Características de la regulación independiente en Estados Unidos
1. El origen de las agencias reguladoras independientes en Estados Unidos
Varios comités reguladores independientes en Estados Unidos aparecieron por primera vez en la industria ferroviaria como una especie de agencias de consultoría o investigación. Antes de la Primera Guerra Civil en Estados Unidos, seis estados habían establecido comisiones de este tipo: Rhode Island (1839), New Hamsfield (1844), Cowneck Tikkat (1853), Nueva York, Valmont (1855) y Maine (1858). ). Poco después de la guerra, se establecieron comisiones similares en Ohio (1867) y Massachusetts (1869). Las principales tareas de estos comités eran hacer recomendaciones políticas sobre regulación ferroviaria a la legislatura y a las autoridades de gestión ferroviaria, evaluar activos y formular normas técnicas de servicio. En ese momento, no tenían poder de decisión sobre tarifas, etc.
No mucho después del surgimiento del Movimiento Granthock1, entre 1871 y 1874, Iowa, Illinois, Minnesota y Wisconsin establecieron sucesivamente comités de administración fiduciaria. Se encontraban entre el primer grupo de comités de administración fiduciaria en la historia de Estados Unidos. agencia creada para la industria del transporte ferroviario, responsable de fijar precios máximos, prevenir servicios discriminatorios y regular las fusiones. En 1887, el Congreso de los Estados Unidos estableció la Comisión de Comercio Interestatal (ICC), que era la principal responsable de regular los ferrocarriles. En 1907, el estado de Nueva York promulgó la "Ley de la Comisión de Servicio Público" y estableció dos comisiones reguladoras independientes. Poco más de un mes después, la Legislatura de Wisconsin también amplió la autoridad regulatoria de su entonces Comisión de Ferrocarriles para incluir las industrias del gas, la iluminación, la energía y la telefonía. Estas agencias reguladoras independientes con mayores poderes regulatorios se convirtieron en un modelo a seguir para otros estados y comenzaron a establecer varias comisiones reguladoras. En 1920, alrededor de dos tercios de los estados de Estados Unidos habían establecido comisiones reguladoras independientes.
El papel de los consejos reguladores independientes fue muy limitado en sus primeras etapas de desarrollo. Esto se debe principalmente al hecho de que Estados Unidos ha aplicado durante mucho tiempo políticas generalmente liberales de mercado. A medida que más gente comprendió las características económicas del monopolio natural de los servicios públicos (en comparación con un mayor número de empresas, las empresas monopolistas pueden obtener mejores economías de escala), la gente empezó a pensar que era necesaria una regulación para que el público se beneficiara de la economía. Ventajas de los monopolios naturales. En ese momento, la importancia de las agencias reguladoras comenzó a hacerse cada vez más evidente.
2. Las etapas de desarrollo de las agencias reguladoras independientes en Estados Unidos
Las agencias reguladoras independientes en Estados Unidos han pasado por tres etapas principales en su desarrollo: legislativa, judicial y administrativa. . La etapa de regulación legislativa estuvo marcada por Munn v. Illinois en 1877.1 La Corte Suprema de los Estados Unidos sostuvo que Illinois y sus agencias reguladoras tenían el derecho de regular el grano dentro de la jurisdicción del estado. El poder de las instalaciones de almacenamiento significa el establecimiento formal de. el principio de constitucionalidad de las leyes estatales estadounidenses que regulan la empresa privada. Sin embargo, el Tribunal Supremo Federal también dictó otra sentencia en aquel momento, es decir, que la regulación de tarifas entraba dentro de la competencia legislativa. A este respecto, la Corte Suprema de los Estados Unidos explicó una vez: "La fijación de tasas es por naturaleza puramente un poder legislativo... o este poder está conferido a otra agencia ejecutiva. Sin embargo, el poder otorgado por el cuerpo legislativo aún debe ejercerse y considerarse como un ejercicio del poder legislativo”.
Sin embargo, sólo en 1890, la posición de la Corte Suprema cambió fundamentalmente, afirmando que la razonabilidad de las tarifas debe estar sujeta a revisión judicial. Este cambio anunció la llegada de la etapa de control judicial.
En los siguientes 40 años aproximadamente, el poder judicial se ha convertido en el centro de gravedad en la configuración de las políticas regulatorias estadounidenses. El papel de las agencias reguladoras es relativamente débil. El caso Hope Natural Gas en 1944 marcó el comienzo de la fase de control administrativo. La Corte Suprema de Estados Unidos dictaminó en ese momento que el poder de regular las tarifas de los servicios públicos pertenecía a las agencias reguladoras, lo que se denominó la "doctrina del resultado final". Kahn, profesor de la Universidad de Cornell en Estados Unidos y famoso economista regulador, comentó: "La importancia del caso Hope es que el fallo en este caso permitió a la Comisión Reguladora romper... el modelo de grilletes de 45 años , e hizo que la gente empezara a pensar en los requisitos económicos para una regulación eficaz de los servicios públicos”1.
