Estudios de casos relacionados con Southern Securities
La acusación señala que Southern Securities comenzó a entrar en acciones de Hafei ya en el año 2000. En junio de 2000, las acciones de Hafei cotizaron en la Bolsa de Valores de Shanghai. Shen Pei, ex presidente de Southern Securities, ordenó a Sun Tianzhi, entonces asistente del presidente de Southern Securities, gerente general de la sucursal de Nanjing y presidente y gerente general de Tianfa Company, que comprara acciones y realizara el "mantenimiento" apropiado de la acciones. Desde entonces, Southern Securities Company y Tianfa Company han invertido sucesivamente en acciones de Hafei y sus posiciones han aumentado gradualmente. En marzo de 2001, Shen Pei presidió la reunión de análisis de inversiones y toma de decisiones de Southern Securities Company y determinó la "inversión clave" en acciones de Hafei, que era operada por Sun Tianzhi. En julio de 2001, Southern Securities Company creó Huade Company para participar en inversiones en acciones de Hafei y otras acciones. Southern Securities Company, Huade Company y Tianfa Company han abierto sucesivamente 289 cuentas de capital a nombre de personas jurídicas o físicas en 45 oficinas comerciales de valores en 25 ciudades de todo el país, incluidas Shanghai, Shenzhen, Nanjing y Beijing, y han vinculado 1611 cuentas de accionistas para participar en el comercio de acciones de Hafei. La operación específica de inversión en acciones de Hafei fue guiada por Sun Tianzhi a inversores de Southern Securities, Huade y Tianfa Investment.
Desde febrero de 2000 hasta abril de 2006, Southern Securities transfirió 13.100 millones de yuanes al Departamento de Gestión de Activos de Nanjing en cinco ocasiones, y luego los transfirió a la sede comercial G58 de la Bolsa de Valores de Shanghai para la negociación de varios "claves". acciones de inversión” como Harbin Aircraft Co., Ltd. Durante este período, los tres acusados, Southern Securities Company, Huade Company y Tianfa Company, también llevaron a cabo una gran cantidad de negocios de gestión financiera encomendados y obtuvieron fondos del exterior, de los cuales 6.460 millones de yuanes fueron remitidos a 289 cuentas de fondos para participar en especulación. Además, Southern Securities Company y Huade Company utilizaron sobregiros para concentrar fondos y manipular el precio de negociación de las acciones de Hafei.
Desde el 5 de junio de 2004 hasta el 2 de octubre de 2004, entre las 1611 cuentas de accionistas de las tres unidades demandadas involucradas en la manipulación de las acciones de Hafei, la mayor cantidad de acciones de Hafei compradas en un solo día ocurrió en junio de 2003. Mes 65438 + julio, el monto de la compra es de más de 75 millones de yuanes. El 8 de septiembre de 2003, el valor de mercado de las acciones de Hafei en poder de la cuenta antes mencionada era el más alto, alcanzando los 2.150 millones de yuanes. La cantidad acumulada de fondos utilizados por las unidades de los tres acusados alcanzó 654,38+5 mil millones. En octubre de 1996, Xiong, que entonces era vicepresidente ejecutivo de Southern Securities, fue a Dalian para conocer la situación empresarial de manos de Li Chuanhong, presidente y director general, y director general adjunto de Concesionarios de Automóviles de la Universidad de Pekín. Se enteró de ello en 1996. , Los concesionarios de automóviles de la Universidad de Pekín esperaban que las ganancias anuales por acción alcanzaran más de 0,60 yuanes ". "La empresa tiene la capacidad de repartir de 6 a 7 acciones por cada 10 acciones" y otra información financiera, así como el estado de distribución del "plan de transferencia de acciones que ampliará significativamente el capital social", así como el plan de inversiones. para nuevos proyectos de acuicultura marina que no se divulgaron públicamente en ese momento, y el desarrollo encomendado a Dalian Información privilegiada importante sobre proyectos de inversión inmobiliaria en parques industriales de alta tecnología.
Durante este período, Xiong también propuso que Southern Securities Wuhan Branch sirviera como asegurador principal de la asignación de la tienda de automóviles de la Universidad de Pekín, y la compañía estuvo de acuerdo. 1997 65438+El 11 de octubre, después de que la junta extraordinaria de accionistas de Peking University Automobile Company votara para aprobar el aumento de capital y el plan de asignación de acciones, Southern Securities Wuhan Branch envió personas a Beida Automobile Company para llevar a cabo la asignación de acciones.
Después de la investigación, el plan de distribución de 5 acciones por cada 10 acciones y 3 acciones por cada 10 acciones revelado por la Peking University Automobile Company en octubre de 1997 y el 14 de abril es básicamente consistente con la información privilegiada mencionada anteriormente. a Xiong.
Desde junio de 1996 hasta abril de 1997, Southern Securities utilizó esta información privilegiada para comprar y vender un gran número de acciones de Peking University Auto Store, con hasta 171,1 millones de acciones, lo que representa el 16,23% del total. acciones emitidas de Peking University Auto Store, que representan el 60,23% de las acciones emitidas. Con la cooperación de ambas partes, durante el plan de transferencia de acciones de la compañía el 23 de junio y el 23 de abril de 1997, el precio de las acciones de Peking University Auto Store aumentó de 8,86 yuanes por acción a 16,25 yuanes, 1, casi duplicándose.
En 19910, la Comisión Reguladora de Valores de China castigó severamente a los involucrados en los incidentes mencionados anteriormente.