Banco de preguntas del examen de calificación de valores de 2015: conocimientos financieros básicos (conjunto 1)

1. Preguntas de opción única (esta pregunta principal tiene 60 preguntas, cada pregunta vale 1 punto y la puntuación total es de 100 puntos. Entre las cuatro opciones que se dan en cada pregunta a continuación, solo se cumple una opción. los requisitos de la pregunta, complete el código de la opción correcta entre paréntesis)

1. Los fondos generalmente reflejan (　).

A. Relación acreedor-deuda

B. Relación de confianza

C. Relación de préstamo

D. Relación de propiedad

2. Entre las siguientes afirmaciones sobre la política de dividendos, cuál es incorrecta ( ).

A. La política de dividendos refleja la estrategia de desarrollo y las ideas comerciales de la empresa

B. La política de dividendos es un indicador importante del buen funcionamiento de una sociedad anónima

C. Política de dividendos Es un concepto de gestión de capital relacionado con acciones que a menudo está involucrado en cuestiones de gestión de capital de sociedades anónimas

D. Una política de dividendos estable y predecible está relacionada negativamente con los beneficios para los accionistas

3. China El acontecimiento histórico que formó el patrón de "un banco y tres comisiones" en la supervisión financiera es ( ).

A. Se estableció la Comisión Reguladora Bancaria de China

B. Se estableció la Comisión Reguladora de Valores de China

C. Se estableció la Asociación de Valores de China

D. El pueblo chino El banco fue establecido

4. Los bonos generales del gobierno local son emitidos por ( ) y siguen los principios de apertura, equidad e imparcialidad.

A. Comisión Reguladora de Valores de China

B. Ministerio de Finanzas

C. Gobierno local

D. Consejo de Estado

5. El método de suscripción es (　) en el que una sociedad de valores compra todos los valores del emisor de acuerdo con el acuerdo o compra todos los valores restantes por su cuenta al final del período de suscripción.

A. Autoventa

B. Venta asistida

C. Suscripción

D. Venta de agencia

6, el precio de emisión es mayor que el valor nominal, se denomina emisión premium y la prima recibida por la emisión premium se enumera como (　).

A. Reserva de capital de la empresa

B. Cuenta de capital

C. Reserva excedente

D. Ganancias retenidas

7. Los riesgos exclusivos de los fondos abiertos son (　).

A. Riesgo de mercado

B. Riesgo de gestión

C. Riesgo técnico

D. Enorme riesgo de reembolso

8. El factor más directo que afecta el precio del mercado de valores es (　), y otros factores afectan el precio de las acciones actuando sobre este factor.

A. Relación de oferta y demanda

B. Condiciones operativas de la empresa

C. Factores macroeconómicos

D. Factores políticos

9. Entre las siguientes afirmaciones sobre el alcance de la inversión en valores por parte de instituciones financieras bancarias, cuál es la correcta ( ).

A. Las acciones mantenidas pasivamente debido a la enajenación de activos de garantía de préstamos se pueden comprar y vender

B. Los bonos convertibles se pueden comprar y vender

C. Las acciones propias se pueden comprar y vender Usar fondos para comprar y vender bonos gubernamentales y bonos financieros

D. Solo se pueden usar fondos propios para invertir en valores

10. ( ) se refiere a el propietario del bono o accionista registrado el día que el emisor del bono confirma La fecha en la que el interés del bono subyacente estará disponible.

A. Fecha de registro

B. Fecha de transacción

C. Fecha de liquidación

D. Fecha de entrega

> 11. La duración fija de los fondos cerrados suele ser ( ).

A. Sin plazo fijo

B.Más de 5 años

C.Más de 15 años

D.Más de la mitad un año

12. La forma de las instrucciones de encomienda emitidas por los clientes no puede ser (　).

A. Encomienda en línea

B. Encomienda verbal en persona

C. Encomienda automática por teléfono

D. Encomienda por fax

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13. Desde la perspectiva del modo de operación, las operaciones de reporto combinan las características de (　).

