Resumen del trabajo del año de cumplimiento del control interno del gerente financiero

Resumen del trabajo del año de cumplimiento del control interno del Gerente Financiero 2017

El control interno involucra todos los aspectos de la producción y operación de la sucursal, y la clave está en la ejecución. El siguiente es el resumen del trabajo que recopilé. Para el Año de Cumplimiento de Control Interno del Gerente Financiero 2017, bienvenido a consultarlo y aprender de él.

Resumen del trabajo del Año de Cumplimiento de Estándares de Control Interno del Gerente Financiero 2017

Recientemente, a través de. Tras el estudio de la "Campaña de Cumplimiento de Normas de Control Interno", me di cuenta profundamente de que las actividades educativas de la Campaña de Cumplimiento de Normas de Control Interno son los métodos educativos con las características financieras de la Caja de Ahorros Postal y los correspondientes sistemas de gobierno y formas organizativas formados en un contexto histórico específico. período Son los valores que la Caja de Ahorros Postal ha experimentado y puesto en práctica en la gobernanza, y encarnan las características financieras de la Caja de Ahorros Postales Los principios de valor, conceptos comerciales, normas de comportamiento, creencias comunes, creatividad, cohesión,. y la eficacia combativa de los empleados bancarios son fuertes garantías políticas y organizativas para promover la reforma y el desarrollo del Banco Agrícola de China. Se puede decir que la implementación de esta actividad me permitió comprender mejor mis responsabilidades laborales, purificar mis pensamientos y mejorar mis capacidades de liderazgo. . A continuación, adquiriré mi propia experiencia y experiencia sobre la implementación de esta actividad “Anual de Mejora Básica de la Gestión” y el estudio de la “Campaña de Normas de Control Interno”:

1. Fortalecimiento de la educación del Control Interno La Campaña de Estándares tiene como objetivo mejorar el nivel de gobierno empresarial. Necesidades

Realizar campañas de mejora de estándares de control interno para educar, fortalecer el aprendizaje, mejorar la familiaridad y establecer una buena imagen corporativa. Entiendo profundamente que fortalecer la educación sobre las normas de control interno es una necesidad para mejorar el nivel de gobernanza empresarial. La realización de actividades educativas de campañas de cumplimiento de las normas de control interno tiene una importancia positiva y de gran alcance para estandarizar los comportamientos operativos, frenar las violaciones de las leyes y disciplinas y prevenir la ocurrencia de casos. Por un lado, es necesario unificar el entendimiento de los líderes de todos los niveles sobre el fortalecimiento de la educación de la campaña para lograr estándares de control interno y convertirlos en los defensores, planificadores y promotores de la construcción de la campaña para lograr estándares de control interno corporativo. . La sociedad actual es una economía basada en el conocimiento, en la que surgen todo tipo de cosas nuevas, nuevos negocios y nuevos conocimientos, uno tras otro. El desarrollo de la situación requiere que fortalezcamos continuamente nuestro estudio, estudiemos de manera integral y sistemática la teoría política, los negocios financieros, las leyes y regulaciones y otros aspectos del conocimiento, actualicemos constantemente la estructura del conocimiento, nos esforcemos por mejorar la calidad general y nos adaptemos mejor a las necesidades del desarrollo acelerado de todo el negocio del banco. Para desempeñar concienzudamente sus responsabilidades laborales, deben centrarse en fortalecer el estudio de la teoría política, la economía y las finanzas, las leyes y regulaciones y otros aspectos del conocimiento, mejorar constantemente su calidad general, mejorar su capacidad para argumentar con claridad y resistir la corrupción y el cambio, y Manténgase firme ante los problemas importantes, mente clara. Al mismo tiempo, es necesario corregir aún más la ideología rectora de las operaciones, aumentar la conciencia sobre el funcionamiento prudente del control interno de conformidad con la ley y cumplir con las normas, guiar las diversas actividades operativas del banco por el camino correcto y promover la salud y desarrollo efectivo de todos los negocios.

