¿Es Corporate Compliance responsable de comunicarse con los auditores externos?

Las principales responsabilidades del Departamento de Cumplimiento son: participar en la formulación y mejora de los procesos de negocio y sistemas relacionados con la gestión de riesgos de la empresa en base a los requisitos reglamentarios y las necesidades reales de la empresa para supervisar e inspeccionar el cumplimiento; del departamento para presentar informes a los departamentos comerciales Realizar una revisión de cumplimiento del informe de evaluación de riesgos del proyecto y proporcionar opiniones de revisión independientes explicando los problemas de cumplimiento planteados por varios departamentos de la empresa para guiar las diversas actividades de gestión empresarial de la empresa para cumplir con los requisitos de; supervisión externa de acuerdo con los requisitos reglamentarios y las reglas de autodisciplina de la industria, Proporcionar opiniones y sugerencias de cumplimiento sobre la estructura interna y el diseño de procesos de la empresa; completar otras tareas asignadas por el gerente del departamento;

¿Qué hace el Departamento de Cumplimiento? Contenido del trabajo del Departamento de Cumplimiento | Requisitos del trabajo | Responsabilidades

¿Cuáles son las responsabilidades del oficial de cumplimiento?

Artículo 1 Responsabilidades del Oficial de Cumplimiento

Requisitos laborales

1 Estar familiarizado con las leyes y regulaciones regulatorias de los bancos, la Comisión Reguladora Bancaria de China y. la Administración Estatal de Divisas.

2. Comprender el mecanismo de operación comercial y el proceso del sistema de control interno de los bancos y otras empresas financieras.

3. Tener una gran capacidad de aprendizaje, capacidad de identificación y juicio de riesgos, capacidad de comunicación y coordinación, capacidad de expresión oral y escrita y capacidad de soportar presiones.

4. Honestidad, integridad y espíritu profesional de osadía en la pregunta.

Responsabilidades laborales

1. Realizar un seguimiento de los cambios en las leyes, regulaciones, disposiciones reglamentarias y reglas de autodisciplina de la industria, y publicarlos dentro de la empresa.

2. Responsable de la comunicación y coordinación con los departamentos relevantes, y de formular planes de implementación, medidas de gestión y detalles de implementación de leyes y regulaciones.

3. Responsable de mantener contacto laboral diario con el Banco Popular de China y otras instituciones, registrar diversos requisitos de documentos regulatorios de manera oportuna y elaborar informes.

4. Preparar casos de cumplimiento y materiales publicitarios, y organizar e implementar proyectos de publicidad y capacitación en cumplimiento.

5. Realizar evaluaciones de cumplimiento de los nuevos productos, nuevos negocios y nuevos procesos de la empresa, presentar informes de revisión de cumplimiento y evitar riesgos por adelantado.

6. Proporcionar consultas, opiniones y sugerencias sobre cumplimiento para las actividades comerciales de la gerencia y los departamentos comerciales para respaldar el desarrollo constante del negocio.

Artículo 2 Responsabilidades del Especialista en Cumplimiento y Control Interno

1. De acuerdo con las instrucciones del liderazgo, ayudar al liderazgo en la formulación de planes de control interno, realizar auditorías previas al evento y durante el proceso. auditorías de acuerdo con los procedimientos de operación de auditoría y aprovechar plenamente la función de alerta temprana del control interno;

2 De acuerdo con las instrucciones o disposiciones de la dirección de la empresa, ayudar a los líderes a llevar a cabo investigaciones y emisiones de auditoría especiales. informes de análisis;

3. Participar en la investigación y el seguimiento de irregularidades, probar e informar los riesgos de cumplimiento;

4. Recopilar y retroalimentar los datos sobre riesgos de cumplimiento y defectos de control interno de varios departamentos y líneas de negocio de la empresa;

5. Recopilar información relevante basada en transacciones sospechosas. Información de comerciantes sospechosos, borrador de investigación;

6. recopilar evidencia de auditoría; resumir y organizar la evidencia de auditoría recopilada y redactar el informe de investigación.

7. Educación y capacitación sobre cumplimiento interno, y mantenimiento de sistemas y procesos internos;

8. Archivado y almacenamiento de documentos de trabajo de investigación de cumplimiento y control interno. ;

9. Otros trabajos que le asigne el jefe.