Informe de Auditoría de Responsabilidad Económica
Muestra de informe de auditoría de responsabilidad económica: Oficina de revisión
Auditoría e informe
¿Tan Shenbao? 20? Número
Unidad auditada: (unidad)
Nombre del proyecto: Camarada Sub-200? ¿años? ¿200 por mes? ¿años? Moon
Auditoría de responsabilidad económica por plazo (unidad) (puesto)
De acuerdo con lo establecido en la "Ley de Auditoría de la República Popular China" y el artículo 25 de la "Ley de Auditoría de la República Popular China"? Encargó al Departamento de Organización que revisara el poder (¿palabra de revisión de grupo? 20), ¿estamos en 2008? ¿mes? ¿Solsticio? ¿mes? Dios, ¿cuál es la edad de los homosexuales? ¿Mes a mes? Se auditaron las responsabilidades económicas (nombre completo de la empresa, en adelante "cargo") durante el mes, centrándose en el desempeño de las principales responsabilidades económicas del camarada durante su mandato, incluida la implementación de las políticas financieras nacionales y los reglamentos financieros. , gestión económica interna, y mayor La formulación, ejecución y efecto de las decisiones económicas, integridad personal y autodisciplina, etc. y realizó auditorías e investigaciones de auditoría ampliadas (cuestiones económicas o ingresos y gastos de fondos especiales) de la empresa.
De acuerdo con la "Ley de Auditoría de la República Popular China" y las leyes y regulaciones pertinentes, la autenticidad e integridad de la información contable relacionada con la auditoría y otros materiales de certificación proporcionados y prometidos por (esta unidad y la extensión unidades de auditoría) Responsable. De acuerdo con las "Normas Básicas de Auditoría Nacional de la República Popular China", combinadas con la situación actual de la Compañía, y las disposiciones de las regulaciones financieras nacionales vigentes, implementamos los procedimientos y métodos de auditoría considerados necesarios, incluidos los anuncios de auditoría. , simposios de auditoría, verificaciones aleatorias de registros contables e información de eventos económicos.
De conformidad con lo establecido en el artículo 41 de la “Ley de Auditoría de la República Popular China”, emitimos el siguiente informe de auditoría.
1. Información básica
(1) Situación básica de la unidad durante su gestión.
1. La naturaleza de la unidad, sistema de gestión financiera o sistema de gestión empresarial y estructura organizativa (organización y personal).
2. Principales responsabilidades laborales o ámbito empresarial;
(2) Alcance de la responsabilidad financiera personal del camarada.
II. Evaluación de auditoría
Consultando información económica relevante, revisando las actas de reuniones de la unidad y
Previa discusión con cuadros de nivel medio y superior, el La auditoría considera que el camarada puede desempeñar mejor sus responsabilidades de gestión económica durante su mandato.
En la gestión económica interna de la unidad, los diversos sistemas de la unidad son relativamente completos y están bien establecidos.
Pero la auditoría encontró algunos problemas.
(1) Finalización de indicadores económicos durante la vigencia.
1. Estado de cumplimiento de los principales indicadores económicos y empresariales (indicadores de evaluación del desempeño).
Durante el mandato, (la unidad) superó plenamente los objetivos de evaluación del desempeño (ver tabla adjunta para más detalles).
2. Estado de finalización de los principales indicadores financieros (ver tabla adjunta para más detalles).
(1) La información contable de esta unidad refleja que al comienzo del período (¿20? ¿Año? Fin de mes), los activos totales son 10.000 yuanes, los pasivos totales son 10.000 yuanes y el los activos netos totales (o capital del propietario) son 10.000 yuanes al final del período (¿20? ¿Año? Al final del mes, los activos totales eran 10.000 RMB, los pasivos totales eran 10.000 RMB y los activos netos totales eran 10.000 RMB; 10.000 RMB. Los activos de propiedad estatal aumentaron en 10.000 RMB.
(2) Los datos contables de esta unidad reflejan el período durante el mandato. Ingresos totales de 10.000 yuanes, gastos totales de 10.000 yuanes y acumulados. saldo de ingresos y gastos de 10.000 yuanes (10.000 yuanes al comienzo del período y 10.000 yuanes al final del período)
(2) Cumplimiento de las principales responsabilidades económicas (incluidas las principales decisiones económicas) durante el mandato. Nota: Reflejar los logros del trabajo económico principal durante el mandato (con base en el resumen anual de trabajo de la unidad y el informe de trabajo de la persona auditada durante el mandato, y recopilar evidencia)
(4) Implementación de indicadores de control
Cumplimiento por parte del compañero de las normas de integridad (unidad). , se estableció y mejoró un sistema relacionado con un gobierno limpio.
El material de oficina propio de los camaradas y el consumo oficial personal se realizan de conformidad con la normativa. A juzgar por la revisión de los datos económicos proporcionados por (unidades), los anuncios de auditoría, las discusiones con los empleados y los informes públicos por correo electrónico, no se encontraron problemas financieros personales de los homosexuales y nadie denunció a los homosexuales por deshonestidad.
Tres. Implementación de decisiones de auditoría anteriores y adopción de recomendaciones de auditoría.
Nota: se refiere a problemas descubiertos en auditorías anteriores y durante el mandato.
4. Los principales problemas encontrados en la unidad durante la auditoría y sus opiniones y responsabilidades en el manejo.
(1) Principales problemas y sus soluciones.
1. Las decisiones en materia económica son inconsistentes con las políticas económicas nacionales.
Nota: Refleje el problema y la base cualitativa, la base de penalización de la auditoría y las opiniones de manejo.
