Reglas detalladas para inversores institucionales extranjeros calificados
(1) Institución de gestión de activos: dedicada al negocio de gestión de activos durante más de 2 años, y los activos de valores gestionados en el más reciente año fiscal no menos de US$ 500 millones
(2) Compañías de seguros: establecidas por más de 2 años, con activos en valores no menos de US$ 500 millones en el año fiscal más reciente
(3) Compañías de valores: operando negocios de valores durante más de 5 años, los activos netos no son menos de 500 millones de dólares estadounidenses y los activos de valores administrados en el año fiscal más reciente no son menos de 5 mil millones de dólares estadounidenses.
(4) Bancos comerciales: dedicados al negocio bancario durante más de 65.438.000 años, Nivel 1 El capital no es inferior a 300 millones de dólares estadounidenses y los activos de valores bajo gestión en el año fiscal más reciente son no menos de 5 mil millones de dólares estadounidenses;
(5) Otros inversionistas institucionales (fondos de pensiones, fundaciones benéficas, fondos de dotación, compañías fiduciarias, compañías de gestión de inversiones gubernamentales, etc.): establecidos por más de 2 años, gestionar o mantener no menos de 500 millones de dólares estadounidenses en activos de valores en el año fiscal más reciente. 2. Para solicitar calificaciones de inversionista calificado, se deben presentar los siguientes documentos de solicitud (un original y una copia) a la Comisión Reguladora de Valores de China:
(1) Formulario de solicitud (Anexo 1);
(2) Información básica de los principales responsables (Anexo 2);
(3) Plan de inversiones;
(4) Descripción del origen de los fondos;
( 5) Una declaración sobre si ha sido severamente castigado por las autoridades reguladoras en los últimos tres años;
(6) Licencia comercial (copia) emitida por el país o región donde está ubicado;
(7) El país o región donde está ubicado Licencia comercial financiera emitida por la agencia reguladora regional (copia);
(8) Artículos de asociación (copia); );
(9) Proyecto de acuerdo de custodia firmado con el custodio;
(10) Estados financieros auditados del año más reciente;
(11) Otros; documentos requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Los documentos del párrafo anterior deberán estar firmados por el representante autorizado del representante legal del solicitante (el representante legal se refiere a una persona física autorizada por la junta directiva del solicitante o de conformidad con los estatutos del solicitante o las leyes del país o región donde se encuentre ubicado el solicitante, como por ejemplo un director) Presidente o CEO, etc.), y expedirá un poder del representante legal a su representante autorizado.
El poder y los documentos especificados en los puntos (6), (7) y (8) del párrafo 1 deben ser notariados por una institución notarial o un abogado reconocido por las leyes del país o región. donde se encuentre el solicitante, o por un chino certificado por la embajada o consulado popular en el país. Si los documentos especificados en los puntos (3), (4) y (5) del párrafo 1 están escritos en un idioma extranjero, deberán ir acompañados de una traducción al chino.
El solicitante debe presentar un acuerdo de custodia formal a la Comisión Reguladora de Valores de China dentro de los 5 días hábiles posteriores a la apertura de la cuenta especial en RMB. 4. Para solicitar la calificación como custodio inversor calificado, se deben presentar los siguientes documentos (un original y una copia) a la Comisión Reguladora de Valores de China:
(1) Formulario de solicitud (Anexo 3);
(2) Formulario de solicitud para las calificaciones de custodio (debe estar sellado con el sello oficial o firmado por el representante legal);
(3) Aviso de la Comisión Reguladora Bancaria de China sobre la autorización del solicitante para llevar a cabo la custodia de inversiones en valores nacionales para inversionistas calificados Aprobación comercial (copia);
(4) Copia de la licencia comercial financiera (copia) y la licencia comercial (copia);
(5 ) Recibo real Documentos de certificación de capital;
(6) Situación básica del departamento de custodia nacional (incluido el personal, medidas de seguridad, etc.);
(7) Sistema de gestión empresarial de custodia ( incluyendo principalmente métodos de gestión empresarial de custodia, sistemas de control interno de riesgos, responsabilidades laborales y procedimientos operativos, estándares de comportamiento de los empleados, métodos contables y sistemas de gestión de sistemas de información, etc.);
(8) Tener sistemas eficientes, rápidos y seguros y tecnología confiable.
(9) Otros documentos requeridos por la Comisión Reguladora de Valores de China y la Administración Estatal de Divisas de acuerdo con los principios de supervisión prudente.
