Medidas de prueba para la administración de inversiones en valores en el extranjero por parte de inversores institucionales nacionales calificados

Capítulo 1 Disposiciones Generales Artículo 1 Con el fin de regular la inversión en valores distintos de los inversores institucionales nacionales calificados y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, estas Medidas se formulan de conformidad con la Ley de Fondos de Inversión en Valores, la Ley de Valores y otras leyes y administrativas pertinentes. regulaciones. Artículo 2 El término "inversores institucionales nacionales calificados" (en adelante, "inversores institucionales nacionales") mencionado en estas Medidas se refiere a inversores que cumplen las condiciones especificadas en estas Medidas y están aprobados por la Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, denominada como la Comisión Reguladora de Valores de China) para recaudar fondos dentro del territorio de la República Popular China, compañías de gestión de fondos, compañías de valores y otras instituciones operativas de valores que utilizan parte o la totalidad de los fondos recaudados para administrar inversiones en valores en el extranjero en forma de. carteras de inversión. Artículo 3 Cuando los inversores institucionales nacionales realicen negocios de inversión en valores en el extranjero, los bancos comerciales nacionales serán responsables del negocio de custodia de activos y podrán confiar a agencias de servicios de valores en el extranjero la compra y venta de valores en su nombre. Artículo 4 La Comisión Reguladora de Valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de Valores de China) y la Administración Estatal de Divisas (en adelante, la Administración Estatal de Divisas), de acuerdo con sus respectivas responsabilidades, supervisarán y gestionarán la inversiones en valores en el extranjero de inversores institucionales nacionales. Capítulo 2 Condiciones de calificación de inversionistas institucionales nacionales y procedimientos de aprobación Artículo 5 Para solicitar las calificaciones de inversionistas institucionales nacionales, se deben cumplir las siguientes condiciones:

(1) La estabilidad financiera, la buena reputación crediticia y la escala de gestión de activos del solicitante. Años de operación, etc. cumplen con las regulaciones de la Comisión Reguladora de Valores de China;

(2) Personal calificado con experiencia relevante en la gestión de inversiones en el extranjero;

(3) Tener una sólida estructura de gobernanza y sistema de controles internos sólido y conducta empresarial estandarizada;

(4) Las autoridades regulatorias no han impuesto sanciones importantes en los últimos tres años, y las autoridades judiciales y regulatorias no están investigando asuntos importantes;

(5) ) Otras condiciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China de acuerdo con los principios de supervisión prudencial. Las condiciones mencionadas en el punto (1) del artículo 6, artículo 5 son:

(1) Sociedad gestora de fondos: los activos netos no deben ser inferiores a 200 millones de yuanes dedicados a fondos de inversión en valores (en adelante denominados; como fondos) Trabajo de gestión durante más de 2 años; al final del trimestre más reciente, la escala de gestión de activos no es inferior a 20 mil millones de yuanes o activos en divisas equivalentes;

(2) Compañías de valores: todos los indicadores de control de riesgos cumplen con los estándares prescritos. El capital neto no es inferior a 800 millones de yuanes y la relación entre el capital neto y los activos netos no es inferior al 70%; ha estado operando durante más de 1 año al final del trimestre más reciente, la escala de gestión de activos no es inferior a 2 mil millones de RMB o activos equivalentes en moneda extranjera. Las condiciones a que se refiere el inciso (2) del artículo 7, artículo 5 son: no menos de un gerente de nivel intermedio o superior con más de 5 años de experiencia en la gestión de inversiones en mercados de valores extranjeros y calificaciones profesionales relevantes, y más de 3 años de experiencia en inversiones en mercados de valores extranjeros. Debe haber al menos 3 gerentes con experiencia en gestión. Artículo 8 Para solicitar las calificaciones de inversor institucional nacional, se deberán presentar los siguientes documentos (un original y una copia) a la Comisión Reguladora de Valores de China:

(1) Formulario de solicitud

; (2) ) Documentos que cumplan con lo dispuesto en el Artículo 5 de estas Medidas;

(3) Otros documentos requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 9 Después de recibir los documentos completos de la solicitud de calificación, la Comisión Reguladora de Valores de China revisará los materiales de la solicitud y tomará una decisión sobre su aprobación o desaprobación. Si decide aprobar, se emitirá un documento de licencia comercial de inversión en valores en el extranjero; si decide no aprobar, se notificará al solicitante por escrito; Artículo 10 Después de obtener la calificación de inversionista institucional nacional, el solicitante puede presentar documentos de solicitud de emisión de productos a la Comisión Reguladora de Valores de China. Artículo 11 Después de recibir los documentos completos de la solicitud de emisión del producto, la Comisión Reguladora de Valores de China revisará los materiales de la solicitud, tomará una decisión de aprobación o desaprobación y notificará al solicitante por escrito. Artículo 12 Los inversores institucionales nacionales solicitarán a la Administración Estatal de Divisas las calificaciones para realizar negocios de divisas de conformidad con las reglamentaciones pertinentes. Capítulo 3 Consultores de Inversiones en el Extranjero Artículo 13 El término "consultores de inversiones en el extranjero", como se menciona en estas Medidas, se refiere a aquellos que cumplen con las condiciones especificadas en estas Medidas y, de conformidad con el contrato, brindan asesoramiento sobre negociación de valores o servicios de gestión de carteras a inversionistas institucionales nacionales para inversiones en valores en el extranjero y obtener ingresos de instituciones financieras extranjeras.

Artículo 14 Los inversores institucionales nacionales podrán confiar la inversión en valores extranjeros a consultores de inversiones que cumplan las siguientes condiciones:

(1) Está establecido en el extranjero y ha sido aprobado por las autoridades reguladoras del país o región donde está ubicado para participar en negocios de gestión de inversiones;

(2) La autoridad reguladora de valores del país o región donde está ubicado ha firmado un memorando de entendimiento sobre cooperación regulatoria bilateral con China Securities Comisión Reguladora y mantiene una relación de cooperación regulatoria eficaz;

(3) Participar en negocios de gestión de inversiones 5 Hace más de 20 años, los activos de valores bajo gestión en el año fiscal más reciente no son menos de 654,38+ billones Dólares estadounidenses o su equivalente;

(4) La estructura de gobierno está completa, el sistema de control interno es sólido y el comportamiento empresarial está estandarizado. No ha sido objeto de sanciones importantes por parte de las autoridades reguladoras. el país o región donde está ubicado, y los departamentos judiciales y las autoridades reguladoras no están investigando asuntos importantes.

Las sucursales establecidas en el extranjero por sociedades de valores nacionales que actúan como consultores de inversiones no están sujetas a las restricciones del inciso (3) del párrafo anterior. Artículo 15 Los inversores institucionales nacionales asumirán responsabilidades fiduciarias y desempeñarán sus funciones en el proceso de selección y contratación de consultores de inversiones. Artículo 16 Los consultores de inversiones cumplirán estrictamente las leyes y reglamentos nacionales pertinentes, los contratos de fondos y los contratos de gestión de activos colectivos, siempre antepondrán los intereses de los titulares de fondos y planes colectivos, presentarán sugerencias de inversión de forma razonable y buscarán la mejor transacción de fondos. ejecución de planes colectivos, tratar a todos los clientes de manera justa y objetiva, implementar siempre decisiones de inversión de acuerdo con los objetivos, estrategias, políticas, pautas y restricciones de inversión de los fondos y planes colectivos, revelar completamente todos los hechos importantes que involucren conflictos de intereses y respetar la confidencialidad de los clientes. de Información.

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