Medidas de gestión de la Bolsa de Valores de Beijing para la emisión pública de acciones a inversores calificados no especificados (prueba)

Capítulo 1 Disposiciones generales Artículo 1 Con el fin de regular las actividades relacionadas con el sistema de registro piloto de la Bolsa de Valores de Beijing (en adelante, la Bolsa de Valores de Beijing) y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores y los intereses del público, en de conformidad con la "Ley de Valores de la República Popular China" (en adelante, la "Ley de Valores"), el "Aviso de la Oficina General del Consejo de Estado sobre la implementación de la Ley de Valores Revisada" y las leyes y reglamentos pertinentes , se formulan estas Medidas. Artículo 2 Estas Medidas se aplican a la emisión pública de acciones a inversores calificados no especificados (en adelante denominada emisión pública) y a la cotización en la Bolsa de Valores de Beijing.

Los inversores cualificados a que se refiere el párrafo anterior deberán cumplir las normas sobre gestión de la idoneidad de los inversores de la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) y de la Bolsa de Valores de Beijing. Artículo 3 La Bolsa de Valores de Beijing aprovechará plenamente la demostración y el papel de liderazgo de la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales (en lo sucesivo, la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales), implementará exhaustivamente la estrategia de desarrollo impulsada por la innovación y se centrará en la economía real. , atiende principalmente a pequeñas y medianas empresas innovadoras y se centra en apoyar a las empresas de la industria manufacturera avanzada y de servicios modernos, promover la transformación y mejora de las industrias tradicionales, cultivar nuevos impulsores del desarrollo económico y promover el desarrollo económico de alta calidad. Artículo 4 La emisión pública de acciones y la cotización en la Bolsa de Valores de Beijing cumplirán con los requisitos de emisión, cotización y divulgación de información relacionada, y serán revisadas por la Bolsa de Valores de Beijing de acuerdo con la ley e informadas a la Comisión Reguladora de Valores de China para registro. Artículo 5 Los emisores serán honestos y dignos de confianza y divulgarán plenamente la información necesaria para que los inversores realicen juicios de valor y decisiones de inversión de conformidad con la ley. La información divulgada debe ser verdadera, precisa, completa, concisa y comprensible, y no debe contener registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.

El emisor deberá proporcionar información contable financiera verdadera, precisa y completa y otros materiales a los patrocinadores y agencias de servicios de valores de acuerdo con la ley de acuerdo con sus requisitos, y cooperará con las agencias relevantes para llevar a cabo la debida diligencia y otros trabajos relacionados.

Los accionistas mayoritarios, controladores reales, directores, supervisores y altos directivos del emisor cooperarán con las instituciones pertinentes en la realización de la diligencia debida y otros trabajos relacionados, y no exigirán ni ayudarán al emisor a ocultar información que deba ser proporcionado o divulgado. Artículo 6 Los patrocinadores deberán ser honestos, confiables y diligentes, comprender completamente las condiciones y riesgos comerciales del emisor de acuerdo con los requisitos de las reglas comerciales y las regulaciones autorreguladoras de la industria formuladas de acuerdo con la ley, realizar una verificación y verificación integral de los documentos de solicitud de registro y materiales de divulgación de información, y El emisor emitirá juicios profesionales independientes sobre si cumple con las condiciones de emisión y las condiciones de cotización, tomará decisiones de patrocinio con prudencia y será responsable de la autenticidad, precisión e integridad del prospecto y los documentos relacionados emitidos por él. Artículo 7 Las instituciones de servicios de valores cumplirán estrictamente las leyes y reglamentos, las normas regulatorias y las reglas comerciales formuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China, así como los estándares y ética comerciales reconocidos por la industria, establecerán y mantendrán un sistema de control de calidad eficaz y protegerán los derechos legítimos. e intereses de los inversores, y desempeñar prudentemente sus responsabilidades, emitir juicios y juicios profesionales y ser responsables de la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del prospecto u otros documentos de divulgación de información relacionados con sus responsabilidades profesionales y los documentos emitidos.

Las instituciones de servicios de valores y sus profesionales relevantes deberán desempeñar deberes especiales de atención en asuntos comerciales relacionados con su profesión, desempeñar deberes ordinarios de atención en otros asuntos comerciales y asumir las responsabilidades legales correspondientes.

Las instituciones de servicios de valores y sus profesionales que se dedican a servicios de valores cooperarán con la supervisión y gestión de la Comisión Reguladora de Valores de China, proporcionarán, presentarán o divulgarán materiales e información relevantes dentro del período prescrito y garantizarán que estén proporcionado y enviado O los materiales y la información divulgados son verdaderos, precisos y completos, y no deben contener registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.

Las instituciones de servicios de valores deberán conservar adecuadamente los documentos de encomienda de los clientes, los materiales de verificación, los papeles de trabajo y la información y materiales relacionados con el control de calidad, la gestión interna y las operaciones comerciales. Artículo 8 La solicitud de registro del emisor para la emisión pública de acciones no representa que la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa de Valores de Beijing emitan un juicio o garantía sustancial sobre el valor de inversión de las acciones o los ingresos del inversor, ni representa a China. La Comisión Reguladora de Valores y la Bolsa de Valores de Beijing garantizan el registro La autenticidad, exactitud e integridad de los documentos de solicitud. Capítulo 2 Condiciones de Emisión Artículo 9 El emisor deberá ser una sociedad innovadora cotizada en la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones durante 12 meses consecutivos. Artículo 10 Un emisor que solicite una emisión pública de acciones deberá cumplir las siguientes condiciones:

(1) Tener una estructura organizacional sólida;

(2) Tener la capacidad de continuar operando y tener una buena situación financiera;

(3) Los informes de contabilidad financiera de los últimos tres años no tienen registros falsos y se ha emitido un informe de auditoría sin reservas

(4) Estandarizar las operaciones de conformidad con la ley.

Artículo 11 Los emisores y sus accionistas mayoritarios o controladores reales no emitirán acciones públicamente si tienen alguna de las siguientes circunstancias:

(1) En los últimos tres años, han cometido corrupción, soborno, apropiación indebida de propiedad. , apropiación indebida de propiedad o actos delictivos que socaven el orden de la economía de mercado socialista;

(2) Emisión fraudulenta, divulgación ilegal de información importante u otros asuntos relacionados con la seguridad nacional, la seguridad pública, la seguridad ecológica, seguridad de producción y salud y seguridad públicas en los últimos tres años Actos ilegales importantes;

(3) Sanciones administrativas impuestas por la Comisión Reguladora de Valores de China en el último año. Capítulo 3 Procedimiento de registro

上篇: Política de subvenciones y condiciones de solicitud para viviendas públicas de alquiler en Beijing 下篇: Vaya al hotel Tangshan Kailuan y salga de la autopista.