Anuncio del fondo Bosera Value Growth Securities Investment Fund
Bosera Value Growth Securities Investment Fund (en adelante, el "Fondo") ha sido aprobado por la "Respuesta sobre la aprobación de la" de la Comisión Reguladora de Valores de China Establecimiento del Fondo de Inversión en Valores de Bosera Value Growth" (la fecha de aprobación fue el 26 de agosto de 2002) y fue aprobado para su emisión pública. El contrato de fondo de este fondo entró en vigor el 9 de junio de 2002. Este fondo es un fondo contractual de duración indefinida.
1. Consejos importantes
Boshi Fund Management Co., Ltd. (en adelante, el "Administrador del fondo" o "el Administrador") garantiza que el contenido del Folleto es verdadero, exacto y completo. Este prospecto ha sido aprobado por la Comisión Reguladora de Valores de China. Sin embargo, la aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China para recaudar este fondo no significa que haya emitido un juicio o garantía sustancial sobre el valor y los ingresos de este fondo, ni tampoco lo hace. significa que no existen riesgos al invertir en este fondo.
La inversión implica riesgos. Los inversores deben leer atentamente este folleto al comprar fondos.
El rendimiento pasado de un fondo no predice su rendimiento futuro.
Cuando un inversor reembolsa, la rentabilidad puede ser mayor o menor que la cantidad pagada previamente por el inversor. Si tiene alguna pregunta sobre este folleto, debe buscar asesoramiento financiero profesional e independiente.
Este prospecto del fondo se actualizará cada seis meses a partir de la fecha de vigencia del contrato del fondo y se anunciará dentro de los 45 días posteriores al final de cada seis meses. Las actualizaciones deben realizarse el último día de cada seis meses.
La fecha límite para el contenido de este folleto (actualizado) es el 9 de junio de 2009. La fecha límite para los datos financieros relevantes y el desempeño del patrimonio neto es el 30 de septiembre de 2009 (los datos financieros no han sido auditados).
Recordatorio especial: Se recuerda a los inversores que comprendan correctamente la línea de crecimiento del valor.
La línea de crecimiento del valor y el valor neto de las participaciones del fondo son dos conceptos diferentes.
El valor liquidativo de un fondo abierto es la base de fijación de precios para que los inversores suscriban y canjeen acciones del fondo, y la línea de crecimiento del valor es el objetivo de control de riesgos establecido por los administradores de fondos para limitar sus propios riesgos de inversión. . La línea de crecimiento del valor no es el valor neto real de las acciones del fondo, sino el nivel de valor que los administradores de fondos se esfuerzan por garantizar.
La línea de crecimiento del valor no es una promesa de ingresos garantizados.
La línea de crecimiento del valor no es ni los ingresos reales de los inversores de fondos ni el compromiso de ingresos garantizados de los gestores de fondos, sino el nivel de valor que los gestores de fondos se esfuerzan por garantizar. Existe una alta probabilidad de que el valor neto de las acciones del fondo esté por encima de la línea de crecimiento del valor, pero no se puede descartar el riesgo de que se produzca un evento de probabilidad pequeño, es decir, la posibilidad de que el valor neto de las acciones del fondo caiga por debajo de la línea de crecimiento del valor. completamente descartado.
3. Divulgación de riesgos de tecnología financiera
El Fondo adopta la tecnología de ingeniería financiera de seguro de cartera y gestión del presupuesto de riesgos (VaR) en la gestión de inversiones y riesgos, y se somete a un estricto control de procesos. , todavía no hay garantía de que el valor neto de las acciones del fondo no caiga por debajo de la línea de crecimiento del valor en ningún momento.
La línea de crecimiento del valor es el estándar para que los gestores de fondos suspendan el devengo de las comisiones de gestión de fondos.
El administrador del fondo se compromete a suspender las comisiones de gestión del fondo durante el período en el que el valor neto de las acciones del fondo caiga por debajo de la línea de crecimiento del valor.
5. Divulgación de la línea de crecimiento del valor
El valor de la línea de crecimiento del valor lo calcula el administrador del fondo y lo publica después de la revisión por parte del custodio del fondo.
El custodio del fondo es un banco comercial independiente del administrador del fondo y aprobado por el Banco Popular de China y la Comisión Reguladora de Valores de China. El valor liquidativo de las acciones del fondo lo calcula el administrador del fondo y lo publica después de que el custodio del fondo lo revise, al mismo tiempo, en función de las características de los productos del fondo, para garantizar la precisión. y la equidad del cálculo de la línea de crecimiento del valor, el administrador del fondo calcula El valor de la línea de crecimiento del valor también es verificado por el custodio del fondo, y el administrador del fondo lo anunciará junto con el valor neto de las acciones del fondo.
