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Medidas para la supervisión continua de las empresas que cotizan en la Bolsa de Valores de Beijing (prueba)

Capítulo 1 Disposiciones generales El artículo 1 tiene como objetivo regular el comportamiento de las partes relevantes después de que las acciones corporativas coticen en la Bolsa de Valores de Beijing (en lo sucesivo, "Bolsa de Valores de Beijing"), apoyar y orientar el mejor desarrollo de las pequeñas y medianas empresas innovadoras. , y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, de acuerdo con la "Ley de Valores de la República Popular China" (en adelante denominada la "Ley de Valores"), la "Ley de Sociedades de la República Popular China" (en adelante denominada "Ley de Valores") y otras leyes y reglamentos pertinentes han formulado estas Medidas. Artículo 2 La Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China), de conformidad con la Ley de Valores y otras leyes y reglamentos, estas Medidas y otras disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China, impondrá regulaciones a las empresas que cotizan en bolsa. en la Bolsa de Valores de Beijing (en adelante, las empresas que cotizan en bolsa) y entidades relacionadas Llevar a cabo la supervisión y gestión.

Si otras disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China son incompatibles con estas Medidas, estas Medidas se aplicarán.

La Comisión Reguladora de Valores de China mejorará oportunamente los acuerdos institucionales específicos pertinentes basándose en las características y operaciones de mercado de la Bolsa de Valores de Beijing, que atiende principalmente a pequeñas y medianas empresas innovadoras. Artículo 3 De acuerdo con las "Medidas de Gestión de la Bolsa de Valores", estas Medidas y otras regulaciones relevantes, la Bolsa de Valores de Beijing establecerá un sistema de reglas de supervisión continua con las "Reglas de Cotización" como núcleo, incluido el gobierno corporativo, la divulgación continua de información, la reducción de acciones, capital Formular reglas de implementación específicas para incentivos, planes de propiedad de acciones para empleados, reestructuración de activos importantes, exclusión de cotizaciones, etc. Las empresas que cotizan en bolsa deben respetar las normas de supervisión e implementación continua de la Bolsa de Valores de Beijing.

La Bolsa de Valores de Beijing debe cumplir con sus responsabilidades regulatorias de primera línea, fortalecer el vínculo entre la divulgación de información y la supervisión de las transacciones en el mercado secundario, aumentar las inspecciones in situ, fortalecer la supervisión y las investigaciones, y prevenir y tomar medidas enérgicas de manera efectiva contra Uso de información privilegiada y manipulación del mercado. Instó a las empresas que cotizan en bolsa a mejorar la calidad de la divulgación de información. Capítulo 2 Gobierno corporativo Artículo 4 Las empresas que cotizan en bolsa mejorarán la conciencia corporativa del público, mantendrán un sistema de gobierno y un mecanismo de supervisión sólidos, eficaces y transparentes, garantizarán el funcionamiento estandarizado de las asambleas de accionistas, el consejo de administración y el consejo de supervisores, y supervisarán la obligaciones de lealtad y diligencia de los directores, supervisores y altos directivos, aclarando los mecanismos de resolución de conflictos, salvaguardando los derechos legítimos de todos los accionistas, cumpliendo activamente las responsabilidades sociales y protegiendo los derechos e intereses básicos de las partes interesadas.