Debemos desarrollar un estilo pragmático y de búsqueda de la verdad dentro de nuestro banco, formar un estilo empresarial de decir la verdad, informar la verdad, tomar medidas prácticas, hacer cosas prácticas y ser pragmáticos y eficaces, crear un buen entorno empresarial, mejorar los niveles de gobernanza y ser estricto y estricto Disciplina, responsabilidad estricta, implementación estricta, control estricto de diversos riesgos morales, riesgos operativos y riesgos de gobernanza, para mantener y mejorar la imagen del Banco Agrícola de China. Por un lado, es necesario mejorar la familiaridad de todos los empleados con la educación sobre el fortalecimiento de las normas de control interno corporativo. Los empleados son el órgano principal en la construcción de las normas de control interno corporativo, y también son los practicantes y creadores de las normas corporativas internas. Controlar el cumplimiento de las normas Sin la participación activa de la mayoría de los empleados, es imposible construir una empresa excelente con medidas de cumplimiento y control interno a gran escala, y mucho menos garantizar que los empleados respeten las leyes y regulaciones. Es necesario concentrar tiempo y energía en la capacitación y evaluación del personal contable. La capacitación empresarial debe esforzarse por ser integral, sistemática, profesional, práctica y actualizada, y esforzarse por elevar la calidad general del personal del Banco Agrícola de China a un nivel superior. nivel superior sobre la base original. A través de una serie de actividades, todos los empleados pueden captar correctamente la verdadera connotación científica de la construcción de la campaña de cumplimiento de estándares y control interno de la empresa, integrarse conscientemente en la construcción de la acción estándar de cumplimiento y control interno de la empresa y mejorar la conciencia sobre la gobernanza del control interno. , prestar mucha atención a la gobernanza básica y promover el control interno y el funcionamiento estándar de conformidad con la ley.

2. Fortalecer la educación de campaña sobre el cumplimiento del control interno es la necesidad de establecer un mecanismo de desarrollo a largo plazo

La construcción de educación de campaña sobre el cumplimiento del control interno corporativo es un enorme y sistemático proyecto, y no sucede de la noche a la mañana. Se puede construir. Es necesario determinar razonablemente los objetivos de desarrollo, tener ciertos objetivos de planificación dentro de un período y finalmente establecer un mecanismo que se adapte al desarrollo a largo plazo de la empresa. Desde nuestra perspectiva, debe incluir espíritu corporativo, valores, objetivos corporativos, sistemas corporativos, entorno corporativo, imagen corporativa, etiqueta corporativa, logotipo corporativo, etc., para formar un concepto de gestión cultural con características propias.

En primer lugar, es necesario salir, invitar a entrar, etc., a través del aprendizaje, el intercambio y la discusión para que todos los empleados tomen conciencia de cómo debe desarrollarse el Banco Agrícola de China y cómo los empleados deben hacer bien su trabajo. en sus propios puestos y en qué se diferencian de los demás empleados. ¿Qué tan grande debería ser? ¿Cómo debería mejorarse? ¿Qué papel desempeña usted en la gran familia de ABC, cuánto esfuerzo ha realizado y cuáles son sus valores constructivos? opiniones sobre la reforma y desarrollo del ABC. Es necesario hablar de familiaridad y visión personal de la vida, visión del mundo y valores para establecer las acciones de control interno y cumplimiento de nuestro banco, mejorando así la cohesión y la eficacia de combate del Banco Agrícola de China. En segundo lugar, debe combinarse con la gestión de casos especiales y el trabajo especial en curso sobre soborno comercial. Es necesario hacer planes generales y acuerdos razonables, fortalecer el análisis y la investigación de los vínculos comerciales que son propensos a comportamientos comerciales desleales y soborno comercial. , resaltar los puntos clave y llevar a cabo proyectos especiales de manera específica, corregir decididamente los comportamientos indebidos que violan la ética empresarial y las reglas del mercado en las actividades comerciales y afectan la competencia leal, e investigar y tratar los casos de soborno comercial de conformidad con la ley. . Es necesario realizar actividades educativas para incentivar a los empleados a denunciar personas y cosas que violan disciplinas y leyes, brindar pistas sobre casos, promover el desarrollo en profundidad de casos especiales y mejorar los estándares de control interno corporativo. 2017 Gerente Financiero Cumplimiento del Control Interno Resumen de Trabajo del Año Parte 2

