Directrices para la conversión transfronteriza de certificados de depósito en el marco del Stock Connect entre la Bolsa de Valores de Shanghai y la Bolsa de Valores de Londres
El artículo 1 tiene como objetivo regular el negocio de conversión transfronteriza entre la Bolsa de Valores de Shanghai (en lo sucesivo, la Bolsa) y la Bolsa de Valores de Londres (en lo sucesivo, la Bolsa de Valores de Shanghai). y aclarar los requisitos de presentación y los negocios El proceso se basa en el "Reglamento sobre la interconexión de recibos de depósito entre la Bolsa de Valores de Shanghai y la Bolsa de Valores de Londres (prueba)" (en adelante, el "Reglamento") y el "Reglamento sobre la Interconexión de Recibos de Depósito entre la Bolsa de Valores de Shanghai y la Bolsa de Valores de Londres"
Artículo 2: Estas Directrices se aplican al negocio de conversión transfronteriza de recibos de depósito de Shanghai-London Stock Connect y a la gestión de presentación de certificados de depósito transfronterizos. -instituciones de conversión fronteriza e instituciones de depósito. De no existir disposiciones en estos Lineamientos, se aplicarán las disposiciones de otras normas pertinentes de la Bolsa.
Artículo 3 El negocio de conversión transfronteriza de recibos de depósito de Shanghai-London Stock Connect como se menciona en estas Directrices incluye el negocio de conversión transfronteriza de recibos de depósito chinos de Shanghai-London Stock Connect (en lo sucesivo denominados certificados chinos). recibos de depósito) y el negocio de conversión transfronteriza de recibos de depósito global Shanghai-London Stock Connect (en lo sucesivo, recibos de depósito globales).
La conversión transfronteriza de recibos de depósito chinos significa que las compañías de valores nacionales que participan en la conversión transfronteriza de recibos de depósito chinos (en lo sucesivo denominadas instituciones chinas de conversión transfronteriza) compran acciones básicas en mercados extranjeros u obtienen acciones básicas a través de otros medios legales y entregadas al depositario, el depositario emitirá los correspondientes recibos de depósito chinos de acuerdo con la notificación del custodio y las instrucciones de la institución de conmutación transfronteriza china o el depositario cancelará el depositario chino correspondiente; recibos de acuerdo con las instrucciones de la institución de conversión transfronteriza china Según el certificado, el custodio entrega las acciones básicas correspondientes a la empresa de la institución de conversión transfronteriza china de acuerdo con la notificación del custodio.
La conversión transfronteriza de recibos de depósito globales significa que las instituciones de valores extranjeras (en adelante denominadas instituciones británicas de conversión transfronteriza) que participan en la conversión transfronteriza de recibos de depósito globales compran acciones básicas en el mercado interno o obtener acciones básicas a través de otros medios legales y entregadas al depositario, el depositario emitirá los certificados de depósito globales correspondientes de acuerdo con la notificación del custodio y las instrucciones de la institución de conmutación transfronteriza británica o el depositario cancelará los certificados globales correspondientes; recibos de depósito de acuerdo con las instrucciones de la institución de conversión transfronteriza británica Según el certificado, el custodio entrega las acciones subyacentes correspondientes a la empresa de la institución de conversión transfronteriza del Reino Unido de acuerdo con la notificación del depositario.
Las conversiones transfronterizas a las que se refieren estas Directrices incluyen la conversión de acciones básicas en certificados de depósito (en adelante, transferencia) y la conversión de certificados de depósito en acciones básicas (en adelante, reembolso).
Artículo 4 La bolsa, de conformidad con las "Disposiciones reglamentarias", las "Medidas provisionales", estas Directrices y otras normas comerciales pertinentes de la bolsa, regulará las instituciones de conmutación transfronterizas nacionales, las instituciones transfronterizas británicas Las instituciones de cambio y las instituciones de depósito de Shanghai-London Stock Connect para negocios de conversión transfronteriza de certificados encomendados estarán registradas y llevarán a cabo una gestión autorregulada de sus negocios de conversión transfronteriza y transacciones de valores en el mercado interno.
