Describa brevemente la diferencia entre el sistema de registro y el sistema de aprobación para la emisión de valores.

En la actualidad, los países y regiones relevantes del mundo adoptan principalmente dos modelos de supervisión de la emisión de acciones, a saber, el sistema de registro y el sistema de aprobación, en función de la madurez de sus mercados de valores, diferentes antecedentes legales y tradiciones culturales.

El sistema de registro de emisiones de acciones significa principalmente que cuando los emisores solicitan la emisión de acciones, deben declarar de manera completa y precisa diversa información pública a las autoridades reguladoras de valores de conformidad con la ley. El deber de los organismos reguladores de valores es realizar una revisión formal de la exhaustividad, exactitud, autenticidad y oportunidad de los documentos de presentación, dejando la calidad de las acciones de la sociedad emisora a ser determinada por el mercado, sin realizar una revisión sustantiva de la calidad de las acciones del emisor. calificaciones y valor. El núcleo del sistema de registro es siempre que los materiales proporcionados por el emisor de valores no sean falsos, engañosos u omitidos. Este sistema tiene el mayor grado de comercialización.

El sistema de aprobación se basa en el principio de divulgación obligatoria de información del sistema de registro y requiere que las empresas que solicitan la emisión de acciones cumplan con las condiciones necesarias estipuladas por las leyes pertinentes y las agencias reguladoras de valores. Además de la revisión formal requerida por el sistema de registro, las autoridades reguladoras de valores también prestan atención a la estructura de gobierno corporativo del emisor, la naturaleza comercial, la estructura de capital, las perspectivas de desarrollo, la calidad del personal directivo, la competitividad de la empresa, etc. y emitir un juicio basado en si el emisor cumple con las condiciones de emisión. El sistema de aprobación sigue el principio de combinar la divulgación obligatoria de información y la gestión del cumplimiento.

Recordatorio: las instrucciones anteriores son solo de referencia y no hacen ninguna recomendación.

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