6. Método de cálculo de la línea de crecimiento del valor
El administrador del fondo anunció claramente el método de cálculo de la línea de crecimiento del valor en el contrato del fondo. Dado que el método de cálculo es sencillo y transparente, los inversores pueden calcularlo ellos mismos y comprobarlo con los valores publicados en cualquier momento.
En particular, la línea de crecimiento del valor se ajusta periódicamente (cada 180 días según el calendario). Dentro de los 180 días a partir del primer día calendario (primer período) a partir de la fecha de establecimiento del fondo, el valor de la línea de crecimiento del valor se fija en un valor fijo de 0,900 yuanes después del final del primer período, es decir, a partir del día 181; día calendario, el Fondo comenzará los cálculos regulares de acuerdo con la fórmula de cálculo de la línea de crecimiento del valor publicada.
7. Manejo de errores en el cálculo de la línea de crecimiento del valor.
Cuando el error de cálculo de la línea de crecimiento del valor es claramente responsabilidad del administrador del fondo, el administrador del fondo se compromete a adoptar el resultado que sea más beneficioso para los accionistas del fondo (generalmente el valor máximo) y anunciar al público.
1. Gestor del fondo
Boshi Fund Management Co., Ltd.
2. Custodio del fondo
China Construction Bank Co., Ltd. (conocido como China Construction Bank)
3.
Agencias de servicios relacionados
(1) Agencia de venta de acciones de fondos
Agencia de ventas directas: Bosera Fund Management Co., Ltd.
4. >
(1) China Construction Bank Co., Ltd.
(2) Bank of Communications Co., Ltd.
(3) China Merchants Bank Co., Ltd .
(4) CITIC Bank Co., Ltd.
(5) Shenzhen Development Bank Co., Ltd.
(6) Banco industrial y comercial de China Co., Ltd.
(7) Banco Agrícola de China
Shanghai Pudong Development Bank Co., Ltd.
(9) Banco de Beijing Co., Ltd.
(10) China Everbright Bank
(11) Hua Xia Bank Co., Ltd.
(12) Banco de Desarrollo de Guangdong
(13) China Minsheng Bank Co., Ltd.
(14) China Zheshang Bank Co., Ltd.
(15) Banco Comercial Rural de Shanghai
(16) Banco de Ningbo Co., Ltd.
(17) Banco de Nanjing Co., Ltd.
( 18) Banco de Dongguan Co. , Ltd.
(19) Guotai Junan Securities Co., Ltd.
(20) CITIC Securities Co., Ltd.
(21) Guotai Junan Securities Co., Ltd. Xin Securities Company
China Merchants Securities Co., Ltd.
(23) GF Securities Co., Ltd.
(24 ) CITIC Securities Co., Ltd.
(25)China Galaxy Securities Co., Ltd.
Haitong Securities Co., Ltd.
(27) United Securities Co., Ltd.
Shenyin & Wanguo Securities Co., Ltd. Empresa responsable
Industrial Securities Co., Ltd.
(30) Changjiang Securities Co., Ltd.
(31) Essence Securities Co., Ltd.
32 CITIC Jintong Securities Co., Ltd.
Cai Xiang Securities Co., Ltd.
Bohai Securities Co., Ltd.
Huatai Securities Co., Ltd.
CITIC Wantong Securities Co., Ltd.
(37) Soochow Securities Co., Ltd.
Oriental Securities Co., Ltd.
Compañía Great Wall Securities Co., Ltd.
Everbright Securities Co., Ltd.
(41) Guangzhou Securities Co., Ltd.
Nanjing Securities Co., Ltd.
Corretaje de valores de Datong Co., Ltd. Empresa responsable
Guolian Securities Co., Ltd.
Zheshang Securities Co., Ltd.
Ping An Securities Co., Ltd.
Empresa Huaan Securities Co., Ltd.
Guohai Securities Co., Ltd.
Dongguan Securities Co., Ltd.
50. Guosheng Securities Co., Ltd.
(51) West China Securities Co., Ltd.
52. Century Securities Co., Ltd.
53. Jiangnan Securities Co., Ltd.
54. Hualin Securities Co., Ltd.
p>Caitong Securities Brokerage Co., Ltd.
Zhongyuan Securities Co., Ltd.
Hualong Securities Co., Ltd.
Wanlian Securities Co., Ltd.
Hengtai Securities Co., Ltd.
Guoyuan Securities Co., Ltd.
(61) China Yinjian Investment Securities Co., Ltd.
Corporación de Capital Internacional de China (62)
BOCI Securities Co., Ltd.
Xintai Securities Co., Ltd.
Jianghai Securities Co., Ltd.
Hwabao Securities Brokerage Co., Ltd.
Xiamen Securities Co., Ltd.
Qilu Securities Co., Ltd.
Tianxiang Investment Consulting Co., Ltd.
Hongyuan Securities Co., Ltd.
p>(71) UBS Securities Co., Ltd.