Capítulo 2 Conversión transfronteriza de recibos de depósito chinos
Sección 1 Gestión del registro de instituciones nacionales de conversión transfronteriza
Artículo 5 Los miembros realizan recibos de depósito chinos Para el negocio de conversión de certificados transfronterizos, uno debe registrarse en la SSE y convertirse en una institución de conversión transfronteriza nacional.
A menos que la Bolsa estipule lo contrario, aquellos que soliciten a la Bolsa convertirse en miembro de una institución de conversión transfronteriza nacional deben obtener la calificación de creador de mercado de recibos de custodia nacional.
Artículo 6 Para solicitar a la Bolsa convertirse en miembro de una institución de transformación transfronteriza nacional, se deben cumplir las siguientes condiciones:
(1) Calificado para valores autooperados negocio.
(2) El resultado de clasificación de la compañía de valores en los últimos dos años es BBB o superior
(3) Tener más de 3 años de experiencia en negocios de valores internacionales
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(4) no ha estado sujeto a sanciones administrativas por negocios autooperados en el último año;
(5) Otras condiciones prescritas por la Bolsa.
Artículo 7 Los miembros que soliciten convertirse en una institución de conversión transfronteriza nacional deberán presentar los siguientes materiales al intercambio:
(1) Formulario de solicitud para la conversión transfronteriza del depositario chino recibos;
(2) Copias de la licencia comercial y el certificado de calificación comercial autooperado de valores;
(3) Plan de implementación comercial y sistema de gestión de conversión transfronteriza;
(4) Tener documentos de certificación relevantes para más de 3 años de experiencia en negocios de valores internacionales;
(5) Descripción de los departamentos relevantes, la configuración de puestos y el personal del negocio de conversión transfronteriza;
(6) Realización de conversión transfronteriza Preparación de sistemas técnicos para el negocio;
(7) Declaración de que no se han impuesto sanciones administrativas a negocios autónomos durante el año pasado;
(8) Otros materiales prescritos por la Bolsa.
Los miembros deben asegurarse de que los documentos de solicitud de presentación que proporcionen sean verdaderos, precisos y completos.
Artículo 8 Si los materiales de solicitud para el registro de membresía están completos, el intercambio los aceptará. Si un miembro obviamente no cumple con las condiciones de registro o los materiales de la solicitud de registro están incompletos, el intercambio no aceptará la solicitud.
La firma revisa los materiales de solicitud para el registro de membresía. Si un miembro cumple con las condiciones de registro, la bolsa realizará el registro dentro de los 10 días hábiles posteriores a la aceptación y anunciará al mercado la lista de instituciones de conversión transfronterizas chinas que han completado el registro.
Artículo 9 Las instituciones nacionales de conversión transfronteriza solicitarán a la Bolsa la conversión transfronteriza de recibos de depósito chinos específicos, y la Bolsa lo anunciará al mercado después de la confirmación.
Las instituciones chinas de conversión transfronteriza deben gestionar negocios de conversión transfronteriza para al menos un recibo de depósito chino.
Si una institución de conversión transfronteriza china solicita la conversión transfronteriza de recibos de depósito chinos específicos, la Bolsa deberá haberla anunciado como creador de mercado para recibos de depósito chinos, a menos que la Bolsa especifique lo contrario. .
Artículo 10 Si una institución de conversión transfronteriza china solicita voluntariamente rescindir el registro de una institución de conversión transfronteriza o solicita voluntariamente rescindir el negocio de conversión transfronteriza de certificados de depósito chinos específicos, deberá otorgar una notificación por escrito con 65,438+05 días hábiles de anticipación. La Bolsa lo anunciará al mercado después de la confirmación.
Artículo 11 Bajo cualquiera de las siguientes circunstancias, la bolsa puede cancelar el registro de instituciones de conversión transfronterizas nacionales y anunciar al mercado:
(1) La conversión transfronteriza de China las instituciones ya no realizarán negocios de conversión transfronteriza para ningún recibo de depósito chino;
(2) Las instituciones de conversión transfronteriza nacionales ya no cumplen con las condiciones de presentación estipuladas en los puntos 1 a 3 del artículo 6 de estas Directrices. ;
(3) Se han tomado medidas de autorregulación, sanciones disciplinarias, medidas de supervisión administrativa o sanciones administrativas debido a negocios de conversión transfronterizos en el último año;
(4) La bolsa ha adoptado las "Medidas provisionales" y otras disposiciones pertinentes para cancelar el registro de instituciones de conversión transfronterizas nacionales;
(5) Otras circunstancias que la bolsa considera que deben cancelarse.
