¿Cuántas leyes de la República Popular China han sido violadas por el comercio de acciones?

Las personas a las que las leyes y reglamentos administrativos prohíben participar en el comercio de acciones tienen prohibido poseer o comprar y vender acciones. Cualquiera que viole disposiciones similares será castigado. Las sanciones para los profesionales de valores son las siguientes:

De acuerdo con el artículo 199 de la "Ley de Valores de la República Popular China"

Participación en acciones está prohibido por leyes y reglamentos administrativos. Si una persona que comercia posee o compra y vende acciones directamente o bajo un seudónimo o en nombre de otros, se le ordenará que negocie con las acciones poseídas ilegalmente de conformidad con la ley, su ilegal las ganancias serán confiscadas y se le impondrá una multa no superior al valor equivalente de las acciones vendidas, si es empleado del Estado, también se le impondrán multas conforme a la ley;

¿Cuáles son las sanciones por fraude financiero bursátil?

Para el fraude financiero y otras conductas ilegales y deshonestas graves, no ha llegado el castigo severo que esperaban los inversores. Después de que Nanfang Co., Ltd. fuera multada con sólo 500.000 yuanes por 5 años de fraude financiero de 340 millones de yuanes, Ji Xinzhong también emitió un anuncio de multa la tarde del 8 de julio. Fue multado con 400.000 yuanes por inflar una ganancia neta acumulada de 220 millones de yuanes de 2006 a 2011. .

Las fuertes sanciones y leyes han vuelto a romper la promesa, y la exclusión forzada de la lista es aún más imposible. El orden judicial de integridad en el mercado de capitales, que se construye a partir de casi un centenar de leyes, regulaciones, reglas, interpretaciones judiciales y políticas judiciales que cubren todos los aspectos de la justicia civil, administrativa y penal, enfrenta una crisis de confianza.

"Esto está estipulado por la ley. Aunque castigos similares pueden parecer delitos graves, ya son el castigo más alto. Quizás la dirección también tenga dificultades ante la fuerte opinión pública y no pueda romper con las existentes". disposiciones legales. Los gerentes que tienen el poder de formular, implementar y aplicar normas legales no sólo son responsables de seguir las reglas aplicables a sus operaciones, sino que también deben ser consistentes con la implementación real de la ley y con los "intereses legales" de la ley para lograr o acercarse al propósito legislativo. Para los reguladores del mercado de acciones A, cómo hacer que su comportamiento de aplicación de la ley se acerque lo más posible a la intención original de la legislación cuando el sistema legal existente tiene deficiencias legislativas inherentes y castigos insuficientes es una cuestión clave a considerar antes de la conclusión del acuerdo. cada caso ilegal.

Tomemos como ejemplo los fraudes financieros graves y otras violaciones importantes de valores. La actual "Ley de Valores" y otras disposiciones legales son relativamente descuidadas en términos de sanciones y responsabilidades, y los costos ilegales estipulados son livianos. Es también la razón por la que varios casos han causado hasta el momento enormes controversias sociales. Pero esto no significa que la dirección no pueda ejercer la máxima flexibilidad en la aplicación de la ley dentro del marco legal existente y disuadir al máximo las violaciones selectivas.

Por ejemplo, dependiendo de las circunstancias, el fraude financiero o las violaciones de divulgación de información antes mencionados pueden ser considerados violaciones importantes por la Comisión Reguladora de Valores de China al castigarlos. La bolsa decide suspender la cotización de las acciones relevantes. empresas ilegales de acuerdo con las "Reglas de cotización de acciones" Las acciones de la empresa pueden "Existe el riesgo de ser suspendidas de la cotización debido a violaciones importantes", aumentando así el costo de violar la ley para las empresas y, hasta cierto punto, lograr los propósitos de aplicación de la ley de castigar severamente las violaciones, prevenirlas y mantener la seriedad de la ley.

Por supuesto, para lograr la búsqueda definitiva de la justicia legal, además de una "aplicación flexible de la ley", la administración también debe centrarse en la "legislación de emergencia" para restaurar la confianza pública en la ley o su implementación. Según el actual plan de revisión de la Ley de Valores, la revisión de la Ley de Valores involucra muchos asuntos y será difícil de implementar en el corto plazo. Dado que la modificación de la Ley de Valores no se puede lograr de la noche a la mañana, y que actos ilegales relevantes que sacuden el mercado fundamental han sido prohibidos repetidamente y han provocado la indignación pública, no podemos esperar a que se modifique la Ley de Valores y tolerar actos ilegales graves, sino que debemos buscar activamente las autoridades competentes pertinentes para modificar o interpretar la ley.

