Disposiciones provisionales sobre la gestión de corredores de futuros de metales no ferrosos en la zona económica especial de Shenzhen

Capítulo 1 Disposiciones generales Artículo 1 Con el fin de establecer el estatus legal de los corredores de futuros de metales no ferrosos, regular sus actividades comerciales y mantener el orden del mercado de futuros de metales no ferrosos en la Zona Económica Especial de Shenzhen. , y proteger los derechos e intereses legítimos de las partes comercializadoras de futuros de metales no ferrosos, Establecer esta disposición. Artículo 2 Las actividades comerciales de los corredores de futuros de metales no ferrosos (en adelante, corredores de futuros) deben realizarse de conformidad con la ley y seguir los principios de apertura, equidad y buena fe. Artículo 3 Las actividades comerciales legítimas de los corredores de futuros estarán protegidas por la ley. Artículo 4 Los corredores y partes comerciantes de futuros que participan en la negociación de futuros de metales no ferrosos nacionales (en lo sucesivo, negociación de futuros) en la Zona Económica Especial de Shenzhen (en lo sucesivo, la zona) deberán cumplir con estas regulaciones. Artículo 5 La autoridad competente para los corredores de futuros (en lo sucesivo, la autoridad competente) es la Oficina de Desarrollo Comercial de Shenzhen.

Los corredores de futuros deberán aceptar la gestión y supervisión de las autoridades competentes y del Comité de Supervisión de la Bolsa de Metales No Ferrosos de Shenzhen. Capítulo 2 Corredores de Futuros y Corredores de Futuros Artículo 6 Los corredores de futuros se refieren a instituciones de servicios intermediarios establecidas de conformidad con este reglamento y las normas administrativas especiales sobre negociación de futuros para actuar como agentes de negocios de negociación de futuros para las partes involucradas en la negociación de futuros. Artículo 7 El establecimiento de un corredor de futuros debe ser aprobado por la autoridad competente, registrado en la Administración Municipal de Industria y Comercio de Shenzhen y sólo puede abrirse después de obtener una licencia comercial corporativa. Artículo 8 Para solicitar el establecimiento de un corredor de futuros, se deben cumplir las siguientes condiciones:

1. Tener una ubicación comercial fija y las instalaciones necesarias.

2. no ser inferior a 8 millones de yuanes

3. Tener una estructura organizativa completa y un sistema sólido

4. Tener más de ocho empleados, de los cuales más de tres deberían haberlo obtenido; el "Certificado de Calificación de Corredor de Futuros" 》;

5. El solicitante tiene un buen historial comercial. Artículo 9 Para la constitución de un corredor de futuros se deberá redactar un estatuto que estipule las siguientes cuestiones:

1. Nombre, residencia y domicilio social del corredor de futuros

2. capital;

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3. Forma y ámbito del negocio;

4. Forma de responsabilidad;

5. Nombre y domicilio del representante legal;

6. El establecimiento de la estructura organizativa;

7. Los sistemas financieros, contables y de auditoría;

8. Artículo 10 Para solicitar el establecimiento de un corredor de futuros, se deberán presentar a la autoridad competente los siguientes materiales:

1. Informe de solicitud;

2. Plan preparatorio (incluida la ubicación). de la sede social, capital social, modo de funcionamiento, ámbito de actividad, representante legal y personal principal de la empresa candidatos y sus calificaciones);

3. Certificado de crédito;

4. de asociación. Artículo 11 Un corredor de futuros establecido con la aprobación de la autoridad competente deberá, dentro de los treinta días siguientes a la fecha de recepción del documento de aprobación, realizar los trámites para el registro de persona jurídica empresarial ante la Administración Municipal de Industria y Comercio de Shenzhen con el documento de aprobación. y materiales relevantes.

El período comercial de un corredor de futuros establecido tras su aprobación es de cuatro años. Cuando el período comercial expire y sea necesario extenderlo, el corredor de futuros deberá presentar una solicitud a la autoridad competente para la extensión del período comercial tres meses antes de la expiración del período comercial de acuerdo con este reglamento. La autoridad competente tomará una decisión. dentro de los quince días siguientes a la fecha de recepción de la solicitud si se acepta la prórroga del plazo comercial. Artículo 12 Los corredores de futuros presentarán periódicamente a la autoridad competente informes comerciales sobre la negociación de futuros por agencia y la negociación de futuros por cuenta propia. La autoridad competente tiene derecho a inspeccionar los registros comerciales y los libros de contabilidad de los corredores de futuros en cualquier momento que lo considere necesario. Artículo 13 Los corredores de futuros de metales no ferrosos (en lo sucesivo, corredores de futuros) se refieren a aquellos que han obtenido el "Certificado de calificación de corredor de futuros" de acuerdo con estas regulaciones y las regulaciones pertinentes de gestión de operaciones de futuros de la ciudad de Shenzhen, y manejan transacciones de futuros para Partes de compra y venta de futuros en nombre de corredores de futuros. Artículo 14 Para solicitar la calificación de corredor de futuros, se deben cumplir las siguientes condiciones:

1. Tener plena capacidad de conducta civil y cierta experiencia laboral;

3. . No sujeto a sanciones penales;

4. Recomendado y garantizado por un miembro de la bolsa de futuros.

Artículo 15 Los corredores de futuros u otros profesionales tienen las siguientes obligaciones:

1 No revelarán asuntos encomendados por las partes que negocian futuros (en lo sucesivo, clientes) y otros secretos relevantes;

2. No se proporcionará ninguna garantía de ganancias a los clientes;

3. No se realizará ningún acuerdo para compartir ganancias o pérdidas con los clientes

4. No se divulgará ninguna cuenta o nombre del cliente; utilizado para realizar transacciones de futuros para uno mismo;

5. No realizar transacciones para clientes que no hayan completado los procedimientos de apertura de cuentas

6. noticias falsas. Artículo 16 Los corredores de futuros establecerán asociaciones comerciales autorreguladas, formularán las reglas comerciales y la ética profesional correspondientes y promoverán y popularizarán el conocimiento sobre el comercio de futuros. Capítulo 3 Partes en el comercio de futuros Artículo 17 Las partes en el comercio de futuros se refieren a ciudadanos, personas jurídicas u otras organizaciones económicas que participan en el comercio de futuros de conformidad con estas regulaciones.

Las partes de las operaciones de futuros deberán cumplir las siguientes condiciones:

1. Tener los fondos o bienes necesarios para realizar las operaciones de futuros.

2. "Acuerdo de encomienda de comercio de futuros" y pasó por los procedimientos de apertura de cuentas;

3. Los ciudadanos que participan en el comercio de futuros deben tener plena capacidad de conducta civil. Artículo 18 Las partes que negocian futuros deberán respetar las leyes, los reglamentos y las normas del Gobierno Popular Municipal de Shenzhen cuando realicen transacciones de futuros.