5. El custodio del inversor cualificado se cambiará si se produce una de las siguientes circunstancias:
(1) El inversor cualificado tiene motivos suficientes para creer que el cambio de custodio es más acorde con sus intereses;
( 2) La Comisión Reguladora de Valores de China y la Administración Estatal de Divisas determinan que el custodio no puede continuar desempeñando sus funciones sobre la base de los principios de supervisión prudente.
El nuevo custodio y el custodio original deberán informar la información relevante a la Comisión Reguladora de Valores de China y a la Administración Estatal de Divisas para su presentación dentro de los 3 días hábiles posteriores a la renuncia del custodio original. 6. Los inversores calificados deben confiar a sus custodios la solicitud de apertura de múltiples cuentas de valores a China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. (en adelante, China Clearing Corporation). Las cuentas de valores solicitadas para su apertura deben ser consistentes con las cuentas especiales en RMB. Aprobado por la Administración Estatal de Divisas. Correspondencia uno a uno.
Los inversores calificados deben abrir y utilizar cuentas de valores de acuerdo con las reglas comerciales de China Clearing Corporation y ser responsables de la gestión de las cuentas de valores que abran. 9. Los inversores calificados pueden invertir en los siguientes instrumentos financieros en RMB dentro de la cuota de inversión aprobada:
(1) Acciones que cotizan en bolsa;
(2) Acciones que cotizan en bolsa; Bolsa de Bonos cotizados;
(3) Fondos de inversión en valores.
(4) Warrants cotizados en bolsa.
(5) Otros instrumentos financieros permitidos por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Los inversores cualificados pueden participar en la suscripción de nuevas acciones, bonos convertibles, acciones adicionales y emisiones de derechos. 10. Los inversores extranjeros que inviertan en valores nacionales deben cumplir con las siguientes restricciones del ratio de participación accionaria:
(1) Si un único inversor extranjero posee acciones de una empresa que cotiza en bolsa a través de un inversor calificado, el ratio de participación accionaria no excederá el número total de acciones de la empresa 65,438 00;
(2) La proporción total de participación de todos los inversores extranjeros en las acciones A de una sola empresa que cotiza en bolsa no excederá el 30% del número total de acciones de la empresa que cotiza en bolsa. compañía.
Los inversores extranjeros que realicen inversiones estratégicas en sociedades cotizadas de conformidad con las “Medidas para la Administración de Inversiones Estratégicas por parte de Inversores Extranjeros” no están sujetos a las restricciones de proporción anteriores.
11. Si la inversión en valores nacionales de un inversionista extranjero cumple con los requisitos de divulgación de información, como deudor de divulgación de información, el contenido de la divulgación de información deberá presentarse a la bolsa a través de inversores calificados. Los inversores cualificados están obligados a garantizar que sus inversores extranjeros cumplan estrictamente las disposiciones pertinentes sobre divulgación de información.
12. Los inversores cualificados pueden ejercer sus derechos de accionista por sí solos, o pueden confiarlo a un custodio, una sociedad de valores nacional, el secretario del consejo de administración de una sociedad que cotiza en bolsa, un director independiente de una sociedad que cotiza en bolsa. empresa o un inversor extranjero bajo su nombre para ejercer sus derechos como accionista.
Trece. Cuando un inversionista calificado ejerza los derechos de accionista, deberá presentar los siguientes documentos a la sociedad cotizada:
(1) El original o copia de la licencia comercial de inversión de valores del inversionista calificado;
( 2) Valores Original o copia de la tarjeta de cuenta;
(3) Certificado de identidad de la persona que ejerce los derechos específicos;
(4) Si el inversionista calificado autoriza a otros a ejercer los derechos de accionista Además de los materiales anteriores, también se debe proporcionar un poder firmado por el representante autorizado (si un inversionista calificado autoriza a inversionistas extranjeros en su nombre a ejercer los derechos de los accionistas, se debe presentar una declaración de participación correspondiente firmada por el representante autorizado del inversionista calificado). proporcionó).
14. Los inversionistas calificados, como tenedores nominales, podrán votar parcial o parcialmente sobre las acciones que posean los inversionistas extranjeros a su nombre.
15. Cada inversor calificado puede confiar a tres compañías de valores nacionales la realización de transacciones de valores en las Bolsas de Valores de Shanghai y Shenzhen, respectivamente.
16. Este aviso entrará en vigor el 1 de septiembre de 2006.
Adjunto: 1. Formulario de Solicitud de Calificación de Inversor Institucional Extranjero Calificado
2. Formulario de Información Principal
3. Formulario de Solicitud de Calificación de Inversor Institucional Extranjero Calificado
4. Informe Trimestral de Cuenta de Titular Nominal (Contenido y formato)
Comisión Reguladora de Valores de China
24 de agosto de 2006