Informe de autoexamen del gerente de cuentas de la cooperativa de crédito Desde que me uní a la cooperativa de crédito rural, he estudiado cuidadosamente las leyes y regulaciones relevantes y diversas políticas financieras de las zonas rurales. cooperativa de crédito y se unió a cualquier organización de culto, de acuerdo con los requisitos del "Aviso de la Oficina General de la Comisión Reguladora Bancaria de China sobre la emisión del plan de actividades anual para la construcción de una cultura de cumplimiento de las pequeñas y medianas instituciones financieras rurales" emitido por. Asociación de la Región Autónoma, y ​​de acuerdo con las disposiciones del equipo directivo de nuestra asociación, me realicé un autoexamen exhaustivo

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1. Aprendizaje: Como administrador de clientes, puedo aprender negocios crediticios y conocimientos relacionados en mi trabajo diario.

2. Gestión de crédito. Desde que fui transferido al gerente de cuentas de una cooperativa de crédito, siempre he mantenido la cabeza despejada al manejar las renovaciones de préstamos, esforzándome por ser perfecto, no cometer errores y asegurarme de que los procedimientos sean verdaderos y legales. Sin embargo, existe un cierto grado de inercia en la organización de los expedientes económicos y las inspecciones previas y posteriores al préstamo, y una pequeña parte de la información del expediente no es perfecta. Para algunos préstamos pequeños con un monto de varios miles de yuanes, los procedimientos son los mismos. siempre se considera que cumple con la confianza unilateral en el garante y el presentador sin una investigación más detallada. Esta cuestión se mejorará como foco del trabajo actual para eliminar las infracciones y reducir los riesgos crediticios.

3. Implementación del sistema de control interno: a lo largo de los años, siempre nos hemos adherido a las reglas y hemos trabajado duro para implementar diversas reglas y regulaciones. En el manejo del capital social, todas las cuentas son claras y contabilizadas de manera oportuna, y no hay retención del principal ni de los intereses del préstamo, suspensión no autorizada de intereses ni otras violaciones comerciales; gastos, creación privada de una pequeña tesorería para esperar la acción y no multas no autorizadas, el acto de cobrar tarifas de gestión arbitrarias;

4. En cuanto al estilo de trabajo: Trabajo concienzudamente y no aprovecho mi autoridad para exigir o aceptar bienes ajenos. Nunca he negociado, ni me he apropiado indebidamente de bienes colectivos. pornografía, juegos de azar, drogas, etc. Independientemente de las actividades ilegales, siempre debemos mantener una imagen gloriosa como empleado de Xinhe. El desarrollo de este trabajo muchas veces es necesario, lo que me hace comprender plenamente que trabajar en una cooperativa de crédito es una gran responsabilidad. Si quieres hacer un buen trabajo en una cooperativa de crédito, siempre debes tener la mente clara, no puedes tener holgura. en pensar, y trabajar duro, hacerlo con honestidad, cualquier comportamiento ilegal es irresponsable hacia el colectivo y hacia uno mismo. A través del desarrollo de estas tres tareas de gobernanza y el análisis de los problemas personales, mis pensamientos han sido bautizados y he ganado en orden. Para lograr la purificación, definitivamente haré todo bien en mi trabajo futuro y trabajaré duro para ser un excelente empleado de Xinhe. 2017 Gerente Financiero Cumplimiento del Control Interno Resumen del Trabajo del Año Parte 3

