¿Qué hacen los fondos de capital privado?

¿Qué hacen los fondos de capital privado? Los fondos de capital privado son un concepto amplio. Los fondos de capital privado son fondos que no pueden hacer anuncios públicos de recaudación de fondos. Entre ellos, los fondos se dividen en dos categorías: fondos de capital privado y fondos de capital público. He aquí un vistazo más de cerca a lo que hacen los fondos de capital privado.

¿Qué hacen los fondos de capital privado? 1 Los llamados fondos de capital privado se refieren a fondos establecidos para recaudar fondos de un pequeño número de inversores institucionales de manera no pública. Debido a que la emisión y el reembolso de fondos de capital privado se llevan a cabo mediante negociaciones privadas entre administradores de fondos e inversores, también se les llama fondos recaudados a partir de objetivos específicos.

En primer lugar, los fondos de capital privado recaudan fondos de forma no pública. En los Estados Unidos, los fondos públicos, como los fondos para niños y los fondos de pensiones, generalmente atraen clientes a través de anuncios en los medios públicos. Según las regulaciones pertinentes, los fondos de capital privado no pueden utilizar ningún medio para publicidad. Sus participantes dependen principalmente de los llamados "confiables". información de inversión" o conocer directamente a los gestores de fondos para unirse.

En segundo lugar, en términos de objetivos de recaudación de fondos, los fondos de capital privado sólo se dirigen a unos pocos inversores específicos, y el círculo es pequeño pero no bajo. Por ejemplo, en Estados Unidos, los fondos ** tienen regulaciones muy estrictas para los participantes: si participa en nombre de un individuo, sus ingresos anuales en los últimos dos años deben ser de al menos 200.000 dólares estadounidenses; una familia, los ingresos de su familia en los últimos dos años deben ser de al menos 300.000 dólares estadounidenses;

Si participa en nombre de una institución, sus activos netos deben ser de al menos 6,5438 millones de dólares estadounidenses, y existen los correspondientes. restricciones en el número de participantes. Por lo tanto, los objetivos de inversión de los fondos de capital privado son muy sólidos y se parecen más a productos de servicios de inversión diseñados para inversores de clase media.

En el mercado financiero de mi país, el término "fondo de capital privado" a menudo se refiere a un tipo de inversión colectiva recaudada de forma privada por inversores específicos, en lugar de ser supervisada por los departamentos gubernamentales competentes de nuestro país y emitir beneficios públicamente. certificados a inversores no especificados en fondos de inversión en valores.

¿Qué hacen las empresas de capital privado?

En el mercado financiero de mi país, el término "fondo de capital privado" a menudo se refiere a un tipo de inversión colectiva recaudada de forma privada por inversores específicos, en lugar de ser supervisada por los departamentos gubernamentales competentes de nuestro país y emitir beneficios públicamente. certificados a inversores no especificados en fondos de inversión en valores. Existen básicamente dos modalidades:

1. Fondos de inversión colectiva contractuales basados ​​en la celebración de contratos de inversión encomendados.

2. Con base en * * *, un fondo de inversión colectiva empresarial constituido en forma de sociedad anónima.

¿Cuáles son las condiciones necesarias para constituir una sociedad de fondos de capital privado?

1. Investment Fund Management Co., Ltd.: el capital registrado (monto del aporte de capital) no es inferior a 30 millones de yuanes, todo lo cual es inversión monetaria, y el capital desembolsado (monto) de contribución de capital pagado) en el momento del establecimiento no es inferior a 30 millones de yuanes (Nota: los requisitos de capital registrado varían en diferentes regiones. Consulte)

2. no es inferior a 6,543,8 millones de yuanes (los socios colectivos en sociedades limitadas no están sujetos a este límite).

4. Contar con locales comerciales, medidas de seguridad y otras instalaciones relacionadas con el negocio de gestión de fondos que cumplan con los requisitos;

5. Contar con un sólido sistema de monitoreo de auditoría interna y un sistema de control de riesgos.

¿Cuál es el proceso de registro y presentación de fondos de capital privado?

1. Los fondos de inversión privados (en adelante, fondos de capital privado) se refieren a fondos de inversión establecidos para recaudar fondos de inversores calificados de manera no pública, incluida la inversión en activos administrados por administradores de fondos o socios generales. Una empresa o sociedad constituida para realizar actividades.

2. Método de registro: Presentar información en línea a través del sistema electrónico y revisar en línea.

3. Proceso de registro:

4. Contenido de la información de registro: complete la información básica de los administradores de fondos, altos directivos y otros profesionales, accionistas o socios y fondos de administración.

5. Límite de tiempo de registro: Si los materiales están completos, la Asociación de la Industria de Fondos deberá, dentro de los 20 días hábiles a partir de la fecha de recepción de todos los materiales de registro, publicar la información básica del administrador de fondos de capital privado a través de el sitio web para completar el registro del fondo de capital privado. Procedimientos de registro para administradores.