(72) Zhongshan Securities Co., Ltd.
2. Nivel de cartera de acciones.
Este fondo utiliza el índice ponderado de acciones negociables de acciones A de todos los mercados como índice de referencia del mercado, utiliza la estructura de industria/estilo para construir una cartera de acciones y utiliza la ponderación del índice de referencia del mercado de una única industria/estilo como punto de partida a considerar para mejorar la acción. En función del rendimiento esperado de la cartera, el Fondo utilizará una combinación de métodos de análisis de arriba hacia abajo y de abajo hacia arriba para determinar la proporción de un único estilo; industria o estilo en la cartera de acciones que se desvía de su ponderación del índice de referencia del mercado para controlar la relación entre la cartera de acciones y el índice de referencia del mercado. El Fondo limitará el grado en que una sola industria o cartera de estilo se desvía de su referencia del mercado; ponderación del índice.
3. Nivel de selección de valores.
Este fondo seleccionará acciones cotizadas con buena liquidez en el mercado de acciones A como alcance de selección de acciones de acuerdo con los estándares de clasificación de alta calidad, valor y crecimiento, a través del marco de comparación de valoración y comparación de calidad. y comparación de crecimiento, el fondo seleccionará empresas de valor de alta calidad y empresas de crecimiento de alta calidad, y luego determinará activamente la selección final en función de la competitividad, la comparación de valoraciones, las tendencias del mercado y otros factores.
En términos de inversión en bonos, los tipos de bonos en los que este fondo puede invertir incluyen bonos gubernamentales, bonos financieros y bonos corporativos (incluidos los bonos convertibles). El Fondo llevará a cabo una asignación óptima de activos y un control de riesgos en función de los cambios en la estructura de plazos de las tasas de interés. En la selección de bonos del tesoro, este fondo se centra en analizar el riesgo de tasa de interés y el riesgo de liquidez contenidos en los bonos del tesoro, presta atención a la estructura de los inversionistas y construye una cartera de bonos del tesoro con la estructura de plazos óptima basada en el modelo de predicción de tasas de interés. ; el fondo selecciona bonos financieros y variedades de bonos corporativos. Al hacerlo, nos centramos en el análisis de los riesgos de mercado de los bonos y la calidad crediticia del emisor. La calidad crediticia examina principalmente la seguridad de la estructura financiera y los registros históricos de incumplimiento/garantía del emisor y de la institución de garantía. La inversión en bonos convertibles combina el juicio sobre las tendencias de los bonos y las acciones para aprovechar sus oportunidades de arbitraje.
X. Punto de referencia de rendimiento
Desde la fecha de creación del fondo hasta el 31 de agosto de 2008, el punto de referencia de comparación de rendimiento del fondo es la gestión de inversiones y riesgos del propio administrador del fondo. trayectoria de crecimiento negativo de los ingresos por valores a lo largo del tiempo, denominada línea de crecimiento del valor.
Para que el rendimiento de este fondo sea más comparable con su índice de referencia, la compañía llegó a un acuerdo con China Construction Bank Co., Ltd., el custodio del fondo, y lo informó a China. Comisión Reguladora de Valores para su presentación. Desde el 1 de septiembre de 2008, el índice de referencia de comparación de rendimiento del fondo se ha cambiado a: 70% × tasa de rendimiento del índice CSI 300 + 30% × tasa de rendimiento del índice total ChinaBond.
En el futuro, si aparece en el mercado un índice de referencia de inversión más representativo o un índice de ponderación compuesto más científico, el administrador del fondo puede ajustar o cambiar el índice de referencia de inversión después de consultar con el custodio del fondo.
XI. Características riesgo-rendimiento del fondo
Este fondo es una variedad de fondos de inversión en valores de riesgo medio. Se centra en maximizar los rendimientos esperados bajo restricciones de riesgo y persigue los objetivos de un límite inferior para los riesgos a la baja y un límite superior. destinado a obtener rendimientos al alza en términos de estructura de rendimiento.
Doce. Informe de cartera de fondos
La junta directiva y los directores de Boshi Fund Manager garantizan que la información contenida en este informe no contiene registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y que el contenido es verdadero, preciso y asumir la responsabilidad individual y solidaria.
El custodio de este fondo ha revisado el rendimiento del valor neto y el informe de la cartera de inversiones en este informe de acuerdo con las disposiciones del contrato del fondo para garantizar que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en el revisar el contenido.
Los datos contenidos en este informe de cartera no están auditados a 30 de septiembre de 2009.
Trece. Rendimiento del Fondo
El gestor del fondo gestiona y utiliza los activos del fondo de acuerdo con los principios de debida diligencia, buena fe, prudencia y diligencia, pero no garantiza que el fondo obtendrá un beneficio o un mínimo devolver. La rentabilidad pasada del Fondo no es indicativa de su rentabilidad futura. La inversión implica riesgos y los inversores deben leer atentamente el folleto de este fondo antes de tomar decisiones de inversión.