Si la Bolsa cancela el registro de una institución de transferencia transfronteriza nacional debido al punto (3) del párrafo anterior, no podrá volver a solicitar el registro dentro de un año.
Sección 2: Gestión continua de las instituciones nacionales de conversión transfronteriza
Artículo 12 Antes de la cotización de los recibos de depósito chinos, las instituciones chinas de conversión transfronteriza podrán, de conformidad con el "Provisional Medidas" y estos Lineamientos, y demás reglas de negocio de la Bolsa, así como las modalidades del prospecto, contrato de depósito y anuncio de generación inicial, la generación inicial se realizará con fondos propios o aceptando encomiendas de inversionistas que cumplan con la idoneidad. requisitos de gestión (en adelante, inversores cualificados).
Si una institución de conversión transfronteriza nacional llega a un acuerdo con inversionistas calificados para transferir recibos de depósito a través de transacciones masivas después de cotizar en bolsa, el acuerdo sobre la cantidad y el precio de la transferencia deberá cumplir con las disposiciones pertinentes de las "Medidas Provisionales". para transacciones masivas de recibos de depósito chinos" y presentar un informe de finalización de transacciones en bloque a la Bolsa el primer día de cotización de los recibos de depósito chinos, a menos que la Bolsa especifique lo contrario.
Las instituciones nacionales de conversión transfronteriza aceptan la encomienda de inversores calificados no especificados para realizar conversiones transfronterizas. El depositario emitirá los correspondientes recibos de depósito chinos a los inversores, o los recibos de depósito chinos se generarán inicialmente antes. la cotización de los recibos de depósito chinos. Si los recibos de depósito chinos se transfieren a inversores calificados, las cuestiones específicas serán estipuladas por separado por la Bolsa.
Artículo 13 Las instituciones de conversión transfronterizas de China confiarán a los miembros de la bolsa de valores la realización de transacciones básicas de acciones en el extranjero y negocios de inversión relacionados.
Las instituciones de conversión transfronterizas nacionales confiarán como custodio nacional a un banco con calificaciones de custodia de fondos de inversión de valores. El custodio es responsable del negocio de custodia de activos de conformidad con las disposiciones de las "Medidas de prueba para la administración de inversiones en valores en el extranjero por parte de inversores institucionales nacionales calificados" y confía al custodio de activos en el extranjero la responsabilidad del negocio de custodia de activos en el extranjero.
Artículo 14 Antes de realizar negocios de conversión transfronteriza, las instituciones de conversión transfronteriza chinas deberán reportar la siguiente información a la Bolsa:
(1) Cuenta de valores especial para transacciones transfronterizas conversión para creación de mercado (en lo sucesivo denominada cuenta especial);
(2) Los nombres del custodio nacional y del custodio extranjero, y el acuerdo de custodia firmado con el custodio nacional;
(3) Valores del mercado del Reino Unido El nombre del miembro al que la Bolsa le ha confiado y la información de la cuenta abierta;
(4) Otra información que la Bolsa debe informar.
Si una institución de conmutación transfronteriza nacional cambia su cuenta especial, deberá informar a la Bolsa con 15 días hábiles de anticipación e implementarlo después de la confirmación de la Bolsa. Si cambia cualquier otra información de presentación especificada en el párrafo anterior, se presentará ante la Bolsa dentro de los 2 días hábiles.
Artículo 15 Las instituciones nacionales de conversión transfronteriza informarán semanalmente a la bolsa los nombres de productos, registros de transacciones, información de posición, saldos de activos y otra información requerida por la bolsa.
Artículo 16 El custodio nacional encargado por una institución de conversión transfronteriza nacional informará a la bolsa al final de cada día de negociación el flujo transfronterizo de fondos involucrados en el negocio de conversión transfronteriza de la institución de conversión transfronteriza ese día. E informar los nombres de los productos, registros de transacciones, información de posición, saldos de activos y otra información requerida por el intercambio al intercambio cada semana.