6. Contenido de la divulgación: Información básica como nombre del administrador del fondo de capital privado, hora de establecimiento, hora de registro, dirección, información de contacto, responsable principal, información crediticia básica, etc.

7. Cancelación del registro: si un administrador de fondos de capital privado registrado se disuelve, revoca o se declara en quiebra de conformidad con la ley, la Asociación de la Industria de Fondos cancelará el registro del administrador de fondos de manera oportuna. . -Shenzhen Wusi ha sido dado de baja.

8. Plazo de presentación de fondos de capital privado: El administrador de fondos de capital privado deberá registrarse a través del sistema de registro y archivo de fondos de capital privado dentro de los 20 días hábiles siguientes a la finalización de la captación de fondos de capital privado, e indicar el fondo de acuerdo. a la dirección principal de inversión del fondo de capital privado Tipo, complete con sinceridad información básica como el nombre del fondo, el tamaño del capital, los inversores, el contrato del fondo (estatutos de la empresa del fondo o acuerdo de asociación, en lo sucesivo denominado contrato del fondo).

Si un fondo corporativo contrata un equipo de administración para administrar los activos del fondo, el fondo corporativo deberá completar los procedimientos de presentación de fondos y los procedimientos de registro del administrador de fondos.

9. Plazo de presentación de fondos de capital privado: si los materiales de registro del fondo de capital privado están completos y cumplen con los requisitos, la Asociación de la Industria de Fondos publicará la información básica del fondo de capital privado a través del sitio web dentro de los 20 días hábiles. días a partir de la fecha de recepción de todos los materiales de registro método para completar los procedimientos de registro de fondos de capital privado. La información básica de los fondos de capital privado publicada en el sitio web incluye el nombre del fondo de capital privado, la hora de establecimiento, la hora de presentación, las principales áreas de inversión, los administradores de fondos y los custodios de fondos.

10. Los profesionales dedicados al negocio de fondos de capital privado deben estar calificados para ejercer fondos de capital privado y cumplir una de las siguientes condiciones: aprobar el examen organizado por la Asociación de la Industria de Fondos, participar en negocios relacionados con la gestión de inversiones en los últimos tres años y otras circunstancias.

11. Envío de información: actualice la información del fondo de inversión de capital privado dentro de los 5 días hábiles posteriores al final de cada mes, incluido el tamaño, el valor neto por unidad, el número de inversores, etc.

La información de los fondos de inversión privados se actualizará dentro de los 10 días hábiles posteriores al final de cada trimestre, incluida la escala de suscripción, el número de inversores, las principales direcciones de inversión, etc.

Actualizar la información básica de los administradores de fondos de capital privado, accionistas o socios, altos directivos y otros profesionales, y de los fondos de capital privado administrados dentro de los 20 días hábiles siguientes al cierre de cada año.

Rellenar el informe financiero auditado a través del sistema antes de finales de abril de cada año.

12. Notificar incidencias mayores dentro de los 10 días hábiles siguientes a su ocurrencia.

(1) Cambia el nombre y el personal directivo superior del fondo de capital privado;

(2) Cambia el accionista controlador, el controlador real o el socio ejecutivo del administrador del fondo de capital privado;

(3) La división o fusión de administradoras de fondos de capital privado;

(4) Los administradores de fondos de capital privado o altos directivos hayan cometido violaciones graves a las leyes y reglamentos;

( 5) Disuelta, cancelada o declarada en quiebra de conformidad con la ley;

(6) Otros asuntos importantes que puedan perjudicar los intereses de los inversores.

13. Cuando ocurra un evento importante durante la operación de un fondo de capital privado, el administrador deberá informar dentro de los 5 días hábiles:

(1) Cambios importantes en el contrato del fondo;

(2) El número de inversores excede lo establecido por las leyes y reglamentos;

(3) Liquidación o liquidación de fondos;

(4) Cambios en el capital privado administradores de fondos y custodios de fondos;

(5) Otros eventos que tengan un impacto significativo en el funcionamiento continuo del fondo, los intereses de los inversores y el valor liquidativo.

14. Respuestas a las preguntas:

(1) Las instituciones de capital privado registradas en China deben registrarse, mientras que las registradas en el extranjero no están incluidas en el registro;

(2) Las personas físicas no pueden registrarse como administradoras de fondos de capital privado;

(3) Las instituciones que no hayan administrado fondos de capital privado también pueden registrarse como administradoras de fondos de capital privado;

(4 ) "Período de tranquilidad" Los requisitos también se aplican a los fondos de capital privado, es decir, los administradores de fondos que abandonan las compañías de fondos de capital público no deben participar en inversiones, investigación, comercio y otros negocios relacionados de fondos de capital privado dentro de los tres meses.