La tasa de crecimiento del valor neto de las acciones del fondo en cada año fiscal completo desde la fecha de vigencia del contrato del fondo y su comparación con la tasa de rendimiento de referencia para comparar el desempeño en el mismo período.
Catorce. Resumen de gastos del fondo
(1) Gastos relacionados con la operación del fondo
Comisiones de gestión del administrador del fondo.
La comisión de gestión de la gestora se devenga a un tipo anual de 65.438 + 0,5% del valor liquidativo del fondo del día anterior.
4. Honorarios de custodia del fondo.
La comisión de custodia del custodio del fondo es del 2,5 % del valor liquidativo del fondo del día anterior. El tipo de interés anual devengado.
3. Otros gastos.
Otros gastos relacionados con la operación del fondo, como honorarios de transacciones de valores relacionados con el fondo después de que el contrato del fondo entre en vigor, honorarios de reuniones de titulares de unidades del fondo, honorarios de contadores y abogados, honorarios de divulgación de información legal, etc., de acuerdo con las leyes y regulaciones pertinentes, los contratos de fondos y los acuerdos correspondientes se incluirán en los gastos actuales del fondo en función del monto real de los gastos incurridos.
(2) Tarifas relacionadas con las ventas de fondos
1. Tarifa de suscripción
Tasa de suscripción de este fondo:
Puntos del fondo Los inversores pueden elija entre modelos de carga frontal y posterior.
La comisión de suscripción inicial de este fondo adopta un tipo proporcional al importe de la suscripción. Si el monto de la suscripción única excede 654,38 RMB + 0.000.000 de yuanes (incluidos 654,38 RMB + 0.000.000 de yuanes), se cobrará de manera uniforme y cada tarifa de suscripción será de 654,38 RMB + 0.000 yuanes.
El programa de tarifas es el siguiente:
Para los inversores que hayan comprado este fondo durante el período de suscripción y se conviertan en titulares del fondo, no están sujetos al límite de 50.000 yuanes y disfrutan de 1,5 RMB. por cada suscripción. % de tarifa de suscripción.
Para inversiones con un monto de suscripción único inferior a 50.000 yuanes, pero el saldo del fondo en la cuenta comercial del inversor el día de la solicitud de suscripción × el valor liquidativo de la participación del fondo en ese día + la suscripción la cantidad ese día supera los 50.000 yuanes (incluidos 50.000 yuanes). Aquellos que son elegibles no están sujetos al límite de 50.000 yuanes y la tasa de suscripción es del 1,5%.
Cuota de suscripción = Importe de la suscripción × Tasa de suscripción/(1+Tasa de suscripción), redondeado al tercer decimal.
El modelo de negocio de cobro final del fondo significa que los inversores pueden pagar la tarifa de suscripción al momento del reembolso, en lugar de pagar la tarifa de suscripción al principio. Cuanto más tiempo se mantenga el fondo, menor será la tarifa de suscripción. . hasta llegar a cero. La tabla de tarifas es la siguiente:
Comisión de suscripción final = participación de reembolso × valor neto de las acciones del fondo el día de la suscripción × tasa de la tarifa de suscripción final aplicable, redondeada al tercer decimal.
La base de cálculo de la tarifa de suscripción final es el monto de suscripción requerido para el reembolso de las acciones del fondo en el momento de la primera suscripción. La expresión específica es: los fondos de suscripción originales totales del reembolso. acciones × el importe correspondiente de las tasas de acción.
La comisión de suscripción de este fondo corre a cargo del suscriptor y no está incluida en el patrimonio del fondo. Las comisiones de suscripción se destinarán a la comercialización y venta del Fondo.
4. Comisión de reembolso.
Tasa de reembolso del fondo:
Comisión de reembolso = Valor neto de las acciones del fondo × Tasa de reembolso × Acciones de reembolso, redondeado al tercer decimal.
La comisión de reembolso de este fondo corre a cargo del redentor de las acciones del fondo. El 25% de la comisión de reembolso pertenece a los activos del fondo y el resto se utiliza para pagar la tarifa de registro y otros gastos de gestión necesarios.
3. Costo de procesamiento
La tarifa de conversión del fondo consta de dos partes: tarifa de suscripción y tarifa de reembolso. El cargo específico depende de la diferencia en la tasa de suscripción y la tasa de reembolso de los dos fondos en cada conversión. Las comisiones por canje de fondos corren a cargo de los partícipes del fondo. Entre ellos, el 25% de la comisión de reembolso está incluido en el patrimonio del fondo.