Sección 3: Creación y reembolso de recibos de depósito chinos
Artículo 17: Después de que la institución de conversión transfronteriza china transfiera las acciones básicas obtenidas legalmente en el mercado extranjero a la institución de depósito, se debe enviar al depositario de manera oportuna una solicitud para generar recibos de depósito chinos que contenga el siguiente contenido: (1) Nombre de la institución de conversión transfronteriza nacional (2) Cuenta especial institucional de conversión transfronteriza nacional;
(3) Código de recibo de depósito de China.
(4) El número de acciones que solicitan recibos de depósito chinos;
(5) Otros contenidos según lo acordado en el acuerdo comercial.
Artículo 18 Una institución de conversión transfronteriza china deberá presentar a la Bolsa dentro del tiempo especificado en cada día de negociación la información de la solicitud para la generación de recibos de depósito chinos que haya enviado a la institución de depósito durante el último período de presentación.
Las instituciones chinas de conversión transfronteriza deben garantizar que la información sea verdadera, precisa, completa y completamente coherente con la solicitud de emisión enviada a la institución depositaria.
Artículo 19 Después de recibir los valores subyacentes, el custodio de CDR verificará la solicitud de tenencia enviada por la institución de conversión transfronteriza nacional y presentará el custodio de CDR a la Bolsa dentro del tiempo especificado por la emisión del Vale de la Bolsa. información, incluida la siguiente:
(1) Nombre de la institución de conversión transfronteriza nacional;
(2) Cuenta especial de la institución de conversión transfronteriza nacional;
(3) Código de recibo de depósito de China.
(4) El número de recibos de depósito chinos emitidos ese día.
(5) Acuerdo comercial y otros contenidos requeridos por la Bolsa.
La institución depositaria de Recibos de Depósito de China presentará la información de emisión en el formato, método y tiempo requeridos por la Bolsa, y garantizará la autenticidad, precisión e integridad de la información enviada.
El depositario de recibos de depósito chinos emitirá un número correspondiente de recibos de depósito solo después de que la institución de conversión transfronteriza china entregue una cantidad suficiente de acciones básicas. Si no se obtiene una cantidad suficiente de acciones básicas, el. El depositario no emitirá recibos de depósito chinos. Salvo que la Bolsa disponga lo contrario.
Artículo 20 La Bolsa comparará la información de emisión de CDR presentada por la institución depositaria con la información de la solicitud de generación de CDR presentada por la institución de conversión transfronteriza nacional. Después de que la comparación sea consistente, con base en la información de emisión de CDR enviada por la institución depositaria, el intercambio aumentará correspondientemente el saldo vendible de los CDR de la institución de conversión transfronteriza nacional ese día.
Si la institución depositaria o la institución de conversión transfronteriza china no envía información al intercambio dentro del tiempo especificado, o la comparación de la información es inconsistente, el intercambio no procesará la información publicada ese día.
Artículo 21: Las instituciones de conversión transfronterizas chinas comprobarán, todos los días, antes de la apertura del mercado, el número de unidades de certificados de depósito chinos generadas ese día y el número de unidades subyacentes correspondientes realmente entregadas al custodio. Si se descubre alguna inconsistencia, se debe informar inmediatamente a la institución depositaria y a la bolsa, y el exceso de recibos de depósito chinos no se debe vender.
Artículo 22 El depositario de los recibos de depósito chinos mantendrá diariamente registros detallados de la entrega de las acciones subyacentes de las instituciones nacionales de conversión transfronteriza.
El custodio de recibos de depósito chinos deberá, dentro del tiempo prescrito en cada día de negociación, proporcionar a la Bolsa el número de acciones de recibos de depósito chinos ese día, la información básica de custodia de acciones publicada por el custodio el ese día y los motivos de los datos detallados sobre las acciones subyacentes generadas por los recibos de depósito chinos y entregados por las instituciones de conmutación transfronterizas de China ese día.
El depositario de los Recibos de Depósito de China establecerá un mecanismo de consulta de acciones de los Recibos de Depósito de China con China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. (en lo sucesivo, China Securities Depository and Clearing Corporation) para solicitar información relevante. de recibos de depósito de China.
Artículo 23 El reembolso de recibos de depósito de China será realizado por las instituciones de conversión transfronterizas y las instituciones de depósito de China de conformidad con las regulaciones pertinentes del Acuerdo de Depósito y Compensación de China.
