¿Qué significa la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC)?
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC), un comité gubernamental establecido por el Congreso de Estados Unidos, es responsable de supervisar el mercado de valores y proteger los intereses de los inversores. Además, el comité también es responsable de supervisar los proyectos de adquisiciones corporativas en los Estados Unidos. La SEC está compuesta por cinco comisionados. Las regulaciones de la SEC están diseñadas para fomentar la divulgación pública completa y proteger al público inversor de pérdidas debidas a fraude o manipulación en los mercados de valores.
La misión de la Comisión Reguladora de Valores de EE. UU. es proteger a los inversores, mantener un mercado de valores justo, ordenado y eficiente, y ayudar a la entrada de capital familiar y capital nacional al mercado de operaciones de capital.
La ley reguladora de valores más famosa basada en la Comisión Reguladora de Valores de EE. UU. es la "Ley de Valores de 1933", que se basa en la protección de los inversores, especialmente la mayoría de los pequeños y medianos inversores en valores. A menudo se la conoce como la ley de la "verdad en los valores". Hay dos puntos básicos:
1gt; Los inversores en valores tienen derecho a obtener toda la información financiera y otra información importante de las empresas que ofrecen públicamente valores en el mercado.
2gt; Los corredores de valores, comerciantes de valores, instituciones de comercio de valores, etc. tienen prohibido defraudar a los inversores, proporcionar información falsa o cualquier otro comportamiento engañoso durante las ventas de valores.
Otras regulaciones regulatorias incluyen la Ley de Bolsa de Valores de 1934, la Ley de Contrato de Fideicomiso de 1939 y la Ley de Sociedades de Inversión de 1940. 1940), "Ley de Asesores de Inversiones de 1940" (Ley de Asesores de Inversiones de 1940) ), "Ley Sarbanes-Oxley de 2002".
La SEC tiene aproximadamente 3.100 empleados. Tiene su sede en Washington, DC y otras sucursales en otras 11 regiones de los Estados Unidos.
La SEC está compuesta por:
5 comisionados, quienes son recomendados y autorizados por el Presidente de los Estados Unidos en el Senado. Son nombrados personalmente por el Presidente por períodos de cinco años. los mandatos de los cinco miembros están escalonados con un año de diferencia, lo que significa que un miembro será reemplazado cada año por el presidente de la Comisión Reguladora de Valores para actuar como máximo ejecutivo de la Comisión Reguladora de Valores. >
Cuatro departamentos, a saber, la División de Finanzas Corporativas, la División de Regulación del Mercado, la División de Gestión de Inversiones y la División de Aplicación de la Ley
23 departamentos, no enumerados uno por uno.