A. Negociación al contado y negociación a plazo

B. Negociación al contado y negociación de futuros

C. Negociación al contado y negociación de warrants

D Negociación al contado y negociación de opciones

14. El riesgo cambiario puede traer pérdidas o ganancias a las entidades económicas que poseen divisas o tienen necesidades de divisas. Depende de si la entidad económica se encuentra en una situación en la que el cambio. cambios en las tasas. La posición de un acreedor o una posición de deuda. Esto muestra que el riesgo de tipo de cambio tiene ( ).

A. Probabilidad

B. Incertidumbre

C. Relatividad

D. Ocultamiento

15. Entre las siguientes declaraciones sobre los bonos de financiación a corto plazo de las compañías de valores chinas, cuál es incorrecta (　).

A. Acordó reembolsar el principal y los intereses dentro de un período determinado

B. Emitido en la bolsa de valores

C. Emitido en el mercado de bonos interbancarios

D. Con fines de financiación a corto plazo

16. El tamaño de la tasa de comisión de gestión del fondo suele ser (　).

A. Inversamente proporcional al tamaño del fondo y directamente proporcional al riesgo

B. Inversamente proporcional al tamaño del fondo e inversamente proporcional al riesgo

C . Inversamente proporcional al tamaño del fondo Proporcional al tamaño del fondo e inversamente proporcional al riesgo

D. Directamente proporcional al tamaño del fondo e inversamente proporcional al riesgo

17. Las instituciones financieras se preparan para garantizar que los clientes necesiten retirar depósitos y liquidar fondos en los llamados depósitos del banco central ( ).

A. Reservas de depósitos

B. Moneda base

C. Reserva excedente estatutaria

D. Reserva excedente discrecional

18. (　) Se refiere a actividades en las que personas dedicadas a negocios relacionados con valores brindan servicios de consultoría pagados directa o indirectamente, tales como análisis, pronósticos o sugerencias de inversiones en valores a inversionistas o clientes de valores.

A. Negocio de corretaje de valores

B. Negocio de propiedad de valores

C. Negocio de suscripción de valores

D. Negocio de consultoría de inversión en valores

19. Las tarifas de transacción que los inversores deben pagar al encomendar la compra y venta de valores no incluyen (　).

A. Impuesto sobre el valor añadido

B. Comisión

C. Tasa de transferencia

D. Impuesto de timbre

20 , Entre las siguientes afirmaciones sobre el sistema de límite de posiciones y el sistema de informes de grandes propietarios, cuál es incorrecta ( ).

A. El sistema de límite de posiciones puede evitar una concentración excesiva de riesgos de mercado

B. El sistema de límite de posiciones es un sistema que limita el número de posiciones mantenidas por los comerciantes

C. Límite El sistema de almacén puede prevenir eficazmente la manipulación del mercado

D. El sistema de informes de grandes tenedores no puede determinar el estado de riesgo de las transacciones de grandes tenedores 21. La "Ley de Fondos de Inversión en Valores de la República Popular de China" estipula que el capital registrado de una sociedad gestora de fondos no será inferior a ( ) RMB y debe ser capital monetario desembolsado.

A.50 millones de yuanes

B.100 millones de yuanes

C.200 millones de yuanes

D.300 millones de yuanes

p>

22. Las operaciones de reporto se suelen utilizar en (　) operaciones.

A. A plazo

B. Al contado

C. Bono

D. Acciones

23. El El banco central actúa como prestamista de última instancia para los bancos comerciales y otras instituciones financieras, lo que refleja las funciones del banco central.

A. Banco del banco

B. Banco emisor

C. Banco del gobierno

D. Banco del mercado

> p>

24. Los fondos de inversión en valores captan fondos a través de ofertas públicas (　).

A. Productos financieros

B. Valores

C. Bonos corporativos

D. Acciones de fondos

25. ¿Cuál de los siguientes no es un factor que afecta las tasas de interés de los bonos ( )?

A. La solvencia crediticia de la recaudación de fondos

B. El importe nominal del bono

C. La duración del período del bono

D. La tasa de interés de mercado de los fondos de endeudamiento Nivel

26. El método de flujo de capital internacional de coinversión y establecimiento de empresas conjuntas con el país anfitrión u otros países pertenece a ( ).