Artículo 24: Errores en los datos de generación y reembolso de los recibos de depósito chinos debido a fuerza mayor, accidentes, fallas técnicas, errores humanos y otros motivos. , puede corregirse después de la inspección por parte de la bolsa, China Clearing, depositantes, custodios y agencias de conversión transfronteriza de China.
Las partes relevantes deben cooperar activamente con la verificación de datos y realizar correcciones oportunas de acuerdo con las regulaciones de la Bolsa y la Compañía de Compensación de Valores de China y los acuerdos comerciales relevantes.
Artículo 25 Si el número de acciones subyacentes correspondientes a los certificados de depósito chinos emitidos por el custodio excede el número de acciones subyacentes realmente administradas por el custodio, el custodio y las instituciones de conversión transfronterizas chinas pertinentes deberán, en 65,438 El exceso de recibos de depósito chinos se cancelará dentro de +0 días hábiles.
Si el número de recibos de depósito chinos en poder de las instituciones de conversión transfronterizas chinas pertinentes es insuficiente para la cancelación, la cantidad total de recibos de depósito chinos se comprará de manera oportuna y se cancelará si los recibos de depósito chinos; no se puede comprar en su totalidad dentro del tiempo especificado en el párrafo anterior. Si deposita recibos de depósito chinos, debe recargar las acciones subyacentes el siguiente día de negociación.
Si el custodio y la institución de conversión transfronteriza china pertinente no cancelan el exceso de certificados de depósito chinos o reponen las existencias subyacentes de manera oportuna de conformidad con las disposiciones de los párrafos 1 y 2 de este artículo, La Bolsa puede, en función de las acciones subyacentes emitidas por el custodio, los datos de la Custodia requieren que China Clearing and Clearing Co., Ltd. cancele el exceso de recibos de depósito chinos de las instituciones de conversión transfronterizas chinas pertinentes, o realice otros procesamientos e informe a la Comisión Reguladora de Valores de China.
Capítulo 3 Conversión transfronteriza de certificados de depósito globales
Sección 1 Presentación de instituciones de conversión transfronteriza en el Reino Unido
Artículo 26: Participación en depósitos globales Recibos Las instituciones de valores extranjeras que realizan conversiones transfronterizas de valores encomendados deben registrarse en la Bolsa como una institución británica de conversión transfronteriza.
Artículo 27 Una institución comercial de valores en el extranjero que solicite a la Bolsa el registro de agencia de conversión transfronteriza del Reino Unido debe cumplir las siguientes condiciones:
(1) Ser miembro formal de una bolsa bolsa
(2) Tener las calificaciones de un inversor institucional extranjero calificado o un inversor institucional extranjero calificado en RMB, salvo que la Bolsa o las entidades controladas por el mismo controlador real estipulen lo contrario;
( 3) Estabilidad financiera, buena reputación crediticia y escala de activos relativamente alta;
(4) Tiene una estructura de gobierno sólida, un sistema de control interno sólido y comportamientos operativos estandarizados, y no ha estado sujeto a sanciones importantes por parte de las autoridades reguladoras en los últimos tres años;
(5) Tener la voluntad y la capacidad para cumplir con los requisitos regulatorios y las reglas pertinentes de la Bolsa.
(6) Tener las correspondientes capacidades de intercambio de RMB;
(7) Otras condiciones que el intercambio considere necesarias.
Artículo 28 Cuando una institución comercial de valores en el extranjero solicite el registro de una institución de conversión transfronteriza en el Reino Unido, deberá encomendar a un miembro de la Bolsa la presentación de los siguientes materiales a la Bolsa:
(1) Formulario de solicitud de depósito global para la conversión transfronteriza de certificados;
(2) Prueba de que el solicitante o sus entidades controladas o entidades controladas por el mismo controlador real tienen calificaciones de inversor institucional extranjero o calificaciones de inversor institucional extranjero en RMB;
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(3) Una copia de la licencia comercial emitida por el país o región donde se encuentra;
(4) Una certificado de licencia de negocio financiero emitido por la agencia reguladora financiera del país o región donde se encuentra;
(5) Documentos que demuestren que el solicitante es un miembro de pleno derecho de la bolsa de valores;
(6) Documentos financieros relevantes que demuestren su capital neto o su balance auditado para el año más reciente;
(7) Una carta de compromiso para cumplir con las leyes, regulaciones, reglas departamentales y normativas chinas. documentos y disposiciones pertinentes de la Bolsa;
(8) Otros materiales especificados por la Bolsa.