La regulación administrativa es una nueva etapa de desarrollo que ha experimentado la regulación de los servicios públicos en su proceso de desarrollo, tras deshacerse del modelo regulatorio centrado en los tribunales, agencias reguladoras independientes, dentro del amplio ámbito de autoridad otorgado por el Estado. órgano legislativo Dentro, asume la responsabilidad principal de la regulación de los servicios públicos.
Mientras el "resultado final" sea razonable, los tribunales no interferirán.
3. La estructura organizativa de las agencias reguladoras independientes en los Estados Unidos
(1) Agencias reguladoras a nivel federal
Estados Unidos ha establecido cuatro agencias reguladoras independientes comités a nivel federal, es responsable de la regulación de los servicios públicos interestatales y tiene responsabilidades regulatorias específicas de la industria. Estos comités incluyen:
Comisión Federal de Comunicaciones. La Comisión Federal de Comunicaciones se estableció en 1934. Su predecesora fue la Comisión Federal de Radio (FRC), establecida en 1927. En el año en que se estableció la Comisión Federal de Comunicaciones, se hizo cargo del negocio de control de telégrafos y teléfonos interestatales y extranjeros que originalmente pertenecía a la Comisión Interestatal de Comercio.
Comisión Federal Reguladora de Energía (FERC). La Comisión Federal Reguladora de Energía es una agencia reguladora independiente dependiente del Departamento de Energía federal y fue establecida en 1977. La predecesora de la Comisión Federal Reguladora de Energía fue la antigua Comisión Federal de Energía (FPC), que se estableció en 1920 y tenía tres comisionados principales responsables del control de los proyectos hidroeléctricos. La Comisión Federal de Energía se reorganizó en 1930 y tenía cinco comisionados de tiempo completo. Además de las responsabilidades originales de la Comisión Federal de Energía, el Congreso le asignó en 1935 y 1938 regular la electricidad interestatal al por mayor y la transmisión y venta de gas natural. Después del establecimiento de la Comisión Federal Reguladora de Energía, el Congreso transfirió a la primera el negocio de control de tarifas de oleoductos realizado originalmente por la Comisión de Comercio Interestatal.
Comisión Reguladora Nuclear (NRC). La Comisión Reguladora de la Energía Atómica se creó en 1974. Las responsabilidades de la Comisión Reguladora de Energía Atómica incluyen la concesión de licencias y el control de la energía atómica civil, con el propósito de proteger la salud y la seguridad públicas, salvaguardar la seguridad nacional y prevenir conductas monopólicas ilegales. La Comisión Reguladora de Energía Atómica también es responsable de la investigación sobre la seguridad de los reactores atómicos, el reciclaje de combustible atómico, la emisión de licencias de exportación para reactores de energía atómica y la gestión de la importación y exportación de materiales atómicos especiales.
Comisión de Bolsa y Valores (SEC). La Comisión de Bolsa y Valores se estableció en 1934 y es responsable de supervisar la implementación de la Ley de Valores aprobada en 1933 y la Ley de Bolsa de Valores aprobada en 1934. En 1935, en virtud de la Ley de sociedades holding de servicios públicos promulgada ese mismo año, la Comisión pasó a ser responsable de regular las finanzas y la estructura de las sociedades holding de electricidad y gas natural.
(2) Agencias reguladoras independientes a nivel estatal
Los 50 estados de Estados Unidos, más el Distrito de Columbia (Washington) tienen actualmente sus propias comisiones reguladoras independientes, entre las que, en Teléfono y Telégrafo Hay 51 industrias, 50 en la industria de energía eléctrica, 50 en la industria de gas natural, 43 en la industria de suministro de agua y drenaje, 37 en las industrias subestatales de electricidad, gas natural y gas de carbón, y 23 organizaciones cooperativas de energía eléctrica1.
Entre los comités de control antes mencionados, 50 de ellos tienen autoridad regulatoria que cubre una variedad de negocios, incluido el transporte, puentes de peaje, tratamiento de aguas residuales urbanas, almacenamiento, televisión por cable, seguridad y protección ambiental. Aunque algunas industrias de servicios públicos en algunos estados aún no cuentan con comités reguladores independientes para una regulación independiente, todavía están sujetas a la regulación de agencias administrativas locales en términos de tarifas y otros aspectos.
Los poderes de las comisiones reguladoras varían de un estado a otro en Estados Unidos. La mayoría de las juntas tienen la autoridad para emitir licencias, franquicias y permisos. En términos de control de tarifas, el comité generalmente tiene el poder de aceptar solicitudes anticipadas de ajustes de tarifas, congelar propuestas de ajuste de tarifas, estipular precios temporales y realizar estudios de tarifas. La mayoría de las juntas reguladoras estatales también tienen control sobre la cantidad y calidad de los servicios y pueden prescribir modelos de contabilidad financiera uniformes y exigir que las empresas de servicios públicos proporcionen informes anuales.
