¿Cómo solicitar una licencia SEC de EE. UU.?
Por lo general, los administradores de fondos institucionales que solicitan ser administradores de inversiones registrados deben aprobar el examen de licencia correspondiente, a saber, el Examen de Asesor de Inversiones-Serie 65. La mayoría de los estados de EE. UU. también renuncian al examen Serie 65 si el gerente de la institución posee una licencia financiera, como un Analista financiero certificado (CFA) o un Especialista financiero personal (PFS). Además, los activos del solicitante deben exceder los 25 millones de dólares. Las empresas con activos bajo gestión que oscilan entre 25 millones de RMB y 654,38 mil millones de RMB pueden registrarse en el Departamento de Valores del Estado de EE. UU., y las empresas con activos superiores a 654,38 mil millones de RMB deben registrarse en la SEC.
No sólo las instituciones estadounidenses son elegibles para solicitar licencias RIA. Según las regulaciones de la SEC, las instituciones cuyas principales direcciones comerciales están en el extranjero también pueden solicitar el registro en la SEC. Sin embargo, si los consultores de inversiones extranjeros desean brindar asesoramiento de inversión a clientes estadounidenses, deben solicitar una licencia RIA de la SEC.
Documentos requeridos
Materiales preparatorios antes de la solicitud
1. Información de la empresa en el extranjero
Para solicitar una licencia SEC RIA, el solicitante debe Registrarse formalmente y establecer una empresa en el extranjero que siga siendo una empresa en el extranjero bien establecida. La empresa debe tener domicilio social y datos de contacto. Y la información de contacto de la empresa se puede utilizar para comunicarse con la SEC directamente durante el horario comercial.
2. Buenos antecedentes de la empresa y los directores
La empresa no debe tener malos antecedentes comerciales; los directores de la empresa no deben tener antecedentes penales ni malos antecedentes personales.
En tercer lugar, las calificaciones de los empleados
Las calificaciones de los empleados también son un requisito importante para solicitar una licencia SEC RIA. Una empresa debe contratar al menos un asesor de inversiones financieras autorizado y calificado para convertirse en un empleado autorizado de la empresa, o la alta dirección de la empresa debe aprobar un examen y solicitar convertirse en una licencia RIA individual de la SEC.
Cuatro. Informes de cumplimiento y operaciones comerciales
Los solicitantes deben presentar múltiples informes operativos a la SEC, como las especificaciones de productos de la empresa, contratos de servicio al cliente, procedimientos operativos y normales de la empresa, regulaciones de privacidad, AML, comprensión de los documentos del cliente, Especificaciones de redacción publicitaria de marketing, estructura empresarial, etc. La SEC exige que los solicitantes demuestren que están suficientemente calificados para operar y gestionar negocios y transacciones de manera estandarizada.
Materiales que deben enviarse a la SEC para su revisión.
1. Carta poder para solicitar licencia.
2. Documentos de registro de la empresa;
3. Certificado de registro de la empresa en los Estados Unidos;
4. Estatutos del director. pasaporte;
6. Informe de descripción comercial de la empresa;
7. Archivo del sistema;
8. Registrado en el sistema WebCRD/IARD de la Gestión de la Industria Financiera. Comité;
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9. Complete el informe de solicitud de licencia;
10. Complete el informe del cuestionario de la SEC
11. el agente solicitante
Las licencias RIA están reguladas por la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) o los departamentos de valores estatales, y las empresas e individuos especializados en negocios de asesoramiento de inversiones deben solicitar una licencia. En los Estados Unidos, sólo los asesores de inversiones registrados (RIA) están calificados para brindar a los inversores asesoramiento sobre análisis de inversiones sobre productos de valores y proporcionar informes de inversión periódicos. Sólo las instituciones que hayan obtenido esta calificación pueden cobrar los honorarios de gestión correspondientes y asumir responsabilidades de encomienda a los clientes.