A excepción de los materiales de los puntos 2, 3, 4, 5 y 6 del párrafo anterior, el idioma de los materiales de presentación de la solicitud será el chino.
Los miembros que acepten la encomienda deben verificar cuidadosamente las calificaciones, la escala y la experiencia comercial de las instituciones operativas de valores en el extranjero para garantizar que los materiales de solicitud de presentación que presenten sean verdaderos, precisos y completos.
Artículo 29 Si los materiales de solicitud del solicitante están completos, el intercambio los aceptará. Si el solicitante obviamente no cumple con las condiciones de presentación o los materiales de la solicitud de presentación están incompletos, el intercambio no aceptará la solicitud. Dentro de los 10 días hábiles posteriores a la aceptación, la bolsa anunciará al mercado la lista de instituciones de conversión transfronteriza del Reino Unido que han completado el proceso de registro.
Artículo 30 Si una institución de conversión transfronteriza británica solicita voluntariamente poner fin a su negocio de conversión transfronteriza, deberá notificar a la bolsa por escrito con 15 días hábiles de antelación. La bolsa confirmará la terminación y la anunciará. al mercado.
Artículo 31 Si se produce alguna de las siguientes circunstancias, la bolsa podrá rescindir el registro de la institución británica de conmutación transfronteriza:
(1) La institución británica de conmutación transfronteriza no ya no cumple con estas directrices Las condiciones de registro especificadas en el artículo 27;
(2) La bolsa pone fin al registro de las instituciones de conversión transfronterizas británicas de conformidad con las disposiciones de las "Medidas provisionales";
(3) El intercambio cree que debería Otras circunstancias para cancelar el registro.
El intercambio anunciará la terminación del registro de agencia de conversión transfronteriza en el Reino Unido.
Sección 2 Gestión continua de la conversión transfronteriza de recibos de depósito globales
Artículo 32 Las instituciones británicas de conversión transfronteriza confiarán a los miembros de la Bolsa la realización de transacciones de acciones subyacentes nacionales y operaciones relacionadas. negocios de inversiones y abrir una cuenta especial de valores para negocios de conversión transfronteriza.
Artículo 33 Los miembros encargados por las instituciones británicas de conmutación transfronteriza supervisarán y gestionarán eficazmente las actividades comerciales de las instituciones británicas de conmutación transfronteriza en el mercado interno. Si se descubre que hay o puede haber actividades ilegales en las actividades de negociación de valores nacionales de una institución de conmutación transfronteriza británica, se debe detener e informar a la bolsa de manera oportuna.
Los miembros deben estipular en el acuerdo de servicio que si la institución británica de conversión transfronteriza utiliza cuentas de valores en violación de las leyes y regulaciones durante el negocio de conversión transfronteriza, o si hay comportamientos comerciales anormales que puedan afectar seriamente En el orden comercial normal, los miembros pueden negarse a declarar la encomienda, manejarla de acuerdo con los requisitos del intercambio o rescindir la relación de encomienda entre las dos partes.
Artículo 34 Antes de realizar negocios de conversión transfronteriza, una institución de conversión transfronteriza británica deberá informar la siguiente información a la Bolsa a través del miembro que encomienda la transacción:
(1) Negocio de conversión transfronterizo Información especial de cuentas de valores para negocios de conversión;
(2) Información del custodio nacional y acuerdo de custodia firmado;
(3) Otra información especificada por la Bolsa.
Si una institución británica de conversión transfronteriza cambia la cuenta especial de valores para negocios de conversión transfronteriza, deberá informar a la bolsa con 15 días hábiles de anticipación a través del miembro comercial encargado e implementarlo después de la confirmación por parte del bolsa; otras presentaciones especificadas en el párrafo anterior. Si la información cambia, debe informarse a la bolsa a través del miembro comercial encargado dentro de los 2 días hábiles.
