La escala de financiación o préstamo de valores de un solo cliente no podrá exceder del 5% del capital neto.

Las "Medidas" dividen los indicadores de control de riesgos en dos niveles: indicadores absolutos e indicadores relativos de capital neto, de modo que el ámbito de negocio de la empresa coincida con su nivel de adecuación de capital neto.

Datos ampliados:

La escala del negocio de negociación de margen de una compañía de valores para un solo cliente no excederá el 5% de su capital neto, el valor de mercado de una sola acción garantizada no deberá exceder el 5% de su capital neto. exceder el valor total de mercado de la acción en un 20%.

El borrador de consulta estipula que la escala del negocio de financiación o préstamo de valores de un solo cliente no excederá el 1% del capital neto, y el valor de mercado de una sola acción garantizada no excederá el 30% del capital neto. capital.

Las "Medidas para la gestión de los indicadores de control de riesgos de las sociedades de valores" reducen de manera integral la proporción de reservas de riesgo que las sociedades de valores deben utilizar cuando participan en negocios de suscripción de valores. El artículo 22 estipula: Si una sociedad de valores suscribe acciones, calculará la reserva de riesgo con base en el 65.438+00% del monto de suscripción que asume la obligación de suscripción;

Si una sociedad de valores suscribe bonos corporativos, deberá calcular la reserva de riesgo de acuerdo con La reserva de riesgo se calculará como el 5% del monto de suscripción de la obligación de suscripción; si una sociedad de valores suscribe bonos gubernamentales, la reserva de riesgo se calculará como el 2% del monto de suscripción;

Materiales de referencia:

¿Enciclopedia Baidu? - “Medidas para la Gestión de Indicadores de Control de Riesgos de las Sociedades de Valores”