Reglas de cotización de GEM en la Bolsa de Valores de Shenzhen

Las instituciones de servicios de valores deben cumplir estrictamente las leyes y regulaciones, las reglas regulatorias y las reglas comerciales formuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China, así como los estándares y la ética comercial reconocidos por la industria, establecer y mantener un sistema eficaz de control de calidad y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, desempeñar sus funciones con prudencia, emitir juicios y determinaciones profesionales y ser responsable del contenido del folleto u otros documentos de divulgación de información relacionados con sus responsabilidades profesionales y la autenticidad, exactitud y integridad de los documentos emitidos. Las instituciones de servicios de valores y sus profesionales relevantes desempeñarán deberes especiales de atención en asuntos comerciales relacionados con su profesión, desempeñarán deberes ordinarios de atención en otros asuntos comerciales y asumirán las responsabilidades legales correspondientes. Las instituciones de servicios de valores y sus profesionales que se dedican a servicios de valores cooperarán con la supervisión y gestión de la Comisión Reguladora de Valores de China, proporcionarán, presentarán o divulgarán materiales e información relevantes dentro del plazo prescrito, y garantizarán que los materiales y la información que proporcionen, presenten o divulgar son verdaderos, precisos y completos, y no contendrán registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes. Las instituciones de servicios de valores conservarán adecuadamente los documentos de encomienda de los clientes, los materiales de verificación, los papeles de trabajo y la información y materiales relacionados con el control de calidad, la gestión interna y las operaciones comerciales.