Reglamento sobre el establecimiento de un sistema de registro y gestión de información privilegiada de las sociedades cotizadas

Reglamento sobre el establecimiento de un sistema de gestión y registro de información privilegiada por parte de las empresas que cotizan en bolsa

El artículo 1 tiene como objetivo mejorar el sistema de gestión de información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa y hacer un buen trabajo para mantener la información privilegiada. confidencial, y previene y reprime eficazmente el uso de información privilegiada y otras violaciones de valores, estas regulaciones se formulan de acuerdo con la Ley de Valores, las Medidas para la Administración de Divulgación de Información de las Sociedades Cotizadas y otras leyes, reglamentos y normas.

Artículo 2 El término “iniciados con información privilegiada” tal como se menciona en este reglamento se refiere a las personas relevantes especificadas en el artículo 74 de la Ley de Valores.

Artículo 3 El término “información privilegiada” mencionado en este reglamento se refiere a la información que, según el artículo 75 de la Ley del Valores, involucra la operación y finanzas de una sociedad cotizada o tiene un impacto significativo en la precios de negociación de los valores de la empresa y sus derivados. Aún no hay información pública sobre el impacto.

Artículo 4: Los iniciados de información privilegiada tienen la obligación de mantener la información confidencial antes de que se haga pública.

Artículo 5: Las sociedades cotizadas establecerán, de conformidad con la presente normativa, un sistema de registro y gestión de información privilegiada de los iniciados, y preverán la gestión de la confidencialidad de la información privilegiada y el registro y gestión de los iniciados de la información privilegiada. información antes de que la información privilegiada sea divulgada públicamente de conformidad con la ley.

Artículo 6: Antes de que la información privilegiada sea divulgada públicamente de conformidad con la ley, una empresa que cotiza en bolsa deberá completar el archivo de información privilegiada de la empresa que cotiza en bolsa de acuerdo con esta normativa (los elementos requeridos se muestran en el archivo adjunto) , y registrar con prontitud las discusiones y planificación, argumentación y consulta, y celebración del contrato la lista de personas privilegiadas de la información privilegiada en diversas etapas y etapas, como presentación de informes, transmisión, preparación, resolución, divulgación, etc., así como el tiempo,. lugar, base, método, contenido y demás información para conocer la información privilegiada.

Artículo 7 El consejo de administración de una sociedad cotizada velará por que los expedientes de información privilegiada sean veraces, exactos y completos, siendo el presidente del consejo el principal responsable. El secretario del consejo de administración es el responsable del registro de información privilegiada de las sociedades cotizadas.

El consejo de supervisión de las sociedades cotizadas supervisará la implantación del sistema de registro y gestión de información privilegiada de los iniciados.

Artículo 8 Cuando los accionistas, controladores reales y partes relacionadas de una sociedad cotizada estudien o inicien asuntos importantes que involucren a la sociedad cotizada, u otros asuntos que tengan un impacto significativo en el precio de las acciones de la sociedad cotizada, deberán rellene el formulario de sus perfiles internos.

Las sociedades de valores, agencias de servicios de valores, despachos de abogados y otras instituciones intermediarias que acepten la encomienda para realizar negocios de servicios de valores y los asuntos encomendados tengan un impacto significativo en el precio de las acciones de las empresas cotizadas deberán cumplimentar los expedientes de personas privilegiadas de la información privilegiada de la institución.

Los adquirentes, las contrapartes de importantes transacciones de reestructuración de activos y otros iniciadores de asuntos que involucran a empresas cotizadas que tienen un impacto significativo en el precio de las acciones de las empresas cotizadas deben completar los archivos de información privilegiada de la unidad.

Las citadas entidades entregarán los ficheros de información privilegiada a las sociedades cotizadas correspondientes de forma escalonada en función del avance del asunto, pero el plazo de entrega de los ficheros de información privilegiada completos no será posterior al momento cuando la información privilegiada se haga pública. Los ficheros de información privilegiada se cumplimentarán de conformidad con lo previsto en el artículo 6 de este Reglamento.

La sociedad cotizada registrará a los iniciados del proceso de transferencia de información privilegiada de los que tenga conocimiento, y elaborará los ficheros de los iniciados de todas las partes implicadas en los apartados primero a tercero.

Artículo 9 Si el personal del departamento administrativo entra en contacto con información privilegiada de una empresa que cotiza en bolsa, deberá completar el trabajo de registro de acuerdo con los requisitos de los departamentos administrativos pertinentes.

Si una empresa que cotiza en bolsa necesita enviar información periódicamente a los departamentos administrativos pertinentes de acuerdo con los requisitos de las leyes, reglamentos y políticas pertinentes antes de su divulgación, se puede considerar que no hay cambios importantes en los informes. departamento, contenido, etc. Para el mismo asunto de información privilegiada, registre el nombre del departamento administrativo en el mismo formulario y continúe registrando la hora de envío de la información. Salvo en las circunstancias anteriores, cuando la transmisión de información privilegiada involucre al departamento administrativo, la sociedad cotizada deberá registrar el nombre del departamento administrativo, el motivo del contacto con la información privilegiada y el momento en que tuvo conocimiento de la información privilegiada en el archivo interno uno por uno.

