Sección 3 Comité Judicial

Artículo 33 Las disposiciones de esta sección se aplicarán a las reuniones en las que el Comité de Revisión de Emisiones revise solicitudes de emisión no pública de acciones por parte de empresas cotizadas y otras solicitudes de emisión no pública de valores reconocidos por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Artículo 34 Los departamentos funcionales pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China, antes de la reunión del comité de revisión de emisiones, entregarán el aviso de la reunión, los documentos de solicitud de emisión de acciones y el informe de revisión preliminar de los departamentos funcionales pertinentes de China. Miembro del comité de revisión de las partes participantes de la Comisión Reguladora de Valores.

Artículo 35 El número de miembros del Comité de Revisión de Emisiones en cada reunión es de cinco. Al votar, si el número de votos de aprobación llega a 3, se aprobará. Si el número de votos de aprobación no llega a 3, no se aprobará.

Artículo 36: Los miembros del Comité de Revisión de Emisiones no suspenderán la votación cuando revisen solicitudes de emisión no pública de acciones por parte de empresas que cotizan en bolsa y otras solicitudes de emisión no pública de valores reconocidas por la Comisión Reguladora de Valores de China. .

Artículo 37 La Comisión Reguladora de Valores de China no publicará la lista de emisores, la hora de la reunión, la carta de compromiso del emisor, la lista de miembros participantes del comité de revisión de emisiones ni los resultados de la votación.

Capítulo 5 Supervisión del trabajo de revisión del Comité de Revisión de Emisiones

Artículo 38 La Comisión Reguladora de Valores de China implementa el sistema de rendición de cuentas del Comité de Revisión de Emisiones. Si hay una diferencia significativa entre las opiniones de revisión de la reunión del Comité de Revisión de Emisiones y los resultados de la votación, la Comisión Reguladora de Valores de China puede requerir que todos los miembros del Comité de Revisión de Emisiones que asistieron a la reunión brinden explicaciones y explicaciones, respectivamente.

Artículo 39 Si un miembro del Comité de Revisión de Emisiones viola las disposiciones del Artículo 13 de estas Medidas, o evita la reunión del Comité de Revisión de Emisiones u otro comportamiento que viole la disciplina de trabajo del Comité de Revisión de Emisiones, China La Comisión Reguladora de Valores deberá, según la gravedad del caso, recordar, criticar y destituir respectivamente a los miembros pertinentes del comité de revisión de emisiones.

Artículo 40 La Comisión Reguladora de Valores de China establecerá un mecanismo de información y supervisión de la conducta ilegal y disciplinaria de los miembros del comité de revisión de emisiones.

Si hay pistas sobre el comportamiento ilegal y disciplinario de los miembros del comité de revisión de emisiones, la Comisión Reguladora de Valores de China llevará a cabo una investigación y, con base en los resultados de la investigación, recordará, criticará y desestimará a las autoridades pertinentes. los miembros del comité de revisión de la emisión, respectivamente, si son sospechosos de haber cometido un delito, deberán transferir el caso a las autoridades judiciales para que lo manejen de acuerdo con la ley.

Artículo 41 Las opiniones críticas de la Comisión Reguladora de Valores de China sobre los miembros del Comité de Revisión de Emisiones podrán hacerse públicas en los medios de comunicación.

Artículo 42 Antes de la reunión del Comité de Revisión de Emisiones, existe evidencia de que el emisor u otras unidades o personas relevantes utilizan medios indebidos para influir directa o indirectamente en el juicio de los miembros del Comité de Revisión de Emisiones sobre la solicitud de emisión de acciones del emisor, o interfiere de otro modo con la revisión por parte de los miembros del Comité de Revisión de Emisiones, la Comisión Reguladora de Valores de China puede suspender la revisión de la reunión del Comité de Revisión de Emisiones del emisor.

Después de que la solicitud de emisión de acciones del emisor pasa la reunión del Comité de Revisión de Emisiones, hay evidencia de que el emisor y otras unidades o individuos relevantes influyen directa o indirectamente en el juicio de los miembros del comité de revisión de emisiones sobre la solicitud de emisión de acciones del emisor. por medios inadecuados, o interfiere de otra manera con la revisión por parte de los miembros del Comité de Revisión de Emisiones, la Comisión Reguladora de Valores de China puede suspender la aprobación si las circunstancias son graves, la Comisión Reguladora de Valores de China no otorgará la aprobación;

Artículo 43 El patrocinador contratado por el emisor tiene la obligación de instar al emisor a cumplir con las disposiciones pertinentes de las presentes Medidas. Si un patrocinador instiga, ayuda o participa en la interferencia con el trabajo del comité de revisión de emisiones, de acuerdo con las regulaciones pertinentes, la Comisión Reguladora de Valores de China no aceptará la recomendación del patrocinador dentro de los tres meses.