(1) Comisión de reembolso
La comisión de reembolso del fondo transferido en la fecha de solicitud de conversión se calcula en función de la tasa de reembolso aplicable para cada unidad del fondo transferido en el fecha de solicitud de conversión, basándose en el tipo de reembolso aplicable al período de tenencia cero del fondo transferido, se calcula la comisión de reembolso por el mismo importe transferido al fondo en la fecha de solicitud de conversión. Si la comisión de reembolso del fondo transferido es mayor que la del fondo transferido, se cobrará la diferencia en las tarifas de reembolso; si la comisión de reembolso del fondo transferido no es mayor que la del fondo transferido, la diferencia; No se cobrarán comisiones de reembolso.
(2) Los gastos incurridos por el administrador del fondo del proyecto y el custodio del fondo debido al incumplimiento o cumplimiento incompleto de las obligaciones o la pérdida de los activos del fondo, así como los gastos incurridos por el manejo de asuntos no relacionados con la operación del fondo, son no incluido en el costo de gastos del fondo.
(4) Ajustar las comisiones de gestión de fondos y las comisiones de custodia.
El administrador del fondo y el custodio del fondo pueden reducir las tarifas de administración del fondo y las tarifas de custodia del fondo según corresponda mediante negociación sin convocar una reunión de partícipes del fondo. La administradora del fondo deberá anunciar la nueva tasa en al menos un medio designado al menos tres días hábiles antes de la fecha de implementación.
Quince. Explicación sobre la parte actualizada del folleto
Este folleto se basa en la "Ley de Fondos de Inversión en Valores de la República Popular China", "Medidas de Gestión de Operaciones de Fondos de Inversión en Valores", "Medidas de Gestión de Ventas de Fondos de Inversión en Valores" ", "Medidas de gestión de divulgación de información del fondo de inversión en valores" y otras leyes y regulaciones relevantes, y actualizó el prospecto original del fondo publicado por el administrador del fondo el 23 de mayo de 2009 (Folleto de renovación del fondo de inversión en valores Bosera Value Growth).
1. En "3. Gestor de fondos", se ha actualizado la información básica del gestor de fondos.
2. En "IV. Custodio del Fondo", se actualiza la información básica del custodio del fondo y el funcionamiento del negocio de custodia del fondo;
3. En "5. Instituciones de servicios relevantes", se ha actualizado el contenido de las instituciones de servicios relevantes;
4. En "10. Fondo de inversión fija", se ha actualizado el contenido de los recordatorios importantes;
Verbo (abreviatura de verbo) en "XI". Inversión del Fondo", actualizó el contenido del informe de la cartera del fondo, el contenido de los datos es al 30 de septiembre de 2009;
Los verbos intransitivos están en "Doce Rendimiento del Fondo", actualizado "Desde Los datos y el contenido de la tabla. de la tasa de crecimiento del valor neto de las acciones del fondo desde que entró en vigor el contrato del fondo y su comparación con la tasa de rendimiento de referencia durante el mismo período;
VII. En “Veintitrés.
Servicios para Titulares de Unidades de Fondo", actualizó el contenido de "Servicios para el envío de datos de transacciones de titulares";
8. En "Otros asuntos que deben revelarse", se divulgaron respectivamente los siguientes asuntos:
(1) El 16 de abril de 2009, la empresa emitió el "Anuncio de Bosera Fund Management Co., Ltd. sobre la incorporación de Bohai Securities Co., Ltd. y Xiamen Securities Co., Ltd. como agencias de ventas". ;
(2) El 20 de abril de 2009, la compañía anunció el "Informe del primer trimestre de 2009 del Fondo de Inversión en Valores de Boshi Value Growth";
(3) El 9 de mayo de 2009, la compañía publicó el "Anuncio de Boshi Fund Management Co., Ltd. sobre la apertura de transacciones en línea con tarjeta de débito directo del China Minsheng Bank";
(4) El 18 de mayo de 2009, la compañía emitió el "Bosera Fund Management Co., Ltd. sobre la apertura de transacciones en línea con tarjeta de débito directo de China Minsheng Bank"; Anuncio sobre transacciones en línea con tarjeta de débito directo de ICBC";
(5) El 23 de mayo de 2009, la compañía anunció el número 2009 No. 1 "Folleto de extensión del Fondo de Inversión en Valores de Bosera Value Growth (Resumen)" " y "Folleto de extensión del Fondo de Inversión en Valores de Bosera Value Growth (Texto)" No. 1 de 2009;
(6) El 1 de junio de 2009 , la compañía emitió el "Aviso de Boshi Fund Management Co., Ltd. sobre la apertura del anuncio en China sobre el negocio regular de inversión de monto fijo y tasas de suscripción preferenciales para transacciones directas en línea con tarjetas de débito ICBC";
