Reglas comerciales de la Bolsa de Valores de Shenzhen

(1) Valores se refiere a los siguientes valores:

Diversos bonos emitidos por el Estado .

Varios tipos de bonos emitidos por los gobiernos populares locales.

Diversos tipos de bonos financieros emitidos por entidades financieras.

Bonos corporativos, acciones y certificados de beneficios de capital relacionados emitidos públicamente a nivel nacional.

Otros valores aprobados por el Banco Popular de China.

(2) Cotización se refiere a la cotización y negociación de valores en el mercado de negociación centralizado de la Bolsa.

(3) Anuncio de cotización se refiere al prospecto, los documentos del anuncio, el plan de acuerdo y cualquier documento equivalente que deba publicarse después de que se apruebe la solicitud de cotización.

(4) Emisor se refiere a una persona jurídica que emite valores de conformidad con la ley.

(5) El período más reciente se refiere al período desde su establecimiento cuando el emisor ha estado establecido por más de tres años y el emisor ha estado establecido por menos de tres años con base en la fecha de publicación de el correspondiente anuncio de cotización de valores.

(6) El período más reciente se refiere al período posterior al final del año fiscal más reciente.

(7) El negocio principal se refiere a los activos utilizados por la empresa y sus filiales, o la facturación generada por ellos, o las ganancias y pérdidas que generan representan el 65.438+00% del importe total de las partidas correspondientes anteriores de la empresa y superiores al 65.438+00% del negocio.

(8) Las acciones se refieren a acciones ordinarias y acciones preferentes.

(9) Los valores mobiliarios se refieren a acciones con acciones convertibles o canjeables y acciones con opciones indivisibles, warrants o derechos similares para suscribir o comprar acciones.

(10) Los valores de renta variable se refieren a acciones, valores de renta variable convertibles y opciones, warrants o certificados de derechos similares que pueden suscribir o comprar acciones o valores de renta variable convertibles.

(11) Los títulos de deuda convertibles se refieren a títulos de deuda que son convertibles o canjeables en títulos de renta variable y tienen opciones indivisibles, garantías o derechos similares para suscribir o comprar títulos de deuda de títulos de renta variable.

(12) Peritos se refiere a profesionales cuyos informes tienen autoridad, como contadores públicos, ingenieros, etc.

(13) Las instituciones profesionales se refieren a instituciones profesionales que elaboran informes autorizados de firmas de contabilidad y agencias de tasación de activos.

(14) Contadores públicos certificados se refiere a contadores públicos certificados chinos.

(15) La negociación centralizada se refiere a transacciones de valores realizadas mediante licitación pública en el mercado de negociación centralizado establecido por la Bolsa.

(16) La autoridad competente se refiere a la Sucursal de la Zona Económica Especial de Shenzhen del Banco Popular de China.

(17) Compañías de valores se refiere a instituciones comerciales de valores que son miembros de la Bolsa.

(18) La negociación encomendada se refiere a las compañías de valores que compran y venden valores en el mercado de negociación centralizado de la Bolsa en función de los requisitos del cliente.

(19) El principal se refiere a la persona natural o jurídica que encomienda a una sociedad de valores la compra y venta de valores.

(20) Liquidación y entrega se refiere a la liquidación y entrega entre compañías de valores después de realizar transacciones en el mercado comercial centralizado de la Bolsa.

(21) La suspensión de negociación se refiere a la suspensión de la negociación de valores cotizados en la Bolsa.

(22) La reanudación de la negociación se refiere a la reanudación de la negociación de valores cotizados en la Bolsa después de la suspensión de la negociación.

(23) La terminación de la cotización se refiere a la terminación de la negociación de valores cotizados en la Bolsa.

(24) Las acciones OTC se refieren a acciones que no cumplen con los estándares de cotización pero que cotizan y se negocian en las ventanillas de los corredores de valores o en las ventanillas del mercado de esta bolsa. Artículo 3 La cotización, la negociación centralizada, la compensación y la entrega de valores en la Bolsa se gestionarán de conformidad con estas Reglas, además de las Medidas Provisionales y los reglamentos pertinentes. Capítulo 2 Cotización de Valores Sección 1 Solicitud de Cotización Artículo 4 La solicitud de cotización de acciones de una empresa será revisada por la Bolsa y presentada a la autoridad competente para su aprobación.

La negociación concentrada de acciones cotizadas en la Bolsa debe cumplir con las Medidas Provisionales, las regulaciones de las autoridades competentes, estas reglas y los anuncios de la Bolsa. Artículo 5 Una empresa que solicite cotizar en bolsa deberá presentar los siguientes documentos (por triplicado) a la Bolsa:

(1) Solicitud de cotización.

(2) Anuncio de cotización.

(3) Documentos que aprueben la emisión de acciones.

(4) Estatutos Sociales.

(5) Acuerdo de la junta general de accionistas solicitantes de admisión a cotización.

(6) Documentos que acrediten el registro de la empresa.

(7) Estructura de propiedad y distribución.

(8) Balance general y estado de pérdidas y ganancias de la empresa de los últimos tres años auditados por contador público autorizado.

(9) Recomendaciones escritas de los miembros del intercambio.

(10) Descripción de los asuntos registrales de acciones.

(11) Anuncio del estado del negocio. Artículo 6 Los bonos del Tesoro, los bonos del Gobierno Popular Municipal de Shenzhen y los valores exentos por las autoridades competentes están exentos de solicitud, revisión de cotización y tarifas cuando cotizan en la Bolsa. Artículo 7 Para cotizar bonos financieros, el emisor o su sucursal de Shenzhen podrá solicitarlo a la Bolsa y presentar los siguientes documentos (por triplicado):

(1) Solicitud de cotización.

(2) Anuncio de cotización.

(3) Documentos que aprueban la emisión de bonos financieros.

(4) Estatutos Sociales para la emisión de bonos financieros.

(5) Comprobante del importe real de la emisión de los bonos financieros.

(6) Descripción de la transmisión de bonos financieros nominativos.