Medidas para la administración de inversiones en valores nacionales por parte de inversores institucionales extranjeros calificados

Capítulo 1 Disposiciones generales Artículo 1 Con el fin de regular el comportamiento de inversión de inversores institucionales extranjeros calificados en el mercado de valores de China y promover el desarrollo del mercado de valores de China, estas Medidas se formulan de conformidad con las leyes y reglamentos administrativos pertinentes. Artículo 2 El término "inversores institucionales extranjeros calificados", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a aquellos que cumplen con las disposiciones de estas Medidas y han sido aprobados por la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) para invertir en el mercado de valores chino, y han obtenido la aprobación de la Administración Estatal de Divisas (en adelante, la Administración Estatal de Divisas, instituciones chinas de gestión de fondos en el extranjero, compañías de seguros, compañías de valores y otras instituciones de gestión de activos con aprobación de cuotas de). la Administración). Artículo 3 Los inversores calificados confiarán a los bancos comerciales nacionales como custodios de activos y a las compañías de valores nacionales la gestión de las actividades de negociación de valores nacionales. Artículo 4 Los inversores calificados deben cumplir las leyes, reglamentos y otras disposiciones pertinentes de China. Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China supervisará y gestionará las inversiones en valores nacionales de los inversores calificados de conformidad con la ley, y la Administración Estatal de Divisas implementará la administración de divisas en las inversiones en valores nacionales de los inversores calificados de conformidad con la ley. Capítulo 2 Condiciones de calificación y procedimientos de aprobación Artículo 6 Para solicitar la calificación como inversionista calificado, se deben cumplir las siguientes condiciones:

(1) El solicitante tiene finanzas estables, buena reputación crediticia y la escala de activos cumple los requisitos de la Comisión Reguladora de Valores de China

(2) Los empleados del solicitante cumplen con los requisitos de calificación pertinentes del país o región donde se encuentran

(3) El solicitante tiene; una estructura de gobernanza sólida, un sistema de control interno sólido y una conducta empresarial estandarizada No ha estado sujeto a sanciones importantes por parte de las autoridades reguladoras durante tres años;

(4) Los sistemas legales y regulatorios del país o. la región donde se encuentra el solicitante están completas y su agencia reguladora de valores ha firmado un memorando de entendimiento sobre cooperación regulatoria con la Comisión Reguladora de Valores de China, y la relación de cooperación regulatoria sigue siendo válida;

(5) Otras condiciones prescrito por la Comisión Reguladora de Valores de China de conformidad con los principios de supervisión prudencial. Artículo 7 Para solicitar calificaciones de inversionistas calificados y cuotas de inversión, los solicitantes pueden presentar documentos a la Comisión Reguladora de Valores de China y a la Administración Estatal de Divisas, respectivamente, a través del custodio. Artículo 8 La Comisión Reguladora de Valores de China revisará los materiales de la solicitud dentro de los 20 días hábiles a partir de la fecha de recepción de los documentos completos de la solicitud, solicitará la opinión de la Administración Estatal de Divisas y tomará una decisión de aprobación o desaprobación. Si decide aprobar, se expedirá una licencia de negocio de inversión en valores; si decide no aprobar, se notificará por escrito al solicitante. Artículo 9 El solicitante deberá solicitar a la Administración Estatal de Divisas una cuota de inversión a través del custodio dentro de los 65.438+0 años a partir de la fecha de obtención de la licencia comercial de inversión de valores.

La Administración Estatal de Divisas deberá, dentro de los 20 días hábiles siguientes a la fecha de recepción de los documentos completos de la solicitud, revisar los materiales de la solicitud, solicitar las opiniones de la Comisión Reguladora de Valores de China y tomar una decisión de aprobación. o desaprobación. Si decide aprobar, dará respuesta por escrito y expedirá un certificado de registro de divisas; si decide no aprobar, notificará por escrito al solicitante. Artículo 10 Con el fin de fomentar la inversión a mediano y largo plazo, se dará prioridad al apoyo a las instituciones de gestión de fondos a largo plazo, como fondos de pensiones, fondos de seguros, fondos mutuos y fondos de caridad que cumplan con los requisitos de estas Medidas. Capítulo 3 Custodia, Registro y Liquidación Artículo 11 El custodio deberá cumplir las siguientes condiciones:

(1) Contar con un departamento especial de custodia de activos;

(2) El capital pagado no no exceder Menos de 8 mil millones de yuanes;

(3) Tener suficiente personal a tiempo completo que esté familiarizado con el negocio de custodia;

(4) Tener las condiciones para la custodia segura del activos de inversores calificados;

(5) Tener capacidades de compensación y entrega seguras y eficientes;

(6) Tener las calificaciones de un banco de divisas designado para participar en negocios en RMB;

(7) No tener experiencia en los últimos tres años. Registros de violaciones importantes a las regulaciones de control de cambios.

Si una sucursal nacional de un banco comercial con financiación extranjera ha estado operando continuamente en el país durante más de tres años, puede solicitar convertirse en custodio y su capital pagado se calculará de acuerdo con su sede en el extranjero. Artículo 12 La obtención de las calificaciones de custodio debe ser aprobada por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Administración Estatal de Divisas. Después de recibir los documentos de solicitud completos, la Comisión Reguladora de Valores de China refrendará la Administración Estatal de Divisas dentro de los 30 días hábiles para emitir una licencia de calificación de custodia.

Artículo 13 El custodio desempeñará las siguientes funciones:

(1) Custodiar todos los activos confiados por inversores calificados;

(2) Manejar la liquidación, venta y liquidación de divisas por inversores calificados y negocios de liquidación de fondos en RMB;

(3) Supervisar las operaciones de inversión de los inversores calificados e informar con prontitud a la Comisión Reguladora de Valores de China y a la Administración Estatal de Divisas si sus instrucciones de inversión. se consideran ilegales o violan las regulaciones;

(4) Dentro de los 2 días hábiles a partir de la fecha en que el inversionista calificado remite o remite el principal o los ingresos, informar la remesa, la remesa entrante, la liquidación de divisas y venta en divisas de los fondos del inversionista calificado a la Administración Estatal de Divisas;

(5) Dentro de los 8 días hábiles posteriores al final de cada mes, informar a la Administración Estatal de Divisas los ingresos y gastos y asignación de activos de la cuenta de divisas y la cuenta especial en RMB del inversionista calificado, e informar a la Comisión Reguladora de Valores de China Estado de inversiones y transacciones de las cuentas de valores;

(6) Dentro de los tres meses posteriores al final de cada año fiscal año, preparar un informe financiero anual sobre las inversiones en valores nacionales realizadas por inversores calificados durante el año anterior y presentarlo a la Comisión Reguladora de Valores de China y a la Administración Estatal de Divisas;

(7) Mantener registros de las inversiones de los inversores calificados remesas de capital, remesas, cambios, cobros y pagos de divisas y otra información relevante por no menos de 20 años;

(8) Efectuar declaraciones estadísticas de balanza de pagos de conformidad con las normas de la Administración Estatal de Relaciones Exteriores. Exchange;

(9) Otras responsabilidades prescritas por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Administración Estatal de Divisas de acuerdo con los principios de supervisión prudente.

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