(7) El 16 de junio de 2009, la compañía emitió "Acerca de los fondos abiertos de Boshi que participan en el Anuncio de desarrollo de Shenzhen de las actividades preferenciales de la tasa de suscripción comercial de inversión de monto fijo regular del fondo de Bank Co., Ltd.";
( 8) El 3 de julio de 2009, la empresa emitió el "Aviso de Boshi Fund Management Co., Ltd. sobre la incorporación de Huabao Securities Brokerage Co., Ltd. Anuncio de que la empresa responsable es una agencia";
(9) El 20 de julio de 2009, la empresa emitió el "anuncio de Bosera Fund Management Co., Ltd. sobre el lanzamiento del negocio de inversión regular de cantidad fija con tarjeta de débito de China Minsheng Bank y el anuncio sobre tasas de suscripción preferenciales";
(10) El 21 de julio de 2009, la compañía anunció el informe del segundo trimestre de 2009 de Boshi Value Growth Securities Investment Fund;
(Xi) El 28 de julio de 2009, la compañía emitió el "Anuncio sobre la apertura del negocio de custodia en un solo paso para algunos fondos de Bosera Fund Management Co., Ltd. en el Banco Industrial y Comercial de China";
(12) El 31 de julio de 2009 , la compañía anunció el "Anuncio de la participación de Bosera Fund Management Co., Ltd. en la actividad de tasa de suscripción preferencial de la banca en línea de China CITIC Bank Co., Ltd." y el "Anuncio corregido de Bosera Fund Management Co. ., Ltd. sobre la apertura de un negocio de custodia en un solo paso para algunos de sus fondos en el Banco Industrial y Comercial de China";
(13) El 4 de agosto de 2009, la empresa emitió un anuncio sobre la incorporación de Dongguan Bank Co., Ltd. como agencia de venta parcial de fondos bajo Bosera Fund Management Co., Ltd.;
(14) El 8 de agosto de 2009, la empresa emitió el "Anuncio de Boshi Fund Management Co., Ltd. sobre la suspensión de la participación de sus fondos en el negocio de reembolso rápido de fondos lanzado por Bank of Communications Co., Ltd.";
(15) 2009 El 19 de agosto, la empresa emitió un anuncio de Bosera Fund Management Co., Ltd. sobre la incorporación de Bank of Nanjing Co., Ltd. como una agencia de Consejos de Management Co., Ltd. sobre tasas de suscripción preferenciales para transacciones en línea”;
(17) El 27 de agosto de 2009, la empresa anunció el Informe semestral de 2009 (resumen) de Boshi Value Growth Securities Investment Fund y el Informe semestral de 2009 de Bosera Value Growth Securities Investment Fund (texto);
(18) El 28 de agosto de 2009, la empresa emitió el "Aviso de Bosera Fund Management Co., Ltd. sobre la incorporación de Jianghai Securities Co., Ltd. al anuncio de la agencia";
(19) El 3 de septiembre de 2009, la empresa emitió el “Anuncio de la participación de Bosera Fund Management Co., Ltd. en la actividad de tasa de suscripción bancaria preferencial en línea de Agriculture Bank of China Co., Ltd.”; p>
(20) El 25 de septiembre de 2009, la empresa emitió el "Anuncio de Boshi Fund Management Co., Ltd. sobre el aumento de la línea de crecimiento de valor de Boshi Value Growth Securities Investment Fund";
Bosera Fund Management Co., Ltd.
2009 165438+23 de octubre< Sup class=Director y Subdirector de la Oficina de Gestión de Valores de la Sucursal de la Zona Económica Especial de Shenzhen del Banco Popular de China, Director Adjunto y Director de la Oficina de Gestión de Valores de Shenzhen, Director Adjunto de la Oficina de Gestión de Valores. Actualmente se desempeña como Vicepresidente y Gerente General de Boshi Fund Management Co., Ltd..
Sra. Yang Jing, Directora, Maestría en Economía, Economista Senior. 65438-0992 Ingresó a la industria de valores y se desempeñó sucesivamente como Subdirector General del Departamento de Negocios de Valores de China Merchants Bank (Foro del Mercado de Información) (el predecesor de China Merchants Securities) y Vicepresidente de China Merchants Securities. Alguna vez estuvo a cargo de firmas de valores, computadoras, finanzas, comercio electrónico e investigación de China Merchants Securities. Actualmente es vicepresidente de China Merchants Securities, director ejecutivo del segundo consejo de la Asociación de Deuda Nacional de China y vicepresidente ejecutivo de la Asociación de Valores de Shenzhen.
Sra. Xia Yongping, Directora, Maestría en Economía, Economista Senior. Se ha desempeñado sucesivamente como secretario jefe, subdirector y director del Departamento de Trabajo y Empleo del Departamento de Recursos Humanos del Banco Agrícola de China, y asistente del presidente y vicepresidente de China Great Wall Trust and Investment Company.
Actualmente es vicepresidente del Comité Sindical de China Great Wall Asset Management Company.