Específicamente, podemos pedirle al Comité Permanente del Congreso Nacional del Pueblo que emita "regulaciones provisionales" o "interpretaciones legislativas" junto con la actual reforma del sistema de exclusión de la lista de la Comisión Reguladora de Valores de China para reflexionar firmemente sobre cuestiones graves. fraude financiero que ha sacudido el mercado de capitales. Aumentar las sanciones por infracciones como declaraciones engañosas y omisiones importantes, y estipular la exclusión obligatoria de la lista para infracciones importantes de valores, como fraude financiero grave. Los directores, supervisores, altos directivos y empleados de instituciones profesionales que tengan responsabilidad primaria o profesional por violaciones graves de valores serán excluidos del mercado de por vida, además de asumir la responsabilidad civil de conformidad con la ley. Quienes sean considerados penalmente responsables. será sentenciado a una pena de prisión de no menos de tres años y se aplicará antes de que se complete la revisión de la Ley de Valores.

¿Qué conductas son ilegales y punibles en la negociación de acciones?

El artículo 74 del "Reglamento Provisional sobre la Administración de Emisiones y Transacciones de Acciones" de mi país estipula que quien viole las disposiciones de este reglamento y cometa cualquiera de los siguientes actos será, según las circunstancias, sancionado una advertencia o las acciones adquiridas ilegalmente y otras acciones serán confiscadas. Las ganancias ilegales están sujetas a multas:

1. >2. Hacer declaraciones falsas o graves durante la emisión y negociación de acciones. Declaraciones engañosas u omisión de información importante;

3. Manipular los precios del mercado mediante colusión o concentración de fondos, o influir en la emisión y negociación de acciones. difundir rumores;

(4) Cooperación con otros Colusión, registrar falsamente los precios de las acciones, no transferir la propiedad de las acciones o el control real, o comprar y vender acciones falsamente;

5. vender acciones que no posee, alterando el orden del mercado de valores;

6. Utilizar la autoridad u otros medios inadecuados para exigir u obligar a que se compren y vendan acciones, o para ayudar a otros a comprar y vender. vender acciones;

7. Comprar y vender opciones y futuros sobre acciones y sus índices sin la aprobación de la empresa;

8. No realizar informes de documentos e información relevantes. obligaciones de divulgación y publicación de acuerdo con las regulaciones;

9. Falsificación, alteración o destrucción de registros comerciales, libros de cuentas de propiedad y otros asuntos relacionados con la emisión de acciones y documentos comerciales;

10. Otras actividades ilegales de emisión y negociación de acciones.

¿Cómo sancionar el fraude financiero bursátil?

Los sospechosos de fraude en facturas serán tratados conforme a la ley. El artículo 194 de la Ley Penal establece que quien cometa fraude de facturas financieras en una de las siguientes circunstancias y el monto sea relativamente grande, será condenado a pena de prisión de no más de cinco años o prisión penal, y también será multado con no más de cinco años de prisión. menos de 20.000 yuanes pero no más de 200.000 yuanes si la cantidad es enorme o existen otras circunstancias graves, será condenado a una pena de prisión de no menos de cinco años pero no más de diez años, y una multa de no menos de 200.000 yuanes; menos de 50.000 yuanes pero no más de 500.000 yuanes, si la cantidad es particularmente elevada o existen otras circunstancias especialmente graves, será condenado a una pena de prisión de no menos de cinco años pero no más de diez años o una multa de no menos de 50.000 yuanes pero no más de 500.000 yuanes Cadena perpetua y una multa de no menos de 50.000 yuanes pero no más de 500.000 yuanes, o confiscación de bienes:

(1) Utilizar a sabiendas un documento falsificado. o giro postal, cheque de caja o cheque alterado;

(2) Usar un giro postal, cheque de caja o cheque a sabiendas de que no es válido;

(3) Pretender usar giro postal, cheque de caja o cheque de otra persona.

(4) Emitir cheques sin fondos o que no coincidan con el sello reservado para defraudar la propiedad.

(5) El librador de una letra de cambio o cheque de caja emite una letra de cambio; cambiar sin garantía de fondos, pagarés, o realizar registros falsos al emitir letras de cambio o pagarés para defraudar bienes.

Quien utilice comprobantes de liquidación bancaria falsificados o alterados, tales como comprobantes de cobro encomendado, comprobantes de remesa, comprobantes de depósito bancario, etc., será sancionado de conformidad con lo dispuesto en el párrafo anterior.