Medidas Provisionales para la Supervisión y Administración de Fondos de Inversión Privados
Capítulo 1 Disposiciones Generales Artículo 1 Con el fin de regular las actividades de los fondos de inversión de capital privado, proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores y las partes relevantes, y promover el sano desarrollo de la industria de fondos de inversión de capital privado, de conformidad con la "Ley de Fondos de Inversión en Valores" y el "Reglamento del Consejo de Estado sobre "Diversas opiniones sobre la promoción adicional del desarrollo saludable del mercado de capitales" y formuló estas Medidas. Artículo 2 El término "fondos de inversión privados" (en adelante "fondos privados") mencionado en estas Medidas se refiere a fondos de inversión establecidos dentro del territorio de la República Popular China mediante la recaudación de fondos de inversores de manera no pública.
La inversión en fondos de capital privado incluye la compra y venta de acciones, acciones, bonos, futuros, opciones, participaciones en fondos y otros objetivos de inversión estipulados en el contrato de inversión.
Si una empresa o sociedad se establece con el fin de realizar actividades de inversión mediante la recaudación de fondos de forma no pública, y sus activos son administrados por un administrador de fondos o un socio general, estas Medidas se aplicarán a su registro, operaciones de presentación, captación de fondos y operaciones de inversión.
Estas Medidas se aplicarán a las compañías de valores, compañías de administración de fondos, compañías de futuros y sus subsidiarias que participan en negocios de fondos de capital privado. Otras leyes y regulaciones y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China (en lo sucesivo, denominada). Comisión Reguladora de Valores de China) se aplicarán a las instituciones antes mencionadas. Si existen otras disposiciones para el negocio de fondos de capital privado, se aplicarán esas disposiciones. Artículo 3 Al participar en negocios de fondos de capital privado, se seguirán los principios de voluntariedad, equidad, buena fe y crédito, se salvaguardarán los derechos e intereses legítimos de los inversores y no se dañarán los intereses nacionales ni los intereses públicos. Artículo 4 Los administradores de fondos de capital privado y las instituciones que se dedican al negocio de custodia de fondos de capital privado (en lo sucesivo, custodios de fondos de capital privado) administran y utilizan los activos de los fondos de capital privado, y las instituciones que se dedican al negocio de venta de fondos de capital privado (en lo sucesivo, fondos de capital privado instituciones de venta) y otras instituciones de servicios de capital privado Quienes se dediquen a actividades de servicios de fondos de capital privado deberán cumplir con sus deberes y cumplir con sus obligaciones de buena fe, prudencia y diligencia.
Los profesionales de los fondos de capital privado deben respetar las leyes y los reglamentos administrativos, así como la ética profesional y las normas de comportamiento. Artículo 5 La Comisión Reguladora de Valores de China y sus oficinas enviadas supervisarán y gestionarán las actividades comerciales de los fondos de capital privado de conformidad con la Ley de Fondos de Inversión en Valores, estas Medidas y otras disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China.
No se requiere aprobación administrativa para el establecimiento de instituciones de gestión de fondos de capital privado y la emisión de fondos de capital privado. Todos los tipos de emisores pueden emitir fondos de capital privado para un número acumulativo de inversores que no lo haga. exceder el número especificado por la ley sobre la base del cumplimiento legal. Establecer y mejorar el sistema de supervisión para la emisión de fondos de capital privado, fortalecer efectivamente la supervisión durante y después del evento y tomar medidas severas contra diversas actividades ilegales de recaudación de fondos en nombre de fondos de capital privado de conformidad con la ley.
Establecer un sistema de control de riesgos y gestión de autodisciplina para promover que las instituciones operativas realicen negocios de fondos de capital privado de manera estandarizada, así como un sistema de seguimiento unificado para varios tipos de fondos de capital privado. Artículo 6 La Asociación de Fondos de Inversión en Valores de China (en adelante, la Asociación de Gestión de Activos), de conformidad con la Ley de Fondos de Inversión en Valores, estas Medidas, otras disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China y las normas de autorregulación de la Asset Management Association, lleva a cabo la autorregulación de la industria de fondos de capital privado y coordina las relaciones de la industria, brinda servicios industriales y promueve el desarrollo de la industria. Capítulo 2 Registro y presentación Artículo 7 Varios administradores de fondos de capital privado solicitarán el registro en la Asset Management Association de acuerdo con las regulaciones de la Asset Management Association y presentarán la siguiente información básica:
(1) Industrial y registro comercial y licencia comercial Copia del original y duplicado;
(2) Estatuto social o contrato de sociedad;
(3) Lista de accionistas o socios principales;
(4) Alta dirección Información básica del personal;
(5) Otra información especificada por la Asociación de la Industria de Fondos.
La Asociación de Gestión de Activos deberá, dentro de los 20 días hábiles siguientes a la finalización de los materiales de registro del administrador de fondos de capital privado, completar el registro del administrador de fondos de capital privado anunciando la lista de administradores de fondos de capital privado y su información básica. en el sitio web de trámites. Artículo 8 Una vez que se hayan recaudado todos los tipos de fondos de capital privado, el administrador del fondo de capital privado deberá, de acuerdo con las regulaciones de la Asociación de Administración de Activos, seguir los procedimientos de registro del fondo y presentar la siguiente información básica: (1) Dirección principal de inversión y la base de la inversión principal La categoría del fondo especificada en la dirección;
(2) Contrato del fondo, estatutos de la empresa o acuerdo de sociedad. Si se proporciona un folleto del fondo a los inversores durante el proceso de recaudación de fondos, se deberá presentar el folleto del fondo.
Los fondos de capital privado constituidos en forma de compañías, sociedades y otras empresas también deberán presentar originales y duplicados del registro industrial y comercial y de las licencias comerciales;
(3) Si se adopta la administración encomendada, un acuerdo de administración encomendada será presentado. Si a un custodio se le confía la custodia de los activos del fondo, también se deberá presentar un acuerdo de custodia;
(4) Otra información especificada por la Asociación de la Industria de Fondos.
La Asociación de la Industria de Fondos deberá completar los procedimientos de registro de fondos de capital privado anunciando la lista de fondos de capital privado y su información básica en el sitio web dentro de los 20 días hábiles posteriores a la finalización de los materiales de registro de fondos de capital privado. Artículo 9: El registro y la presentación de administradores de fondos de capital privado y fondos de capital privado por parte de la Asociación de la Industria de Fondos no constituye un reconocimiento de las capacidades de inversión y el cumplimiento continuo de los administradores de fondos de capital privado y no sirve como garantía para la seguridad de la propiedad del fondo; Artículo 10 Si una administradora de fondos de capital privado es disuelta, revocada o declarada en quiebra de conformidad con la ley, su representante legal o socio general deberá informar a la Asociación de Gestión de Activos dentro de los 20 días hábiles, y la Asociación de Gestión de Activos cancelará a la administradora de fondos. Regístrese y anuncie a través del sitio web de manera oportuna. Capítulo 3 Inversores calificados Artículo 11 Los fondos de capital privado obtendrán fondos de inversionistas calificados, y el número acumulado de inversionistas en un solo fondo de capital privado no excederá las disposiciones de la Ley de Fondos de Inversión en Valores, la Ley de Sociedades, la Ley de Empresas Asociadas y otras leyes. cantidad específica.
Si un inversor transfiere acciones del fondo, el cesionario deberá ser un inversor cualificado y el número de inversores después de la transferencia de las acciones del fondo deberá ajustarse a lo dispuesto en el párrafo anterior.