Sr. Wang Xiaofeng, Director, Licenciatura en Economía. Ha trabajado en el Centro de Investigación Económica Asia-Pacífico de la Universidad de Toronto, J.P. Morgan Investment Management Research Center (Sede de Nueva York), Dearborn Asian Financial Institute, Pacific World Asset Management Co., Ltd. Asia Pacífico, Sun Hung Kai International Co., Ltd. y Jinxin Trust Investment Co., Ltd.
Sr. Chen, director independiente, economista senior. Se ha desempeñado sucesivamente como agregado militar adjunto de la Embajada de China en el Reino Unido, subsecretario general del Instituto de Estudios Estratégicos Internacionales de Beijing, ex director de la Oficina Central de Investigación de Reforma Política Estructural de China, gerente general de Yalong Bay Development Co., Ltd., y actualmente es presidente de Standard International Investment Management Company.
Dra. Zhao Yujiang, consejera independiente, Maestría en Economía. Se ha desempeñado sucesivamente como investigador de la Comisión Nacional de Reforma Económica Estructural, director de British High-tech Securities (Hong Kong) Co., Ltd., representante principal y director gerente de la Oficina de Representación de Société Générale Securities en Beijing ( Hong Kong) Co., Ltd.. Actualmente, es Connian Ma Hong (China) Investment Management Co., Ltd. Director y asesor senior de inversiones.
Sr. Yao Gang, director independiente, maestro en economía, investigador (profesor). Se ha desempeñado sucesivamente como investigador asociado en el Instituto de Desarrollo Rural de la Academia China de Ciencias Sociales, director general adjunto del departamento de negocios de valores de Hainan Huitong International Trust and Investment Company, miembro del Comité de Cotización de la Bolsa de Valores de Shenzhen y vicepresidente de la Asociación de Distribuidores de Valores de Shenzhen. Actualmente es subdirector del Centro de Investigaciones Económicas y Culturales de la Academia China de Ciencias Sociales.
4. Miembro del Consejo de Supervisión de la Sociedad Gestora.
Sr. Wang Jinbao, tutor, maestría. Alguna vez se desempeñó como gerente del departamento comercial del Departamento de Ventas de Shanghai de Guizhou Securities Company, gerente general del Departamento de Ventas de Valores de Shanghai Macao Road de China Merchants Securities Co., Ltd., y actualmente es el gerente general del Departamento de Inversión en Valores. de China Merchants Securities Co., Ltd.
Sr. Bao, Supervisor, Licenciado en Economía, Economista Senior. Se ha desempeñado sucesivamente como subdirector del departamento comercial de la Compañía Fiduciaria y de Inversión del Banco Agrícola de China, subdirector del departamento comercial fiduciario y gerente general de protección de activos de la Compañía Fiduciaria y de Inversión de la Gran Muralla China. Actualmente, es director de la División de Protección de Deuda del Departamento de Gestión de Deuda de China Great Wall Asset Management Company.
Sr. Huang Jiahua, supervisor, Licenciado en Comercio. Se ha desempeñado sucesivamente como supervisor de crédito de Ego Securities Finance Co., Ltd., consultor de marketing de Dunbar (Hong Kong) Co., Ltd., gerente senior de asesoría de inversiones de Swiss Fontaine Private Financial Services Co., Ltd., planificador senior de inversiones. consultor de Standard Life Asia (Hong Kong) Co., Ltd. y Sun Hung Kai Excellent Financial Management Co., Ltd. Director ejecutivo, Director general, Miembro del Comité de Control de Riesgos de la Junta Directiva de Jinxin Trust Investment Co. , Ltd.
Sr. Yin, Supervisor, Maestro. Se ha desempeñado sucesivamente como investigador asistente en el Instituto Mundial de Investigaciones de la Oficina Central de Compilación y Traducción; secretario de investigaciones externas en la Secretaría de la Oficina General de la Oficina Central de Compilación y Traducción y director del departamento de publicaciones de la Oficina Central de Compilación; y Prensa de Traducción. En 1999, se unió a Boshi Fund Management Co., Ltd. del 65 de octubre al 38 de febrero y se desempeñó como gerente de recursos humanos del departamento administrativo. En marzo de 2006, fue nombrado gerente general del departamento administrativo de recursos humanos.
