener una licencia comercial de valores renovada por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Enciclopedia Baidu-Comercio de márgenes

上篇: ¿Cuántos kilómetros hay entre Nanning y la isla Weizhou? 下篇: ¿Qué agencias de viajes hay en Nantong?