A. Inversión internacional directa

B. Inversión internacional indirecta

C. Inversión internacional en valores

D. Préstamos internacionales

27. El método de emisión que sólo se puede utilizar cuando la tasa de cupón del bono es mayor que la tasa de interés del mercado es (　).

A. Emisión a precio nominal

B. Emisión con prima

C. Emisión con descuento

D. Emisión a igual precio

28. ( ) Supervisar y gestionar el cobro, gestión, pago de principal e intereses y divulgación de información de la deuda a plazo subordinado de las compañías de seguros de conformidad con la ley.

A. Comisión Reguladora de Valores de China

B. Banco Popular de China

C. Comisión Reguladora de Seguros de China

D. Ministerio de Finanzas

29. El método de fijación de precios actual de mi país para las ofertas públicas iniciales de acciones es ( ).

A. Método de negociación de precios

B. Método de consulta

C. Método de licitación en línea

D. Método de descuento de precio de mercado

p>

30. El patrimonio del fondo de anualidades empresariales de una sola cartera de inversiones invertida en acciones emitidas por una empresa o de un único fondo de inversión en valores no excederá la emisión de acciones de la empresa y las acciones de la fondo respectivamente (　).

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

31. Implementación del establecimiento de sociedades de valores en mi país ( ).

A. Sistema de informes

B. Sistema de aprobación

C. Sistema de registro

D. Sistema de registro

32. En circunstancias normales, la tasa de dividendo de las acciones preferentes es (), y los derechos de los accionistas de sus tenedores están sujetos a ciertas restricciones, pero gozan de prioridad sobre los accionistas de acciones ordinarias en el orden de distribución de las ganancias de la empresa y de la propiedad restante. .

A. Incierto

B. Fijo

C. Cambios con las ganancias de la empresa

D. Flotante

33. ( ) es un organismo directamente dependiente del Consejo de Estado y la autoridad competente para los mercados nacionales de valores y futuros.

A. Comisión Reguladora de Valores de China

B. Comisión Reguladora Bancaria de China

C. Comisión Reguladora de Seguros de China

D. Asociación de Valores

34. El 29 de junio de 2010, la cantidad de acciones vendidas por el inversionista Sr. Liu fue de 500.000 yuanes. De acuerdo con los requisitos fiscales para transacciones de valores en mi país, el impuesto de timbre pagadero era (　) yuanes. .

A.0

B.200

C.500

D.1000

35.A Ciertos operadores del mercado financiero utilizan el mercado de futuros como cobertura, lo que refleja el ( ) del mercado financiero.

A. Función de agregación

B. Función de redistribución de la riqueza

C. Función de ajuste indirecto

D. Función de redistribución del riesgo

36. (　) es particularmente atractivo para aquellos inversores en valores cualificados.

Bonos con calificación A.A

Bonos con calificación B.B

Bonos con calificación C.C

Bonos con calificación D.D

37. Las características de Financiamiento Indirecto no incluyen ( ).

A. Indirecto

B. Concentración relativa

C. Todo reversible

D. Diferencia en credibilidad mayor

38. Los fondos indexados son más adecuados para ( ) y otras grandes cantidades de inversión de capital con baja tolerancia al riesgo.

A. Capital social inactivo

B. Fondos de cobertura

C. Inversores activistas

D. Fondos de seguridad social

39. (　) se refiere a la posibilidad de que los tomadores de decisiones y gerentes de la empresa puedan cometer errores en el proceso de operación y gestión, lo que resultará en cambios en el nivel de ganancias de la empresa, reduciendo así los rendimientos esperados de los inversores.

A. Riesgo empresarial

B. Riesgo de liquidez

C. Riesgo de crédito

D. Riesgo financiero

40. Entre las siguientes opciones, la tasa de interés cambia durante el período de pago (　).

A. Bonos de descuento

B. Bonos con cupón

C. Bonos con cupón acumulativo

D. Bonos de tipo flotante 41. Según si el financiamiento financiero paga intereses y si es reembolsable, el financiamiento se puede dividir en ( ).

A. Financiamiento de préstamos y financiamiento de inversiones

B. Financiamiento monetario y financiamiento físico

C. Financiamiento directo y financiamiento indirecto

D Financiamiento de riesgos y financiamiento de estabilidad

42. El personal de comercio de valores que fabrique información falsa que afecte el comercio de valores y perturbe el mercado de comercio de valores será multado ( ) con 10.000 yuanes, que también pertenece al estado. recibir sanciones administrativas de conformidad con la ley.

　A.3～30

　B.3～20

　C.3～10

　D.1～10 p>

43. Entre las siguientes afirmaciones sobre los ex-derechos y dividendos de los valores, cuál es incorrecta (　).

A. Ex-dividendo significa que los valores ya no contienen los dividendos recientemente anunciados

B. Ex-derechos significa que los valores ya no contienen las acciones adicionales, asignaciones y bonos recientemente anunciados. transferencias de derechos

C. Teóricamente, el precio de las acciones en el día ex dividendo debería aumentar en proporción a las acciones bonificadas, asignaciones o conversiones

D. En teoría, el precio de las acciones debería caer el el día ex dividendo La misma cantidad que los dividendos en efectivo por acción

44 El cuerpo principal de la industria bancaria de mi país es (　).

A. Banco Central

B. Banco Comercial por Sociedad Anónima

C. Banco Comercial Regional

D. Cooperativa de Crédito

p >

45. Las sociedades de valores se abren directamente a los inversores (　).

A. Cuenta de compensación

B. Cuenta bancaria

C. Cuenta de valores

D. Cuenta de liquidación de fondos

46. Entre las siguientes afirmaciones sobre las reglas de negocio para que las compañías de valores proporcionen negocios de IB, cuál es incorrecta ( ).

A. Las compañías de valores deben formular e implementar efectivamente reglas comerciales de IB, control interno, inspección de cumplimiento y otros sistemas de acuerdo con los principios de cumplimiento y operación prudente.

B. Las compañías de valores pueden Aceptar simultáneamente la encomienda de múltiples compañías de futuros para participar en negocios de IB

C. Las compañías de futuros y las compañías de valores deben establecer reglas de acoplamiento para los negocios de IB

D. Las compañías de valores y las compañías de futuros deben operar de forma independiente y mantener finanzas, personal, locales comerciales, etc. separados.

47. Entre las siguientes afirmaciones sobre el comercio financiero al contado y el comercio de futuros financieros, la incorrecta es ( ).

A. En el comercio de futuros financieros, los operadores deben poseer o tomar prestados todos los fondos o instrumentos financieros básicos en el momento de la transacción.

B El comercio financiero al contado generalmente requiere varias transacciones después de la transacción. se completa la liquidación total de fondos e instrumentos financieros dentro del día

C En los mercados maduros, las transacciones financieras al contado generalmente permiten compras de margen o ventas en corto.

D. transacciones, La gran mayoría de los contratos de futuros son de cobertura y cierre mediante transacciones opuestas

48. Las características de los fondos de inversión en valores no incluyen (　).

A. Inversión colectiva

B. Diversificación de riesgos

C. Gestión financiera profesional

D. Inversión diversificada

49. Si una sociedad de valores con capital nacional solicita convertirse en una sociedad de valores con inversión extranjera, la proporción de capital acumulada o la proporción de contribución de capital que adquiere no excederá ( ).

A.5%

B.1/3

C.1/2

D.20%

50 Uno de los impactos de la política fiscal sobre los precios de las acciones es el ajuste de las tasas impositivas sobre las empresas (　).

A. Activos totales

B. Precios de los productos

C. Ingresos por ventas

D. Beneficios y dividendos

51. Debido a las complejas relaciones de deuda y derechos de los acreedores entre instituciones financieras, una crisis en una institución financiera puede conducir a un fenómeno de "dominó" en el que varias instituciones financieras quiebran una tras otra. Esto muestra que el riesgo financiero tiene ( ).

A. Ocultamiento

B. Difusión

C. Incertidumbre

D. Periodicidad

52. Entre las siguientes afirmaciones sobre acciones nacionales, la incorrecta es ( ).

A. En principio, el capital de las acciones estatales no puede transferirse

B. El capital de las acciones estatales puede estar en manos de instituciones autorizadas por el estado para invertir

D. El departamento de gestión de activos estatales es una agencia especializada para la gestión administrativa del capital social estatal

53. Las acciones ordinarias son acciones estándar, los fondos recaudados mediante la emisión de acciones ordinarias se convirtieron en la base de una sociedad anónima ( ).

A. Capital registrado

B. Pasivos

C. Capital virtual

D. Fondos monetarios

54. La institución que gestiona las calificaciones de los directores y altos directivos de las instituciones financieras bancarias es ( ).

A. Banco Popular de China

B. Ministerio de Finanzas del Consejo de Estado

C. Comisión Reguladora Bancaria de China

D . Comisión Reguladora de Valores de China

55. ¿Cuál de los siguientes no pertenece al sistema de negociación de futuros financieros (　).

A. Sistema diario de valoración a precios de mercado

B. Sistema de negociación continua

C. Sistema de límite de posiciones

D. Margen sistema

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56. Si los inversores en el mercado de Shenzhen desean transferir la custodia, solo pueden hacerlo después de la liquidación el () día de la transacción de compra.

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

57. Entre las siguientes afirmaciones sobre las características de los bonos de capital híbrido de mi país, cuál es incorrecta (　).

A. El emisor tiene derecho a reembolsar una vez después de 10 años a partir de la fecha de emisión

B. No se permite ningún reembolso dentro de los 10 años a partir de la fecha de emisión

C. Tiene un derecho de rescate dentro de los 10 años siguientes a la fecha de emisión

D. El plazo es superior a 15 años

58. El cambio de manos de las acciones y los demás valores están en "papel" La transacción no implica cambios en la participación correspondiente en los activos de la empresa emisora ​​Esto refleja las características del mercado financiero: ( ).

A. Desmaterialización del mercado financiero

B. El mercado financiero es un mercado de información

C. El mercado financiero es un mercado de libre competencia

D. El mercado financiero puede ser un mercado tangible o un mercado intangible

59. El Índice Compuesto de Shanghai se basa en todas las acciones cotizadas como muestra, (　).

A. Utilice el número de acciones en circulación como peso y calcule según el método del promedio simple.

B. Utilice el número de acciones emitidas como peso y calcule según el método del promedio ponderado

C. Utilice la emisión de acciones como peso y calcule según el método del promedio simple

D. Utilice el número de acciones en circulación como peso ponderar y calcular según el método del promedio ponderado

60. Finanzas El mercado desempeña el papel de un "depósito" de fondos, que puede ajustar los superávits y las deficiencias y compensar las deficiencias, lo que refleja la función de el mercado financiero.

A. Ajuste

B. Configuración

C. Convergencia

D. Reflexión 61. Dividir las órdenes de negociación de valores en órdenes de precio de mercado y las órdenes limitadas se dividen según ( ).

A. Número de órdenes de encomienda

B. Dirección de compra y venta de valores

C. Límite del precio de encomienda

D. Encomienda límite de tiempo

62. Una sociedad de valores deposita un depósito en una sociedad de financiación de valores estableciendo ( ).

A. Crédito

B. Ahorros

C. Acciones

D. Fideicomiso

63. Valores En su propio nombre y con sus propios fondos o fondos recaudados de conformidad con la ley, la empresa compra y vende valores cotizados y negociados en las bolsas de valores nacionales, bonos gubernamentales, bonos RMB de agencias de desarrollo internacional, letras del banco central e instrumentos financieros negociados en el mercado interbancario nacional Bonos, letras de financiación a corto plazo, bonos corporativos, pagarés a medio plazo y bonos corporativos, así como valores emitidos con la aprobación o presentación de la Comisión Reguladora de Valores de China y negociados extrabursátil en el mercado financiero nacional. instituciones con el propósito de obtener ganancias, se denominan ( ).

A. Negocio de gestión de activos

B. Negocio de propiedad de valores

C. Negocio de asesoramiento financiero

D. Negocio de agencia de valores

p>

64. Los fondos de alto riesgo, incluidos los fondos de futuros, fondos de opciones, fondos de garantía, etc., son (　).

A. Fondos del mercado monetario

B. Fondos indexados

C. Fondos de inversión en valores derivados

D. Fondos abiertos cotizados

65. (　) Se le conoce como el “barómetro de la economía nacional”.

A. Mercado de tableros principales

B. Mercado GEM

C. Mercado de terceros tableros

D. Mercado de cuartos tableros

66. De acuerdo con las "Normas de Contabilidad para Empresas Comerciales" de mi país y las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China, entre las siguientes declaraciones sobre los principios básicos de la valoración de activos de fondos, la incorrecta es (　).

A. Para variedades de inversión con un mercado activo, si hay un precio de mercado en la fecha de valoración, se debe utilizar el precio de mercado para determinar el valor razonable.

B. Para inversiones variedades sin un mercado activo, se debe determinar el valor razonable Determine el valor razonable utilizando técnicas de valoración que generalmente son reconocidas por los participantes del mercado y que han sido verificadas como confiables por los precios reales de transacciones del mercado en el pasado

C. Hay No hay precio de mercado en la fecha de valoración, pero el entorno económico no ha cambiado significativamente desde el último día de negociación, se debe utilizar el precio de mercado de la transacción más reciente para determinar el valor razonable

D. Si hay suficientes razones para demostrar que los principios de valoración anteriores aún no pueden reflejar objetivamente el valor razonable de las variedades de inversión relevantes, la compañía administradora del fondo debe comunicarse con el titular en función de las circunstancias específicas para negociar y evaluar el precio que mejor refleje el valor razonable

67. ( ) se refiere a las necesidades de financiación de las empresas emprendedoras, las pequeñas y medianas empresas y las empresas industriales de alta tecnología que temporalmente no pueden cotizar en el mercado de valores. El mercado de negociación de valores proporciona canales de financiación y espacio de crecimiento. para empresas que se desarrollan y desarrollan.

A. Mercado de tableros principales

B. Mercado GEM

C. Mercado de tableros pequeños y medianos

D. Cuarto tablero mercado

p>

68. El riesgo cambiario trae pérdidas a una parte y ganancias a la otra. Esto muestra que el riesgo de tipo de cambio tiene ( ).

A. Probabilidad

B. Incertidumbre

C. Relatividad

D. Ocultamiento

69. Si Si el beneficio anual después de impuestos de A Securities Financial Company por participar en negocios de refinanciación es de 4,8 millones de yuanes, entonces la reserva que A Securities Financial Company debería disponer ese año es ( ).

A.144.000 yuanes

B.240.000 yuanes

C.384.000 yuanes

D.480.000 yuanes

p>

70. ( ) se refiere a las acciones de empresas registradas fuera de China y cotizadas en Hong Kong, China, pero cuyo negocio principal es en China continental o donde la mayor parte del capital social proviene de empresas de China continental.

Acciones A.N

Acciones B.H

Acciones C. Red chip

Acciones D.B

71. Sociedades de valores ( ) u otros indicadores de control de riesgos no cumplen con las normas prescritas, el organismo enviado ordenará a la empresa que realice las correcciones dentro de un plazo.

A. Activos totales

B. Activos fijos

C. Pasivos

D. Capital neto

72. Los siguientes son intermediarios importantes en el mercado de valores ( ).

A. Empresa de contabilidad

B. Sociedad de valores

C. Empresa de tasación de activos

D. Empresa de consultoría de inversiones

p>

73. Cuando una sociedad anónima se liquida por disolución o quiebra, los accionistas de acciones preferentes pueden distribuir los activos restantes de la empresa con prioridad sobre los accionistas de acciones ordinarias, pero generalmente se les paga según la preferencia. acciones.

A. Acción

B. Tasa de dividendo fija

C. Valor de mercado

D. Valor nominal

74 , La relación entre los partícipes del fondo y los custodios es ( ).

A. La relación entre encomienda y tutela

B. La relación entre la administración y lo administrado

C. La relación entre controles y contrapesos mutuos

D.La relación entre la supervisión y lo supervisado

75 De acuerdo con las regulaciones de la Comisión Reguladora de Valores de China, las compañías de valores con inversión extranjera deben tener no menos de ( ) personas que hayan obtenido valores. calificaciones y debe contar con el personal necesario en las carreras de contabilidad, derecho e informática.

　A.10

　B.20

　C.30

　D.40

　76. siguiente Entre las opciones, la que no pertenece a la etapa de preparación preliminar del proceso de calificación de bonos es (　).

A. El cliente de tasación presenta una solicitud de calificación crediticia a la empresa tasadora y ambas partes firman un "Acuerdo de calificación crediticia"

B. El equipo de tasación debe emitir una "Investigación de tasación". Lista de información" para el cliente de tasación. El cliente de tasación debe preparar toda la información requerida para la investigación de tasación en un corto período de tiempo

C. Según sea necesario, el equipo de tasación también llevará a cabo investigaciones y entendimientos. con las autoridades competentes, departamentos de administración industrial y comercial, bancos, departamentos tributarios y unidades relevantes. Verificar

D. La empresa evaluadora asigna un equipo de evaluación del proyecto y formula un plan de evaluación del proyecto.

77. Después de pagar la tarifa de opción, el comprador obtiene la fecha de vencimiento o se denomina derecho a comprar o vender una determinada cantidad de acciones relacionadas a un precio acordado antes de la fecha de vencimiento ( ).

A. Opciones de divisas

B. Opciones de swap

C. Opciones de tipos de interés

D. Opciones de acciones

78. Entre los siguientes fondos, el que tiene la comisión de administración más baja es ( ).

A. Fondos de acciones de valor

B. Fondos de bonos

C. Fondos del mercado monetario

D. Fondos de acciones

79. Las "Medidas de gestión de fondos de inversión en valores" de mi país estipulan que el índice de distribución anual de ingresos de los fondos cerrados no debe ser inferior al ingreso anual realizado del fondo (　).

　A.70%

　B.50%

　C.60%

　D.90%

80. El riesgo de afectar el nivel de ingresos del fondo debido a la baja capacidad de inversión y gestión financiera del administrador del fondo es ( ).

A. Riesgo moral

B. Riesgo de capacidad de gestión

C. Riesgo técnico

D. Riesgo de mercado 81. Las acciones son un Un título de capital, pertenece a ( ).

A. Capital físico

B. Capital real

C. Capital ficticio

D. Capital de riesgo

82. Respecto al sistema de límite de posiciones y al sistema de reporte de grandes tenedores, ¿cuál de las siguientes afirmaciones es incorrecta ( )?

A. El sistema de límite de posiciones puede evitar una concentración excesiva de riesgos de mercado

B. El sistema de límite de posiciones es un sistema que limita el número de posiciones mantenidas por los comerciantes

C. Límite El sistema de almacén puede prevenir eficazmente la manipulación del mercado

D. El sistema de informes de grandes propietarios no puede determinar el estado de riesgo de las transacciones de grandes propietarios

83. Entre los siguientes declaraciones sobre swaps de incumplimiento crediticio (CDS), ¿cuál es incorrecta?

R. En la crisis financiera global que se ha producido desde 2007, el tipo de producto financiero derivado más importante que ha provocado que un gran número de instituciones financieras caigan en crisis son los swaps de incumplimiento crediticio

B. Crédito Lo que la parte morosa vende a la otra parte es crédito

C. El swap de incumplimiento crediticio más básico involucra a dos partes

D. Si ocurre un evento de incumplimiento crediticio específico en el instrumento de referencia, entonces el vendedor de protección crediticia debe pagar una compensación al comprador

84. Supongamos que la cotización de una determinada acción es de 30 RMB y que la acción no emitirá ningún dividendo dentro de 2 años. Si el precio de los futuros a 2 años es de 35 RMB, pide prestado 3.000 RMB a una tasa de interés anual del 5%, compra 100 acciones y vende 100 acciones de los futuros a 2 años, la ganancia después de 2 años será RMB ( ) yuanes.

A.157.5

B.192.5

C.307.5

D.500.0

85. Central Los bancos utilizan ( ) como herramienta de política en el mercado de valores para comprar y vender valores gubernamentales.

A. Cobertura

B. Inversión y financiación

C. Operaciones de mercado abierto

D. Con fines de lucro

86. El sistema de transferencia de acciones de la agencia es responsable de la gestión de la autodisciplina.

A. Corporación de Compensación y Depósito de Valores

B. Fondo de Protección del Inversor de Valores

C. Comisión Reguladora de Valores de China

D. China Asociación de la Industria de Valores

87. (　) La función es la condición básica para que el banco central sirva como núcleo del sistema financiero.

A.Banco emisor

B.Banco gubernamental

C.Banco del banco

D.Banco popular

p>

88 En cuanto a la solicitud específica para la emisión de bonos corporativos, los materiales de solicitud de las empresas afiliadas al departamento de gestión industrial del Consejo de Estado son enviados por (　).

A. Comisión Nacional de Desarrollo y Reforma

B. Departamento de Gestión Industrial

C. Departamento Provincial de Desarrollo y Reforma

D. Desarrollo y la reforma de las ciudades bajo un Departamento de Planificación Estatal separado

89 Las "Medidas de Gestión de Fondos de Inversión en Valores" de mi país estipulan que el índice de distribución del ingreso anual de los fondos cerrados no será inferior al ingreso anual realizado del fondo ( ).

　A.70%

　B.50%

　C.60%

　D.90%

90. Las sociedades de valores, como gestoras de activos, proporcionan a los inversores inversiones en valores y otros productos financieros de conformidad con las leyes, reglamentos y contratos de gestión de activos pertinentes firmados con los inversores, y de conformidad con los métodos, condiciones, requisitos y restricciones estipulados en el contrato de administración de activos. Los servicios de administración pertenecen a sociedades de valores ( ).

A. Negocio de suscripción de valores

B. Negocio de patrocinio

C. Negocio de consultoría de inversiones

D. Negocio de gestión de activos de valores

p>

91. Desde la perspectiva de la operación, las operaciones de reporto combinan las características de (　).

A. Negociación al contado y negociación a término

B. Negociación al contado y negociación de futuros

C. Negociación al contado y negociación de warrants

D . Negociación al contado y negociación de opciones

92 Según los factores determinantes, los riesgos financieros no incluyen (　).

A. Riesgo económico

B. Riesgo de mercado

C. Riesgo de crédito

D. Riesgo de liquidez

> 93. Una de las normas que se deben seguir para la venta de las acciones originales no negociables de la empresa después de la reforma de negociación de acciones es que no deberán cotizarse ni transferirse dentro de los ( ) meses siguientes a la fecha de implementación de la plano de reforma.

　A.18

　B.6

　C.24

　D.12

　94. siguiente Entre las opciones, las que no son factores macroeconómicos y de política que afectan los precios de las acciones son (　).

A. Guerra

B. Política fiscal

C. Crecimiento económico

D. Política monetaria

95. Entre las formas organizativas de las bolsas de valores, las que no tienen fines de lucro son ( ).

A. Sistema de empresa

B. Sistema de membresía

C. Sistema de aprobación

D. Sistema de licencia

96. Para evitar cambios irracionales excesivos en los precios de futuros, las bolsas generalmente estipulan el rango de fluctuación permitido para cada sesión de negociación. Una vez que se alcanza el límite de aumento (disminución), el precio del precio de compra es mayor (menor) que el. precio de entrada (venta) ( ).

A. Transacción retrasada

B. Transacción en otro día

C. Inválida

D. Parcialmente inválida

97. Supongamos que el índice de reservas de depósitos es del 10%, el multiplicador del dinero es 4 y la tasa de retiro de efectivo es ( ).

　A.10%

　B.15%

　C.20%

　D.30%

98. Actualmente, el tipo de interés de referencia para los swaps de tipos de interés del RMB del China Foreign Exchange Trading Center no incluye ( ).

A.Tipo de oferta interbancaria de Shanghai

B.Tipo de recompra de bonos del Tesoro (7 días)

C.Tipo de interés de depósitos a plazo a 1 año

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D. Tasa de oferta interbancaria de Shenzhen

99. Cuando una sociedad de valores establece una filial, se requiere que el capital neto del último año no sea inferior de ( ) mil millones de yuanes.

A.20

B.10

C.5

D.12

100. Si Los productos de titulización emitidos son bonos y deben tener una calificación crediticia de ( ) antes de su emisión.

A. Aseguradores

B. Inversores

C. Agencias de mejora crediticia

D. Agencias de calificación crediticia