¿Qué hacen los fondos de capital privado? 2. ¿Cuánto tiempo lleva la financiación de una colocación privada?

El tiempo específico debe determinarse de acuerdo con la velocidad de procesamiento. No hay límite de tiempo para el procesamiento.

En general, puede ser más efectivo si estás completamente preparado con antelación y cuentas con la ayuda de profesionales como consultores financieros. La financiación mediante acciones se puede dividir a grandes rasgos en dos tipos: pública y no pública. Público significa cotizar en los mercados de capitales nacionales y extranjeros, así como en las bolsas de valores tradicionales establecidas por los gobiernos locales. La financiación de capital privado puede denominarse colectivamente financiación de capital privado, incluido el capital de riesgo y la inversión de capital privado. Generalmente, esto se logra principalmente a través de la comunicación directa entre empresas e instituciones de inversión, o a través de consultores o intermediarios de inversiones.

Ley de Sociedades de la República Popular China

Después de transferir el capital social de conformidad con lo dispuesto en los artículos 71 y 72 de esta Ley, la sociedad cancelará los derechos de los accionistas originales. Certificado de aporte de capital, emitir un certificado de aporte de capital al nuevo accionista y, en consecuencia, cambiar los registros del accionista y su aporte de capital en los estatutos de la empresa y en el registro de accionistas. Esta modificación de los Estatutos Sociales no requiere votación en la junta de accionistas.

2. ¿Qué es la financiación de capital privado?

La financiación de capital privado se refiere a la inversión de capital en empresas privadas, es decir, empresas que no cotizan en bolsa, a través de colocaciones privadas. Durante la ejecución de la transacción se consideraron mecanismos de salida futuros, es decir, ganancias por la venta de acciones mediante cotización, fusiones y adquisiciones o recompras de gestión.

Se refiere principalmente a la parte de inversión de capital privado de empresas maduras que han formado una cierta escala y han generado un flujo de caja estable. Entre ellas, se encuentra la parte de inversión de capital privado. Los fondos de fusiones y adquisiciones y el capital intermedio representan la mayor parte del capital.

¿Qué hacen los fondos de capital privado? 3. ¿Cuál es el monto mínimo de fondos de capital privado?

Al menos la cantidad de fondos de capital privado no está estrictamente regulada por la ley, sino que depende del individuo o la empresa, el nivel de capacidad integral del individuo, la calidad y el estado financiero;

La empresa decidirá en función de la solidez integral de la empresa, las perspectivas de desarrollo y el nivel de los responsables de la toma de decisiones de la empresa, y establecerá estándares mínimos para los diferentes segmentos del mercado. No se permiten ubicaciones privadas para publicar anuncios a través de los medios (incluidos sitios web corporativos), publicar avisos en la comunidad, distribuir folletos al público, enviar mensajes de texto a teléfonos móviles al público o realizar conferencias, etc.

Las conferencias y otros métodos de publicidad pública o encubierta (incluida la colocación de folletos en los mostradores de bancos comerciales, compañías de valores, compañías de inversión fiduciaria, etc.) promueven directa o indirectamente objetivos no especificados.

En segundo lugar, ¿son seguros los fondos de capital privado?

Las instituciones de capital privado regulares elegirán instituciones custodios para almacenar los fondos y evitar su malversación. Las instituciones de custodia deben obtener calificaciones de custodia emitidas por el Estado, como bancos ordinarios, casas de valores, fideicomisos, etc. Puede actuar como custodio de fondos de capital privado. Pero al mismo tiempo, debemos entender que la inversión de capital privado es una inversión de alto riesgo y alto rendimiento, y las empresas de capital privado no prometen rendimientos al invertir.

3. ¿Existe un límite superior en el tamaño de los fondos de capital privado?

Los fondos de capital privado se refieren a fondos recaudados de forma privada o directamente de grupos específicos. El fondo de oferta pública correspondiente es un fondo de oferta pública.

(1) Tarifas de transacción de fondos

Las tarifas de transacción de fondos se refieren a las tarifas básicas incurridas durante las transacciones de fondos, que generalmente incluyen tarifas de suscripción, tarifas de suscripción, tarifas de reembolso y transferencia de fondos de capital privado. a comisiones de custodia, comisiones de conversión, etc.

(2) Gastos operativos del fondo

Los gastos operativos del fondo se refieren a los gastos incurridos durante el funcionamiento de los fondos de capital privado. Generalmente se deducen de los activos del fondo y pueden reducir el valor. Los gastos operativos incluyen: honorarios de administración, honorarios de custodia, honorarios de ventas continuas, honorarios de transacciones de valores, honorarios de divulgación de información, honorarios de contables relacionados con fondos, honorarios de abogados, etc. , generalmente recogidos de acuerdo con la normativa nacional.