Los accionistas mayoritarios y los verdaderos controladores de las sociedades cotizadas deben ser honestos y dignos de confianza, ejercer sus derechos de conformidad con la ley, cumplir estrictamente sus compromisos, mantener la independencia de la empresa y salvaguardar los intereses de la empresa y de todos. accionistas. Artículo 5 Las empresas que cotizan en bolsa establecerán directores independientes, cuyo nombramiento y desempeño de sus funciones deberán cumplir con las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa de Valores de Beijing. Artículo 6 Se anima a las empresas que cotizan en bolsa a crear comités especiales, tales como auditoría, estrategia, nominación, remuneración y evaluación, según sea necesario. Cada comité especial es responsable ante el consejo de administración y desempeña sus funciones de conformidad con los estatutos de la empresa y la autorización del consejo de administración. Los miembros de cada comité especial están compuestos por directores, entre ellos, los directores independientes deben representar la mayoría del comité de auditoría, el comité de nominaciones y el comité de remuneración y evaluación y actuar como coordinadores del comité de auditoría. profesional. Artículo 7 Las empresas que cotizan en bolsa deben reembolsar activamente a los accionistas, estipular dividendos en efectivo, recompras de acciones y otras políticas de retorno a los accionistas en los estatutos de la empresa en función de sus propias condiciones y etapa de desarrollo, e implementarlas estrictamente. La Bolsa del Norte puede formular reglas relacionadas con los rendimientos para los accionistas. Artículo 8 Las sociedades cotizadas establecerán y mejorarán el sistema de gestión y utilización de los fondos recaudados. Las reglas específicas para el depósito, uso, cambio y divulgación continua de los fondos recaudados serán formuladas por la Bolsa del Norte. Artículo 9 Si una sociedad cotizada tiene acciones con derechos de voto especiales, deberá estipular en los estatutos de la sociedad las calificaciones de los titulares de las acciones con derechos de voto especiales, la proporción del número de derechos de voto en poder de las acciones con voto especial derechos y el número de derechos de voto que poseen las acciones ordinarias, y los derechos que pueden tener los tenedores El alcance de los asuntos que se votarán en la asamblea general de accionistas, los acuerdos de bloqueo y las restricciones de transferencia de acciones con derechos de voto especiales, y el conversión entre acciones con derecho especial a voto y acciones ordinarias.

Las empresas que cotizan en bolsa deben seguir divulgando acuerdos especiales sobre derechos de voto en informes periódicos; los cambios importantes en los acuerdos especiales sobre derechos de voto deben divulgarse de manera oportuna.

La Bolsa de Valores de Beijing debería formular regulaciones pertinentes sobre las condiciones de cotización de las sociedades anónimas con derechos de voto especiales, el establecimiento, existencia y ajuste de diferencias en los derechos de voto, la divulgación de información y la protección de los inversores, etc. Capítulo 3 Divulgación de información Artículo 10 Las empresas que cotizan en bolsa y los obligados a divulgar información relevante divulgarán de manera oportuna y justa todos los asuntos que puedan tener un impacto significativo en los precios de negociación de valores o las decisiones de inversión, y garantizarán que la información divulgada sea verdadera, precisa, completa e inexacta. Hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.

Las empresas que cotizan en bolsa deben establecer e implementar un sistema de gestión de divulgación de información para mejorar la transparencia de la divulgación de información. El presidente de una empresa que cotiza en bolsa tiene la responsabilidad principal de la gestión de los asuntos de divulgación de información, mientras que el secretario de la junta es responsable de organizar y coordinar los asuntos de divulgación de información de la empresa y manejar la divulgación de información y otros asuntos relacionados. Artículo 11 Si existen grandes incertidumbres en los asuntos importantes planificados por una empresa que cotiza en bolsa, y la divulgación inmediata puede dañar los intereses de la empresa o engañar a los inversores, y la persona privilegiada de la información privilegiada relevante ha prometido por escrito mantenerla confidencial, la empresa que cotiza en bolsa la empresa no puede revelarlo temporalmente, pero se hará público cuando se llegue a una resolución final, se firme un acuerdo final o se pueda concluir una transacción si se ha filtrado o es realmente difícil de revelar; manténgalo confidencial, la empresa que cotiza en bolsa debe revelarlo inmediatamente. Artículo 12 Las empresas que cotizan en bolsa divulgarán plenamente la información operativa de la industria basada en las características de la industria para facilitar la toma de decisiones racional por parte de los inversores. Artículo 13 Las empresas que cotizan en bolsa divulgarán plenamente los factores de riesgo que puedan tener un impacto adverso significativo en su competitividad básica, sus actividades operativas y su desarrollo futuro.

Si una empresa que cotiza en bolsa aún no es rentable, debe revelar plenamente las razones de la rentabilidad y el impacto en el flujo de caja de la empresa, la expansión comercial, la atracción de talento, la estabilidad del equipo, la inversión en I+D, la inversión estratégica y la sostenibilidad. de producción y operaciones.

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