Artículo 10: Cuando una sociedad cotizada realice adquisiciones, reorganizaciones importantes de activos, emisiones de valores, fusiones, escisiones, recompras de acciones y otras operaciones importantes, además de completar los expedientes de información privilegiada de las sociedades cotizadas de conformidad Con el artículo 6 de este reglamento, también se debe elaborar un memorando sobre el progreso de los eventos importantes, que incluya, entre otros, el tiempo de cada punto clave en el proceso de planificación y toma de decisiones, la lista de personas que participan en la planificación y la decisión. -la toma de decisiones, los métodos de planificación y toma de decisiones, etc. Las empresas que cotizan en bolsa deben instar al personal relevante involucrado en el memorando a firmarlo y confirmarlo.

Artículo 11 El sistema de registro y gestión de información privilegiada de las sociedades cotizadas incluirá información privilegiada de los departamentos subordinados, sucursales, filiales holding y sociedades anónimas de la sociedad en las que la sociedad cotizada pueda tener una influencia significativa. El contenido de la gestión deberá aclarar las obligaciones de presentación de informes internos y los procedimientos de presentación de informes de las entidades antes mencionadas y las responsabilidades de divulgación de información del personal relevante.

El sistema de registro y gestión de personas con información privilegiada de las empresas que cotizan en bolsa debe aclarar las obligaciones de confidencialidad de las personas con información privilegiada, la responsabilidad por el incumplimiento de las disposiciones de confidencialidad y notificar a las partes relevantes sobre los asuntos anteriores mediante la firma de acuerdos de confidencialidad y avisos de prohibición de uso de información privilegiada. , y otros medios necesarios, etc.

Artículo 12: Las empresas que cotizan en bolsa deberán, de conformidad con las disposiciones de la Comisión Reguladora de Valores de China, realizar autoexámenes sobre las operaciones con información privilegiada de las acciones de la empresa y sus derivados. Si se descubre que una persona con información privilegiada está participando en operaciones con información privilegiada, filtrando información privilegiada o aconsejando a otros que utilicen información privilegiada para realizar transacciones, la empresa que cotiza en bolsa deberá verificar y responsabilizar al personal pertinente de acuerdo con su sistema de gestión y registro de información privilegiada. y responsabilizará al personal relevante dentro de los 2 días hábiles. La situación relevante y los resultados del manejo se informarán a la sucursal de CSRC en el lugar donde está registrada la empresa.

Artículo 13: Las sociedades cotizadas deberán complementar y mejorar oportunamente el expediente de información de los iniciados. Los ficheros de información privilegiada se conservarán durante al menos 10 años desde la fecha de su registro (incluidas ampliaciones y mejoras). La Comisión Reguladora de Valores de China, sus agencias enviadas y las bolsas de valores pueden consultar los archivos de información privilegiada de los iniciados.

Si una sociedad cotizada se dedica a los asuntos importantes enumerados en el artículo 10 de este Reglamento, deberá presentar oportunamente a la bolsa de valores los expedientes de información privilegiada y el memorando sobre la marcha de los asuntos importantes a la bolsa de valores después de la La información privilegiada se divulga públicamente de conformidad con la ley. La bolsa de valores podrá exigir a las empresas que cotizan en bolsa que revelen contenido relevante en el memorando sobre el progreso de eventos importantes, según corresponda.

Artículo 14 La Comisión Reguladora de Valores de China y sus agencias enviadas podrán, de acuerdo con las disposiciones de las "Medidas para la inspección in situ de empresas cotizadas", establecer e implementar el sistema de registro y gestión de personas con información privilegiada de Sociedades cotizadas y la información privilegiada de las sociedades cotizadas. Realizar inspecciones in situ sobre la conservación de expedientes personales.

Artículo 15 Si ocurre alguna de las siguientes circunstancias, la Comisión Reguladora de Valores de China puede tomar medidas administrativas y de supervisión, como ordenar correcciones, entrevistas de supervisión y emitir cartas de advertencia a las empresas que cotizan en bolsa y entidades relacionadas si el; Las circunstancias son graves, la Comisión Reguladora de Valores de China puede determinar que la persona relevante es un candidato inadecuado, o se toman medidas para excluirlo del mercado:

(1) No establecer un registro de información privilegiada y sistema de gestión de acuerdo con los requisitos de estas regulaciones;

(2) No presentar archivos de información privilegiada y memorandos de procesos de eventos importantes de acuerdo con los requisitos de estas regulaciones;

( 3) Los archivos internos de información privilegiada y los memorandos de procesos de eventos importantes contienen falsedades, omisiones importantes y errores importantes;

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(4) Negarse a cooperar con las empresas que cotizan en bolsa en el registro de información privilegiada.

La Comisión Reguladora de Valores de China adopta medidas de supervisión y administración de conformidad con lo dispuesto en el párrafo anterior, y si se trata de una empresa cotizada controlada por el Estado o de su accionista mayoritario, notificará a la empresa estatal correspondiente. agencia de supervisión y administración de activos.

Si se descubre que una persona con información privilegiada filtró información privilegiada, realizó operaciones con información privilegiada o aconsejó a otros que utilizaran información privilegiada para realizar transacciones, la Comisión Reguladora de Valores de China presentará un caso de investigación contra las unidades pertinentes y Las personas físicas y los sospechosos de haber cometido delitos serán trasladados conforme a la ley. Las autoridades judiciales perseguirán la responsabilidad penal.

Artículo 16 El presente reglamento entrará en vigor el 25 de noviembre de 2011.

Adjunto: Formato de archivo de información privilegiada de empresas cotizadas (omitido)