2. Problemas en la implementación de las regulaciones financieras nacionales.
Nota: ¿Refleja principalmente establecimiento privado? ¿Pequeña bóveda? , interceptación (apropiación indebida) de fondos especiales, garantías ilegales, pago insuficiente de impuestos y tasas pertinentes y otras cuestiones y su base cualitativa, base de revisión y castigo y manejo de opiniones.
3. Problemas en la gestión económica de la unidad y en los sistemas de control interno.
Nota: Refleje el problema y la base cualitativa, la base de penalización de la auditoría y las opiniones de manejo.
(1) Problemas de gestión de programas de proyectos y fondos;
(2) Problemas con el sistema de control interno;
(3) Gestión financiera de unidades subordinadas;
4. Cuestiones en gestión de activos y contabilidad.
Nota: Refleje el problema y la base cualitativa, la base de penalización de la auditoría y las opiniones de manejo.
5. Problemas encontrados en los informes de auditoría relevantes de las entidades de control social.
(2) Definir la responsabilidad del problema.
¿Según " "? Las cuestiones antes mencionadas se explican a continuación.
Configuración:
Nota: Deben distinguirse las responsabilidades directas, las responsabilidades de supervisión y las responsabilidades de liderazgo.
Verbo (abreviatura de verbo) auditoría de asuntos económicos importantes (situaciones o problemas reportados por las masas)
Nota: se refiere a problemas que pueden ser causados por operaciones irregulares de asuntos importantes en actividades económicas. El propósito de reflejar esta situación es evitar riesgos de auditoría o informar la situación al público.
6. Resultados de la auditoría y sugerencias de auditoría.
(1) Resultados de la auditoría.
Para los temas señalados en este informe, nuestra oficina tomará decisiones de auditoría de acuerdo con el Artículo 41 de la "Ley de Auditoría de la República Popular China" y otras leyes y regulaciones financieras relevantes, entre las cuales:
( 2) Sugerencias de auditoría.
Doscientos uno. ¿años? ¿mes? Sun
Muestra de responsabilidad económica: Parte 2 El camarada Chen Lan renunció al cargo de presidente de la sucursal de Hucheng por motivos de reemplazo. Encomendado por el Departamento de Recursos Humanos de la Oficina Central, de conformidad con las "Disposiciones provisionales sobre la auditoría de responsabilidad económica de los cuadros y empleados de las cooperativas de crédito rural en la provincia de Hunan" y el Aviso de auditoría N° 39 del Changwu Rural Commercial Bank (2015), nuestro El equipo de auditoría realizó la auditoría el 20 de agosto de 2015. Se llevó a cabo una auditoría sobre la moralidad, capacidad y diligencia del camarada Chen Lan durante su trabajo en Hucheng.
1. Información básica
Chen Lan, mujer, 48 años, título universitario, asistente de contabilidad. De 1988 a 1995, trabajó en la Cooperativa de Crédito Desheng en el distrito de Wuling, como cajero y director de ahorros. En 1995, debido a necesidades laborales, me mudé de Desheng Credit Union a Gucheng Credit Union.
2. Principales logros:
1. Estudiar los negocios con seriedad y mantenerse al día.
Mientras trabajaba en la sucursal de Hucheng, el camarada Chen Lan pudo estudiar seriamente conocimientos de teoría política, mejorar continuamente su autocultivo y participar activamente en varios estudios en la oficina central.
2. Ama tu trabajo y hazlo bien.
El camarada Chen Lan ha estado ahorrando dinero en primera línea durante mucho tiempo. Nunca ha tenido una pelea con un cliente ni ha cometido ningún error en el trabajo. Puede completar con éxito varios indicadores y tareas asignadas por él. liderazgo cada año. De septiembre de 2000 a 2008, se desempeñó como auditor y director administrativo de Hucheng Credit Union. Durante su mandato, pudo desempeñar bien sus funciones, ser un buen ayudante para los líderes, un guardián de la cooperativa de crédito, un buen consultor para los líderes y administrar bien los recursos de la cooperativa de crédito.
Hay otros.
De 2009 a 2011, se desempeñó como director de la sede de Hucheng Credit Union. Durante su mandato, bajo el liderazgo del líder, puede llevar a todos los empleados a hacer un buen trabajo en diversas tareas y completar activamente diversas tareas e indicadores.
Desde 2011 hasta la actualidad, es el supervisor de primer nivel de la sucursal de Binhu West Road de la sucursal de Hucheng. Durante su mandato, puede tomar la iniciativa activamente en el aprendizaje de nuevos negocios y nuevas reglas y regulaciones. Mejorar el nivel profesional y el cultivo moral de sí mismo y de sus empleados. Por lo tanto, de 2011 a 2011, la sucursal de Binhu West Road pudo superar las tareas asignadas por la sucursal cada año y fue calificada como un colectivo avanzado por la oficina central en 2012. y 2014.
En tercer lugar, la responsabilidad económica
El equipo de auditoría no encontró al camarada Chen Lan en la sucursal de Hucheng a través de discusiones y auditorías con los empleados.
Hay cuestiones laborales y cuestiones de responsabilidad financiera. No se encontraron violaciones de regulaciones o disciplinas y no se otorgaron préstamos, introducciones o garantías. Todos los archivos importantes administrados por Chen Lan han sido entregados a Qiu Jie y Li Hongmin (consulte el formulario de transferencia para obtener más detalles).
Cuatro. Conclusiones y sugerencias de la auditoría
A través de discusiones, visitas y discusiones sobre el trabajo del camarada Chen Lan en la sucursal de Hucheng
Basado en la auditoría de datos, el equipo de auditoría cree que mientras el camarada estaba trabajando En la sucursal de Hucheng, ha estado trabajando duro, tiene buen pensamiento político y ha completado con éxito varias tareas laborales. No se han encontrado violaciones económicas ni otras responsabilidades.
Equipo de auditoría de auditoría: