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¿Cuál es el proceso de aprobación preliminar de inversiones para proyectos APP?

¿Cómo se revisan y aprueban los anteproyectos de inversión de proyectos APP? ¿Cuáles son los procedimientos de aprobación preliminar de inversiones para proyectos de APP? La siguiente es una introducción al contenido principal del proceso de aprobación de inversiones preliminares para proyectos de APP presentado por Zhongda Consulting como referencia.

(1) Sistema de aprobación

1. Los proyectos de inversión gubernamentales adoptan un sistema de aprobación completo.

Los proyectos de inversión gubernamentales se pueden dividir en dos métodos: inversión directa y capital. Inyección, desde la perspectiva de la toma de decisiones de inversión, la "Decisión" requiere la revisión y aprobación de las propuestas de proyecto y los informes de estudios de viabilidad, y ya no revisará ni aprobará los informes de construcción excepto en circunstancias especiales. La revisión y aprobación del diseño y estimación presupuestaria de los proyectos de inversión gubernamentales deben ser estrictas. Este libro llama a este sistema de aprobación parcial sistema de aprobación total.

2. Se adoptará un sistema de aprobación parcial para proyectos invertidos y construidos por empresas que utilicen subsidios gubernamentales, représtamos y descuentos de intereses.

Si el gobierno utiliza subsidios a la inversión, préstamos y descuentos en los intereses de los préstamos para proyectos, la "Decisión 》Requiere la aprobación únicamente de los informes de solicitud de fondos. La división específica de poderes y los procedimientos de aprobación serán estudiados y formulados por el departamento de inversiones del Consejo de Estado junto con las partes pertinentes, y serán promulgados e implementados después de ser presentados al Consejo de Estado para su aprobación. Dado que el alcance de la aprobación de documentos para proyectos similares es relativamente pequeño, este libro lo llama sistema de aprobación parcial.

(2) Sistema de aprobación

Para los proyectos de inversión empresarial en el "Catálogo de proyectos de inversión aprobados por el gobierno", el gobierno solo mantiene el bienestar social para proyectos importantes y proyectos restringidos. Se lleva a cabo desde la perspectiva de los intereses. Para los proyectos invertidos y construidos por empresas sujetas al sistema de aprobación, solo necesitan presentar un informe de solicitud del proyecto al gobierno y ya no necesitan pasar por los procedimientos de aprobación de propuestas de proyectos y viabilidad. informes de estudio e informes de inicio. El gobierno aprueba los informes de solicitud de proyectos presentados por las empresas, principalmente desde los aspectos de mantenimiento de la seguridad económica, desarrollo y utilización racional de los recursos, protección del medio ambiente ecológico, optimización de los principales diseños, protección de los intereses públicos y prevención de monopolios.

(3) Sistema de registro

Para proyectos de construcción e inversión empresarial, excepto los proyectos que implementan el sistema de aprobación, otros proyectos, independientemente de su tamaño, adoptarán el sistema de registro. A menos que el Estado estipule lo contrario, las empresas deberán registrarse en el departamento de inversiones del gobierno local de conformidad con el principio territorial. Las medidas específicas de implementación del sistema de archivos serán formuladas por los propios gobiernos populares provinciales. La autoridad de inversiones del Consejo de Estado debe fortalecer la orientación y supervisión sobre el trabajo de presentación y evitar la aprobación encubierta en nombre de la presentación.

(4) Resumen

Actualmente no existen disposiciones claras en las leyes y regulaciones sobre si los procedimientos de inversión para proyectos de APP deben adoptar un sistema de aprobación, un sistema de verificación o un sistema de archivo. Básicamente, los proyectos de APP tienen tanto la naturaleza dual de los proyectos de inversión en capital social como los proyectos de subsidio gubernamental según la explicación de la "Decisión sobre la reforma del sistema de inversión", si los proyectos de APP se consideran desde la perspectiva de la inversión en capital social, el sistema de aprobación o; se debe adoptar el sistema de presentación; pero desde la perspectiva de los subsidios gubernamentales, si se trata de un proyecto de APP cuasi operativo, la interpretación debe adoptar un sistema de aprobación parcial si se trata de un proyecto de APP no operativo y los ingresos del proyecto dependen por completo; sobre los servicios de compra del gobierno, en la "Decisión" no se estipula qué sistema debería adoptarse. Por lo tanto, de la explicación anterior, podemos saber que en el sistema de inversión de proyectos de APP, qué sistema debe adoptarse para los derechos y responsabilidades de gestión del gobierno, actualmente no existe una regulación clara y debe resolverse mediante legislación futura. .

Además, de acuerdo con el “Aviso sobre Métodos de Aprobación de Nuevos Proyectos de Cooperación Gobierno-Privado en la Red Nacional de Carreteras” promulgado por la Dirección General de la Comisión Nacional de Desarrollo y Reforma el 10 de agosto de 2016 (Básico Oficina de Desarrollo y Reforma [2016] No. 1818) estipula: "1. Los nuevos proyectos APP de la red nacional de carreteras en los que participa el gobierno a través de subsidios a la inversión se gestionan de acuerdo con el sistema de aprobación. Los nuevos proyectos APP en la carretera nacional La red en la que participa el gobierno mediante inyección de capital todavía se gestiona de acuerdo con el sistema de aprobación y se presenta directamente el informe del estudio de viabilidad para su aprobación.

"Se puede ver que los proyectos de autopistas cuasi operativos, es decir, proyectos en los que el gobierno participa en forma de subsidios a la inversión, adoptan el sistema de aprobación. Proyectos de autopistas en los que el gobierno invierte y participa en la empresa del proyecto, es decir, los proyectos en los que el gobierno participa en forma de inyección de capital adoptan el sistema de aprobación. El autor cree que puede ser necesario discutir la aplicación del sistema de aprobación en esta última situación, en primer lugar, en general en los proyectos, el monto; El sistema de aprobación se adopta para proyectos de capital con cargas gubernamentales pequeñas, lo que parece ser. una pequeña inversión de los procedimientos; además, para los proyectos cuasi operativos de las empresas de proyectos con inversión gubernamental, además de la inversión de capital, el gobierno también debe proporcionar financiación al proyecto de acuerdo con el déficit de financiación del proyecto. Subsidios a empresas, este tipo de proyectos que combinan participación accionaria y subsidios, si se debe aplicar el sistema de aprobación o el sistema de aprobación no se puede resolver con base en el contenido del "Aviso". Por lo tanto, este libro cree que el sistema de inversión actual no lo es. aplicable a proyectos de APP.

2. Procedimientos de aprobación para proyectos de inversión gubernamentales

Actualmente no existen regulaciones directas sobre la aprobación de inversiones para proyectos de APP en China, sino los "Estándares de Evaluación" del Ministerio de Finanzas. para el tercer lote de proyectos de demostración" requiere que los nuevos proyectos completen la planificación urbana. Por lo tanto, en la práctica, los proyectos de APP a menudo se manejan de acuerdo con las "Medidas para la administración de proyectos de inversión directa dentro del presupuesto central" emitidas por el Fondo Nacional de Desarrollo y Comisión de Reforma el 1 de marzo de 2014. Orden de la Comisión de Reforma No. 7), el documento contiene regulaciones detalladas sobre los procedimientos de aprobación de proyectos de inversión gubernamentales y estudios de viabilidad. Además, existe un cierto grado de conexión entre la aprobación de proyectos y la planificación urbana. por lo que los contenidos relevantes también se explican a continuación:

(1) Procedimientos de planificación urbana

Según el artículo 5 de la "Ley de Planificación Urbana y Rural", la planificación urbana debe basarse en el plan nacional de desarrollo económico y social y conectado con el plan general de uso de la tierra (es decir, planificación nacional de desarrollo económico y social → planificación urbana → planificación general del uso de la tierra El contenido de la planificación se divide específicamente en los siguientes cuatro tipos:

1. Planificación urbana general

La planificación urbana general se refiere al gobierno popular urbano, basado en el plan nacional de desarrollo económico y social y el entorno natural local, las condiciones de los recursos, las condiciones históricas y las características actuales. Deberá hacer planes generales y hacer arreglos integrales para determinar la escala y la dirección de desarrollo de la ciudad y lograr los objetivos de desarrollo económico y social de la ciudad. El despliegue integral y los arreglos específicos para utilizar el suelo urbano y coordinar el diseño espacial urbano dentro de un cierto período de tiempo son. la primera etapa de la preparación de la planificación urbana y la base para la construcción y gestión urbana. Generalmente se denomina "plan maestro".

2.La planificación de zonificación se refiere a la. uso del suelo, distribución de la población, instalaciones públicas e infraestructura urbana en áreas locales con base en la planificación urbana general. Se realizan más arreglos para la asignación y otros aspectos.

3. >Con base en el plan maestro urbano o el plan de zonificación, se determinan la naturaleza y la intensidad del uso de la tierra en el área de construcción. Los indicadores de control, las ubicaciones controlables de carreteras y tuberías de ingeniería y los requisitos de planificación para el control ambiental espacial se denominan generalmente "control". reglamentos".

4. Planificación detallada de la construcción

Se basa en el plan maestro urbano, el plan de zonificación o el plan detallado regulatorio, y está formulado para guiar el diseño y la construcción de diversos edificios e instalaciones de ingeniería. planificación y diseño. Se trata de un tipo de planificación urbana detallada, generalmente denominada "normativa revisada". Por lo general, una vez que el plan general, el plan de control y el plan de revisión están implementados, el proyecto se puede diseñar aún más en base a estos indicadores de planificación.

(2) Procedimiento de establecimiento del proyecto

El procedimiento de establecimiento del proyecto se refiere a determinar qué unidad será responsable de un determinado proyecto y realizar un análisis preliminar del proyecto. etapa requiere que la unidad del proyecto prepare un proyecto. La propuesta debe incluir un análisis preliminar de la necesidad de la construcción del proyecto, el contenido principal de la construcción, la ubicación de la construcción propuesta, la escala de la construcción propuesta, el cálculo de la inversión, la recaudación de fondos, los beneficios sociales y los beneficios económicos (el primer párrafo del artículo 10, apartado 1, de la referencia "Medidas"). Una vez preparada la propuesta de proyecto, la unidad de proyecto la presentará al departamento de aprobación para su aprobación de acuerdo con los procedimientos prescritos.

Para proyectos que cumplan con las regulaciones pertinentes y sean realmente necesarios para la construcción, el departamento de aprobación del proyecto deberá aprobar la propuesta del proyecto y enviar una copia del documento de aprobación a los departamentos de planificación urbana y rural, suelo y recursos, protección ambiental y otros (ver Artículo 11, párrafo 1, de las Medidas).

¿Quién debería ser la unidad del proyecto (o patrocinador del proyecto) del proyecto de APP? ¿Es la agencia implementadora o la empresa del proyecto? Con respecto a esta cuestión, el autor aboga por que la agencia implementadora debería ser la unidad del proyecto. La empresa del proyecto no debe ser responsable por las siguientes razones: primero, la etapa de establecimiento del proyecto aún no ha entrado en el proceso de adquisición y la parte del capital social no ha sido seleccionada, y mucho menos la existencia de una empresa del proyecto. solo puede solicitar el establecimiento del proyecto y servir como unidad del proyecto. En segundo lugar, lógicamente, el proyecto debe considerarse factible y necesario para su implementación. Solo después de que se haya aprobado el informe del estudio de viabilidad se puede establecer una empresa del proyecto para implementar el proyecto. ser una empresa de proyecto establecida antes de que se apruebe el informe del estudio de viabilidad. Por lo tanto, cuando el informe del estudio de viabilidad en la etapa de establecimiento del proyecto aún no ha sido aprobado, la agencia de implementación solo puede solicitar la aprobación del proyecto. En tercer lugar, la razón por la que algunas personas abogan por eso. la empresa del proyecto debe actuar como unidad del proyecto es que en el pasado, la práctica de aprobación era por La unidad de construcción sirve como unidad del proyecto, mientras que en el modelo de APP, la empresa del proyecto desempeña el papel de unidad de construcción, por lo que la empresa del proyecto debe servir como unidad de proyecto. El autor cree que esta idea está influenciada por el modelo tradicional. En el pasado, el modelo tradicional estaba compuesto básicamente por La unidad de construcción del proyecto sirve como unidad de proyecto, y la aprobación de proyectos de APP debería. organizarse de forma independiente y no debe verse afectado por el modelo tradicional.

Aunque la posición del autor es que la agencia implementadora debe servir como unidad del proyecto, si existen circunstancias especiales, como la necesidad de préstamos, la necesidad de registro de derechos de propiedad, la necesidad de presentar el contrato del proyecto de construcción , etc., el proyecto debe ser La empresa actúa como unidad del proyecto y también puede acordar cambiar la unidad del proyecto de la agencia implementadora original a la empresa del proyecto.

(3) Proceso de aprobación del informe del estudio de viabilidad

Una vez aprobada la propuesta de proyecto, la unidad del proyecto organizará el estudio de viabilidad de acuerdo con el documento de aprobación de la propuesta de proyecto y lo presentará al Departamento de planificación urbana y rural de conformidad con los reglamentos, recursos territoriales, protección ambiental y otros departamentos para solicitar la selección del sitio de planificación, el examen previo del uso de la tierra, la evaluación del impacto ambiental y otros procedimientos de aprobación (consulte el artículo 12 de las "Medidas"). Al preparar un informe de estudio de viabilidad, se debe realizar un análisis y una demostración integrales de la viabilidad técnica y económica del proyecto, así como de los beneficios sociales, la conservación de energía, la utilización integral de los recursos, el impacto ecológico ambiental, los riesgos para la estabilidad social, etc., y Se deben implementar todas las condiciones de garantía de construcción y operación, y de acuerdo con las regulaciones pertinentes se requiere la obtención de las licencias y opiniones de revisión pertinentes (consulte el párrafo anterior del Artículo 14, Párrafo 1, de las Medidas).

Una vez completado el informe del estudio de viabilidad, la unidad del proyecto lo presentará al departamento de aprobación del proyecto para su aprobación de acuerdo con los procedimientos prescritos y adjuntará los siguientes documentos: (1) Carta de opinión sobre la selección del sitio emitida por el departamento administrativo de planificación urbana y rural, (2) Opiniones preliminares de revisión del uso del suelo emitidas por el departamento administrativo de tierras y recursos [1], (3) Documentos de aprobación de la evaluación de impacto ambiental emitidos por el departamento administrativo de protección ambiental, (4) Informe de evaluación de ahorro de energía, formulario de informe de evaluación de ahorro de energía o formulario de registro de ahorro de energía del proyecto, (5) Otros documentos que deben presentarse de acuerdo con las reglamentaciones pertinentes (consulte el artículo 16 de las "Medidas").

El tema a discutir en particular es que el informe del estudio de viabilidad actual está diseñado para la aprobación de inversiones en activos fijos. El contenido del informe solo cubre el período de construcción y no el período de operación. Proyectos de APP, informe del estudio de viabilidad Se deben abordar las cuestiones técnicas, de evaluación del desempeño y presupuestarias durante el período de operación del proyecto. Por lo tanto, la estimación presupuestaria en el informe del estudio de viabilidad debe incluir los costos del período de construcción y el período de operación. muchas unidades de consultoría de ingeniería no son capaces de manejar cuestiones relacionadas con el período de operación, lo que da como resultado que el nombre de proyecto múltiple PPP sea esencialmente un proyecto de BT sin un período de operación.

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