Medidas provisionales para la gestión de empresas de inversión en la provincia de Gansu
El término "empresa de inversión", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a una empresa cuyo nombre y alcance comercial han sido aprobados por el departamento de administración industrial y comercial y contiene las palabras inversión, gestión de inversiones, consultoría de inversiones, inversión servicios de información, etc., y no están calificados para realizar negocios financieros o cuasi financieros. Artículo 3 Los gobiernos populares a nivel de condado o superior desempeñarán sus funciones de supervisión y administración de las empresas de inversión dentro de sus respectivas regiones administrativas de conformidad con la ley, organizarán departamentos pertinentes como industria y comercio, desarrollo y reforma, industria y tecnología de la información, comercio, seguridad pública y supervisión financiera, y establecer mecanismos para combatir y abordar la recaudación ilegal de fondos para fortalecer la supervisión y gestión, la alerta de riesgos y la eliminación de actividades ilegales de las empresas de inversión. Artículo 4 Los órganos administrativos industriales y comerciales son responsables del registro, supervisión y gestión de las empresas de inversión.
Los departamentos de desarrollo y reforma, industria y tecnología de la información, comercio y otros departamentos y las agencias reguladoras financieras deben llevar a cabo trabajos de supervisión y gestión relevantes de acuerdo con sus respectivas responsabilidades. Artículo 5 Una empresa de inversión será una persona jurídica empresarial que asume de forma independiente la responsabilidad civil. Artículo 6 Las empresas de inversión no podrán realizar operaciones de captación de depósitos, financiación encomendada o por agencia, liquidación, descuento de letras, préstamos de fondos, inversiones fiduciarias, arrendamientos financieros, garantías financieras, transacciones de divisas, pequeños préstamos, inversiones de capital, inversiones de capital de riesgo, empeños, etc. Actividades comerciales financieras y cuasifinancieras. Artículo 7 El nombre de una empresa de inversión deberá ser coherente con su ámbito de negocio. Si los servicios de inversión, consultoría o información son el negocio principal, se deben indicar en el nombre las palabras inversión o consultoría de inversiones, o servicios de información de inversiones si los servicios de inversión, consultoría o información no son el negocio principal, inversión, consultoría de inversiones, o información no debe usarse en el nombre de la palabra. Artículo 8 El ámbito comercial de una empresa de inversión se determinará en función de la inversión industrial específica o del proyecto de inversión que realice y se marcará "excepto para proyectos que requieran licencia y presentación de acuerdo con la ley".
No se aprobará ningún ámbito empresarial que incluya consultoría financiera, inversión financiera, intermediación financiera, gestión patrimonial y otros proyectos financieros, bancarios y otros proyectos autorizados, o financiación que el público pueda malinterpretar fácilmente. Artículo 9 Las empresas de inversión establecerán y mejorarán diversos sistemas de gestión, como la estructura de gobierno corporativo, los códigos de empleados, los procesos de inversión de proyectos, la evaluación y prevención de riesgos, la gestión financiera y las operaciones honestas. y promocionarlo en un lugar destacado de la tienda de la empresa. Artículo 10 Los departamentos pertinentes de industria y comercio, desarrollo y reforma, industria, información y comercio, agencias reguladoras financieras y otros gobiernos populares a nivel de condado o superior establecerán un mecanismo para la divulgación e intercambio de información de supervisión y gestión de empresas de inversión en de conformidad con las normas pertinentes sobre divulgación de información empresarial.
El departamento administrativo industrial y comercial divulgará al público la información relevante de las empresas de inversión registradas e investigadas a través del sistema de divulgación de información crediticia empresarial dentro de los 20 días hábiles a partir de la fecha de generación de la información. Artículo 11 Las autoridades administrativas industriales y comerciales realizarán inspecciones periódicas de las empresas de inversión para identificar riesgos potenciales. Recopilar información a través de supervisión diaria, inspecciones especiales, monitoreo de la opinión pública y otros canales, analizar y evaluar situaciones de riesgo, informar rápidamente los riesgos descubiertos y las pistas sospechosas de ilegalidad a los departamentos pertinentes e informar al gobierno popular en el mismo nivel.
El departamento administrativo industrial y comercial podrá realizar inspecciones mediante inspecciones escritas, inspecciones en sitio, monitoreo de redes, etc. Durante la inspección, se puede encomendar a empresas de contabilidad, empresas de contabilidad fiscal, bufetes de abogados y otras instituciones profesionales la realización de auditorías, verificación de capital, consultoría y otros trabajos relacionados, así como los resultados de inspección y verificación realizados por otros departamentos gubernamentales o conclusiones profesionales realizadas por profesionales. Las instituciones pueden adoptarse de conformidad con la ley. Artículo 12 Las empresas inversoras, de acuerdo con los requisitos de los departamentos de administración industrial y comercial, presentarán periódicamente información operativa, informes de contabilidad financiera y otros materiales, informarán asuntos importantes como fusiones corporativas, escisiones, cambios de capital, etc., y verificarán la autenticidad, exactitud e integridad del contenido. Sexualmente responsable.
Artículo 13 Al investigar y sancionar las actividades ilegales de las empresas de inversión, los departamentos administrativos industriales y comerciales podrán ejercer las siguientes facultades:
(1) Ordenar el cese de las actividades comerciales ilegales;
( 2) Solicitar a las partes involucradas que expliquen el comportamiento ilegal y proporcionen materiales relevantes;
(3) Revisar y copiar la contabilidad financiera, el registro de derechos de propiedad y otros documentos y materiales relacionados con el comportamiento ilegal sospechoso de la parte. ;
(4) Los documentos e información que puedan ser transferidos, ocultados, dañados o falsificados deberán registrarse y conservarse de acuerdo con los procedimientos legales;
(5) Otras facultades estipuladas en leyes y reglamentos. Artículo 14 Los departamentos de desarrollo y reforma, industria, comercio y otros departamentos pertinentes y agencias reguladoras financieras cooperarán activamente con los departamentos administrativos industriales y comerciales para fortalecer la supervisión y gestión de las empresas de inversión. Identificar sospechas de actividades ilegales de recaudación de fondos y negocios financieros descubiertas por el departamento de administración industrial y comercial.
Si se descubre una recaudación ilegal de fondos, los departamentos administrativos industriales y comerciales y las agencias reguladoras financieras lo manejarán de acuerdo con las "Medidas para investigar y castigar las operaciones comerciales sin licencia" del Consejo de Estado. Cualquier persona que se encuentre involucrada ilegalmente en las actividades comerciales de una institución financiera bancaria será prohibida por la agencia reguladora financiera bancaria de conformidad con la ley. Los sospechosos de haber cometido delitos serán penalmente responsables de conformidad con la ley. Artículo 15 Cualquier persona que viole las disposiciones de estas Medidas y cometa cualquiera de los siguientes actos será sancionada por los departamentos administrativos industriales y comerciales y las agencias reguladoras financieras de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes. Los sospechosos de haber cometido delitos deben ser trasladados sin demora a órganos judiciales para que se investigue su responsabilidad penal de conformidad con la ley y denunciados al gobierno popular del mismo nivel.
(1) Usar anuncios para realizar publicidad falsa;
(2) Realizar actividades comerciales más allá del alcance del negocio.
(3) Participar ilegalmente; en los negocios financieros.