Capítulo 7 Supervisión y Administración “Medidas de Prueba para la Administración de Inversiones en Valores en el Extranjero por parte de Inversionistas Institucionales Nacionales Calificados”

Artículo 39: Si un inversor institucional nacional se encuentra con cualquiera de las siguientes circunstancias, deberá informar a la Comisión Reguladora de Valores de China para su presentación y hacer un anuncio dentro de los 5 días hábiles posteriores al suceso:

(1) ) Cambio de custodio o custodio en el extranjero;

(2) Cambio de consultor de inversiones;

(3) Litigios en el extranjero y otros eventos importantes;

(4) China Otras circunstancias especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China.

Si el custodio o el custodio extranjero cambian, los inversores institucionales nacionales también deben informar a la Administración Estatal de Divisas para su presentación.

Artículo 40 Si ocurre cualquiera de las siguientes circunstancias, los inversores institucionales nacionales deberán volver a solicitar las calificaciones comerciales de inversión en valores en el extranjero dentro de los 60 días hábiles posteriores a la ocurrencia de las circunstancias, y volver a solicitar a la Administración Estatal de Divisas para negocios cambiarios Procedimientos de solicitud de calificación y presentación de cuotas de inversión:

(1) Cambio de nombre de la institución;

(2) Absorción y fusión por otras instituciones;

(3) Comisión Reguladora de Valores de China y otras circunstancias especificadas por la Administración Estatal de Divisas.

Artículo 41: Si los inversores institucionales nacionales utilizan fondos o activos de planes colectivos para invertir en valores y cometen violaciones importantes de las leyes y regulaciones, la Comisión Reguladora de Valores de China puede tomar medidas como restringir el comportamiento comercial, y el Estado La Administración de Divisas podrá tomar medidas tales como restricciones a las remesas y entradas de sus fondos.

Artículo 42: Si un custodio viola leyes y regulaciones graves, la Comisión Reguladora de Valores de China puede tomar la decisión de restringir su negocio de custodia de acuerdo con la ley.

Artículo 43 Inversores institucionales nacionales, custodios, etc. Cualquiera que viole estas Medidas estará sujeto a las sanciones administrativas correspondientes por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Administración Estatal de Divisas de conformidad con la ley.