Sección 3 Presentación y gestión continua de los recibos de depósito globales Depositario
Artículo 35 Antes de que los recibos de depósito globales coticen en el mercado interno, el depositario de los recibos de depósito globales El fiduciario encomendará a los miembros de la Bolsa para presentar solicitudes de presentación a la Bolsa.
Sin registro, las instituciones de depósito no pueden realizar el negocio de generación y reembolso de recibos de depósito globales.
Artículo 36 El custodio de recibos de depósito globales deberá presentar los siguientes materiales de solicitud de presentación a la Bolsa a través del miembro comercial fiduciario:
(1) Formulario de presentación de información comercial de custodia de recibos de depósito globales;
(2) Una copia de la licencia comercial emitida por el país o región donde se encuentra;
(3) Cumplir con las leyes y regulaciones chinas, reglas departamentales, documentos normativos y documentos relevantes de la empresa La carta de compromiso prescrita;
(4) Otros documentos prescritos por la Bolsa.
Excepto los materiales especificados en el punto 2 del párrafo anterior, el idioma de los materiales de presentación de la solicitud será el chino.
Si la información de presentación cambia debido a la adición de un negocio de custodia de recibos de depósito global específico, el depositante deberá informar la información del cambio a la Bolsa dentro de los 2 días hábiles.
Los miembros que acepten la encomienda deberán asegurarse de que los materiales de solicitud de presentación presentados por la institución depositaria sean verdaderos, precisos y completos.
Artículo 37 El depositario de recibos de depósito globales abrirá una cuenta especial de valores para gestionar las operaciones de depósito e informar a la Bolsa.
Si un depositante cambia la cuenta especial de valores o el negocio de custodia de un miembro comercial confiado, deberá informarlo a la Bolsa a través del miembro con 15 días hábiles de anticipación e implementarlo después de la confirmación de la Bolsa.
Artículo 38 El miembro encargado supervisará y restringirá efectivamente las actividades de negociación de valores del custodio en el mercado interno. Si se descubre que una institución depositaria realiza transacciones de valores más allá del alcance prescrito o tiene otros comportamientos comerciales anormales, los miembros deberán negarse a aceptar la encomienda correspondiente e informar a la bolsa de manera oportuna.
Capítulo 4 Gestión de la autodisciplina
Artículo 39 Las instituciones de conversión transfronteriza y los custodios llevarán a cabo negocios de conversión transfronteriza y actividades de inversión en valores de conformidad con las "Medidas provisionales" y estas Directrices No debe violar las regulaciones nacionales pertinentes de gestión de capital transfronterizo, no debe exceder el alcance de la inversión y el límite de saldo de activos especificado por la Comisión Reguladora de Valores de China, no debe aprovechar la oportunidad de participar en actividades transfronterizas. conversión de negocios para participar en actividades ilegales como uso de información privilegiada y manipulación del mercado, y no debe buscar otros beneficios ilegítimos.
Los miembros que acepten la encomienda deberán reportar todo tipo de información de manera oportuna y desempeñar diversas responsabilidades de gestión del comportamiento de las transacciones del cliente de acuerdo con las disposiciones de las "Medidas provisionales" y estas Directrices.
Artículo 40: Según las necesidades regulatorias, la bolsa podrá realizar inspecciones in situ o fuera del sitio del negocio de conversión transfronteriza realizado por instituciones de conversión transfronteriza, custodios y miembros encargados de operaciones comerciales. Las entidades relevantes deben cooperar activamente y proporcionar verazmente materiales e instrucciones relevantes.
Artículo 41 Si las instituciones de transferencia transfronteriza, las instituciones de custodia y los miembros comerciales encomendados violan estas pautas, la bolsa tomará las medidas regulatorias pertinentes o sanciones disciplinarias contra ellos de acuerdo con las disposiciones de las "Medidas provisionales". y al mismo tiempo informar a la Comisión Reguladora de Valores de China o a las autoridades reguladoras pertinentes y registrarlo en el registro de crédito si las circunstancias son graves, se presentará para investigación y sanción;
Capítulo 5 Disposiciones Complementarias
Artículo 42 La Bolsa es responsable de la interpretación de estos Lineamientos.
Artículo 43 Los presentes Lineamientos entrarán en vigor a partir de la fecha de su emisión.