La estructura organizativa interna del comité regulador estatal se establece de acuerdo con sus funciones. Dentro de él, generalmente hay departamentos responsables de tarifas, tecnología de ingeniería, estadísticas contables, finanzas y asuntos legales. La estructura organizativa de algunos comités se divide según la división del trabajo por industria, es decir, se crean diferentes departamentos internos según las diferentes industrias reguladas. Algunos son una combinación de ambos tipos.
IV. El estatus legal y las funciones de las agencias reguladoras independientes en los Estados Unidos
Las comisiones reguladoras de servicios públicos en todos los niveles en los Estados Unidos a menudo se denominan agencias reguladoras "independientes". .
En términos generales, su independencia se refleja en cuatro aspectos: (1) Los mandatos de los miembros del comité son fijos y están sujetos a vacantes (2) La mayoría de los miembros del comité no deben ser del mismo partido político; del mismo partido político; destitución de los miembros del comité a voluntad (la ley estipula expresamente que los miembros del comité sólo pueden ser destituidos cuando cometen "malversación, incumplimiento del deber o conducta ilegal", incluso si el organismo administrativo tiene la facultad de destituir al comité); miembros, aún necesita ser revisado por el cuerpo legislativo1 (4) Los procedimientos operativos del comité en sí debilitan la fuerza del control administrativo. Las decisiones del comité generalmente se toman basándose en el registro de los resultados de audiencias públicas, lo que excluye hasta cierto punto la posibilidad de interferencia de la administración de alto nivel.
El establecimiento de un estatus legal independiente del comité regulador tiene como objetivo minimizar la influencia de los factores políticos en las decisiones regulatorias y hacer que la regulación sea profesional, sostenible, flexible e imparcial. Aunque en teoría son independientes, en la práctica los consejos reguladores necesariamente tienen relaciones con los poderes ejecutivo, legislativo y judicial. La Comisión Reguladora Independiente en realidad fue creada por estos tres y siempre dependerá de ellos.
La relación entre las comisiones reguladoras independientes en Estados Unidos y las agencias ejecutivas, legislativas y judiciales se refleja en los siguientes aspectos:
Primero, la relación con las agencias administrativas, principalmente de la siguiente manera: el máximo jefe administrativo disfruta del nombramiento Los miembros del comité y el poder de nombrar al presidente o jefe del comité el presupuesto del comité y la promulgación de leyes y reglamentos generalmente son manejados por la agencia administrativa; La agencia a menudo mantiene consultas comerciales con el comité, y el comité también necesita depender de la agencia administrativa para hacer cumplir la ley.
La segunda es la relación con el cuerpo legislativo, principalmente de la siguiente manera: el comité se establece a través del cuerpo legislativo y ejerce su poder de acuerdo con los principios legislativos y el alcance de la autorización del cuerpo legislativo; el comité y su presupuesto financiero están sujetos al control del cuerpo legislativo; el comité debe informar periódicamente al cuerpo legislativo; el cuerpo legislativo tiene derecho a comprender el funcionamiento y desempeño del comité a través de audiencias e investigaciones; , incluido el presidente del comité, debe obtener el consentimiento del órgano legislativo.
La tercera es la relación con el departamento judicial, que se manifiesta principalmente en lo siguiente: el departamento judicial tiene el derecho de supervisar el ejercicio indebido de las facultades regulatorias; el derecho de interpretar judicialmente las leyes y reglamentos regulatorios; el derecho a reexaminar, archivar las leyes y reglamentos regulatorios, o incluso declararlos inválidos, cooperar con las agencias reguladoras en la aplicación de las leyes y regulaciones regulatorias; tener el poder de obligar a las agencias reguladoras a cumplir con sus deberes, especialmente cuando la junta reguladora falla; o se niega a desempeñar sus funciones.
Los comités regulatorios en todos los niveles en los Estados Unidos desempeñan funciones tanto cuasijudiciales como cuasilegislativas. Esto es muy diferente del modelo de gobierno estadounidense, que se basa en una forma de separación de poderes. Por ejemplo, cuando realiza inspecciones sobre tarifas, servicios o estándares de seguridad, la junta reguladora desempeña el papel de una agencia administrativa; cuando realiza audiencias, recopila hechos relevantes y dicta sentencias, cumple funciones similares a las de un tribunal. sólo eso, la junta reguladora. La Comisión también puede adoptar las normas que considere necesarias para procesar y castigar a las empresas de servicios públicos que no cumplan. Al formular leyes y reglamentos pertinentes, como las tarifas, la Comisión de Control también ejerce las facultades de un órgano legislativo.