[13] Ejecutivos de la empresa
Sr. Wu, Presidente (igual que arriba)
Sr. Feng Xiao, Vicepresidente y Gerente General (igual que arriba) )
Sr. Li Quan, subdirector general. 1988 Graduado de la Escuela de Graduados de la Sede del Banco Popular de China. En 1988, trabajó en el Instituto de Investigación Financiera del Banco Popular de China y ese mismo año se unió a la Corporación de Inversión y Fideicomiso Rural de China. Se unió a Zhengda International Finance Co., Ltd. en 1991 y se desempeñó sucesivamente como representante principal de la oficina de representación de Beijing, gerente general del departamento de la capital y asistente del gerente general. En mayo de 1998, se incorporó a Boshi Fund Management Co., Ltd. y se desempeñó como Inspector General y Gerente del Departamento de Supervisión. De 2000 a 2001 trabajé en la sede londinense de Mellon Trust y su filial Newton Fund Management. En abril de 2001, Hui Bo se desempeñó como secretario jefe; de febrero a agosto de 2000, se desempeñó como vicepresidente del departamento de banca de inversión de Bank of China International Holdings Co., Ltd.; en junio de 2000, se unió a Bosera Fund Management Co. , Ltd. como investigador en el departamento de investigación en 2002. Desde junio se desempeña como subdirector general del departamento de investigación. De junio de 2004 a febrero de 2005, se desempeñó como director de investigación de Shanghai Investment Morgan Fulinming Fund Management Co., Ltd.; en abril de 2005, se incorporó a Boshi Fund Management Co., Ltd. como subdirector general del departamento de investigación.
Sra. Fang: 65438-0988, Maestría en Matemáticas de la Universidad de Yunnan, 65438-0999, Maestría en Economía del Instituto de Investigación del Ministerio de Finanzas. De 1982 a 2001, trabajó sucesivamente en la Universidad de Yunnan, el Departamento de Valores de Hainan Trust and Investment Company, el Departamento de Ventas de Haikou de Caixiang Securities Co., Ltd. y la Beijing Jiufang Quantum Software Technology Company. En marzo de 2001, se incorporó a Boshi Fund Management Co., Ltd. como ingeniero financiero en el equipo de ingeniería financiera. Desde julio de 2004 a la actualidad se desempeña como subdirector general del Departamento de Inversiones Cuantitativas.
Sr. Shao Kai: Me gradué de la Universidad de Reading en 2000 con una maestría. De 1997 a 1999, trabajó en el Departamento de Gestión de Inversiones de la Compañía de Inversiones y Desarrollo Económico de Hebei. En agosto de 2000, se incorporó a Bosera Fund Management Co., Ltd. y trabajó en el Departamento de Gestión de Fondos como gestor adjunto de cartera de bonos, gestor de cartera de bonos y gestor de inversiones en bonos del Departamento de Renta Fija. Administrador de fondos de bonos de seguridad social; desde mayo de 2005 a la actualidad se desempeña como subgerente general del departamento de renta fija y administrador de fondos de bonos de seguridad social.
No existe ninguna relación relativa estrecha entre las personas anteriores.
2. Custodio del fondo
Descripción general del custodio del fondo
China Construction Bank Co., Ltd., anteriormente China Construction Bank, se estableció en 1954.
En septiembre de 2004, el China Construction Bank original se reorganizó en China Construction Bank Co., Ltd. y China Yinjian Investment Co., Ltd. China Construction Bank Co., Ltd. heredó el negocio de banca comercial, los activos y pasivos relacionados y los negocios relacionados. derechos y obligaciones del Banco de Construcción de China original. China Construction Bank ofrece a sus clientes una amplia gama de productos y servicios de banca comercial. Al 30 de junio de 2005, los activos totales del China Construction Bank alcanzaron 4224654,38 mil millones de yuanes, los préstamos totales alcanzaron 2374,4 mil millones de yuanes y los depósitos totales alcanzaron 3786543,8 mil millones de yuanes. Según la clasificación de activos totales de la revista "The Banker" de 65.438 desde junio de 2004 hasta el 31 de febrero, China Construction Bank ocupó el puesto 35 entre los bancos mundiales. China Construction Bank fue seleccionado como "Mejor banco del año" de China por la revista The Banker en 2005. En la "Encuesta sobre servicios de custodia de mercados emergentes de 2005" patrocinada por la revista "Global Custodian", China Construction Bank ganó el título de "Mejor banco de custodia de China". China Construction Bank lidera la industria bancaria nacional en muchos productos y servicios, incluidos préstamos para infraestructura, préstamos hipotecarios para vivienda y servicios de tarjetas bancarias. China Construction Bank tiene una amplia base de clientes y mantiene relaciones bancarias con muchos grandes grupos corporativos y empresas líderes en las industrias fundamentales de la economía de China. China Construction Bank tiene una extensa red en China, con aproximadamente 65.438+04.250 sucursales al 30 de junio de 2005.
La oficina central del China Construction Bank tiene un Departamento de Custodia de Fondos, que consta de siete departamentos, incluido el Departamento de Sistema Integral, el Departamento de Mercado de Fondos, el Departamento de Custodia de Activos, el Departamento de Custodia QF II, el Departamento de Contabilidad de Fondos y el Departamento de Liquidación de Fondos. y departamentos funcionales del Departamento de Supervisión y Auditoría y estableció cuatro sucursales de custodia de fondos en las sucursales de Beijing, Shanghai, Shenzhen y Liaoning. Hay más de 50 empleados.