De acuerdo con la ideología rectora de la empresa de control interno y gestión de riesgos, implementar los acuerdos de trabajo de control interno y gestión de riesgos de la empresa, basados ​​en la "Gestión de Control Interno". Manual" Basado en la situación real de la sucursal, ordenar el proceso de trabajo de la sucursal, mejorar diversas reglas y regulaciones y lograr un desarrollo saludable de la sucursal. A continuación informamos sobre el trabajo específico realizado de la siguiente manera:

1. Realizamos principalmente trabajos de control interno

Tomando como referencia el “Manual de Gestión del Control Interno”, movilizamos activamente a los toda la organización. En los últimos seis meses, hemos organizado activamente varios departamentos de la agencia y todos los centros de distribución de base para aprovechar al máximo los métodos de video suave, y organizamos 4 capacitaciones comerciales y estudios relacionados con el "Manual" con las empresas participantes. Según el acuerdo de la semana de capacitación de la empresa, realizaremos capacitaciones comerciales los jueves en la sucursal. Se organizaron 8 capacitaciones comerciales relacionadas con el control interno y 1 capacitación en sistemas en línea.

A través de la formación y el aprendizaje continuos, ayudamos a todos a completar el proceso de comprensión desde la comprensión inicial hasta la comprensión profunda.

De acuerdo con los requerimientos de la empresa, el sistema de control interno se realizó de manera integral 2 veces para verificar el pedido. Cada departamento y centro de distribución lleva a cabo inspecciones de seguimiento integrales basadas en sus propias condiciones de producción y operación, firma e informa los resultados de la inspección de manera oportuna y los informa al departamento de control interno de la empresa después del resumen. Durante el proceso de verificación de pedidos, el personal de varios departamentos de control interno puede identificar cuidadosamente problemas operativos en la implementación de procesos comerciales relevantes y control de riesgos en función de las condiciones reales.

En segundo lugar, el siguiente paso del trabajo de control interno

1) Continuar llevando a cabo cuidadosamente la clasificación de los procesos comerciales

en función de los requisitos relevantes del control interno de la empresa. trabajo, continúe llevando a cabo cuidadosamente el proceso comercial de la sucursal Trabajo de aseo. Debido al amplio alcance operativo de la sucursal, aún existen riesgos en algunos niveles comerciales y continuaremos fortaleciendo la comunicación con los departamentos relevantes y tomando medidas efectivas para evitarlos.

2) Realizar más capacitación y estudios sobre la teoría del control interno y las operaciones de los procesos de negocio.

El control interno involucra todos los aspectos de la producción y operación de la sucursal. La clave está en la ejecución. Para lograr que el control interno se implemente de manera más efectiva en la sucursal se debe continuar fortaleciendo la capacitación. el personal no sólo estará mentalmente consciente del control interno y la importancia del trabajo de gestión de riesgos, también es necesario arraigar profundamente el concepto de que "es responsabilidad de cada empleado hacer un buen trabajo en el control interno y la prevención de riesgos"; los corazones de las personas e integrados en la cultura corporativa, de modo que todos hablen sobre el control interno, todos entiendan el control interno y todos implementen el control interno para garantizar que el trabajo de control interno se implemente de manera efectiva en toda la sucursal.

3) Completar la revisión de algunas normas y reglamentos en conjunto con el “Manual”.

La sucursal reorganizará las normas y reglamentos anteriores sobre la base del "Manual", modificará y mejorará los problemas existentes en el proceso de implementación de acuerdo con la gestión comercial real de la sucursal, y revisará el contenido relevante. Revisado para lograr coherencia con los requisitos de control interno.

En trabajos futuros, la sucursal seguirá los requisitos de la empresa, combinará sus propias características y utilizará el "Manual" como modelo. Bajo el liderazgo correcto de la empresa y las sucursales, de acuerdo con el despliegue unificado del departamento de control interno de la empresa, mejoraremos los controles internos, mejoraremos el nivel de operación y gestión de la sucursal y las capacidades de resistencia al riesgo, y haremos contribuciones positivas a la construcción de una primera empresa. Empresa nacional de transporte y logística transnacional de clase mundial. ;