Procedimientos para que las empresas con inversión extranjera en Shanghai soliciten préstamos de deuda externa

Artículo 1 Estas Reglas detalladas se formulan con el fin de implementar las "Disposiciones provisionales sobre el seguimiento estadístico de la deuda externa" (en adelante, las "Reglamento").

Artículo 2 La deuda externa se refiere a todas las deudas tomadas directamente del exterior que deben ser soportadas en moneda extranjera y tienen obligaciones contractuales de pago. Los contenidos específicos incluyen:

1. Préstamos de organizaciones financieras internacionales: se refiere a préstamos otorgados por organizaciones financieras internacionales y regionales como el Fondo Monetario Internacional, el Banco Mundial, el Banco Asiático de Desarrollo y el Fondo de Desarrollo Agrícola de las Naciones Unidas. ;

2? Préstamos de gobiernos extranjeros: préstamos de asistencia oficial para el desarrollo otorgados por gobiernos extranjeros a China;

3? Préstamos de bancos extranjeros e instituciones financieras no bancarias: se refiere a bancos extranjeros. otras instituciones financieras no bancarias y organizaciones sindicadas Préstamos otorgados;

4. Crédito al comprador: se refiere a los préstamos otorgados por bancos extranjeros que otorgan créditos de exportación a departamentos o bancos de importación chinos para comprar equipos del país exportador;

5. Préstamos a empresas extranjeras: se refiere a préstamos otorgados por instituciones no financieras extranjeras;

6. Emisión de bonos en moneda extranjera: se refiere a bonos emitidos por instituciones nacionales en mercados de capital extranjeros. , con el valor nominal de los bonos expresado en moneda extranjera;

7. Arrendamiento financiero internacional: se refiere al arrendamiento financiero brindado por instituciones de arrendamiento extranjeras a instituciones nacionales;

8. pago: se refiere a la financiación proporcionada por los exportadores extranjeros a los departamentos de importación nacionales. 9. Deudas reembolsadas directamente en efectivo en el marco del comercio de compensación: se refieren a las deudas estipuladas en el contrato comercial de compensación que deben reembolsarse en efectivo o que han sido aprobadas para su reembolso en efectivo. de bienes por alguna razón, incluidas deudas pagadas en efectivo. Servicios para compensar los ingresos por exportaciones;

10. Otras formas de deuda externa, incluyendo:

(1) Depósitos en moneda extranjera. instituciones o individuos extranjeros absorbidos por instituciones financieras nacionales;

(2) Préstamos de empresas nacionales (incluidas empresas con inversión extranjera) a bancos nacionales con financiación extranjera o empresas conjuntas chino-extranjeras. Además, las siguientes situaciones también se consideran deudas externas:

(1) Deudas que son transferidas a China por instituciones registradas en el extranjero en diversas formas y requieren un reembolso real por parte de instituciones nacionales;

(2) deudas que no han sido transferidas a China en diversas formas; deudas externas de instituciones extranjeras registradas en el extranjero;

(3) empresas con inversión extranjera piden prestado dinero en nombre de la parte extranjera, y el los préstamos se utilizan para inversiones de capital o equipo distintos del capital social de la empresa, y existe un contrato u otro acuerdo legal entre la parte extranjera y la empresa. Deudas estipuladas en documentos vinculantes que deben ser reembolsadas por la empresa;

(4) Deudas en las que la parte china proporciona garantías para deudas externas y la parte china realmente cumple con sus obligaciones de pago;

⑤Empresas de propiedad totalmente extranjera Deuda de la empresa matriz.

Artículo 3 La Administración Estatal de Divisas y sus sucursales son los departamentos nacionales de registro y gestión de la deuda externa (en adelante, los departamentos de registro). La Administración Estatal de Divisas es responsable del registro de la deuda externa de varios ministerios y comisiones del Consejo de Estado, las empresas y las sedes de los bancos e instituciones financieras no bancarias en Beijing los departamentos locales de administración de divisas son responsables de las divisas; registro de deuda de gobiernos locales, instituciones financieras, empresas e instituciones, unidades centrales y locales, y sedes de instituciones financieras.

Los préstamos en el extranjero de instituciones extranjeras que no hayan sido registrados en el extranjero serán registrados por la oficina de cambio donde esté ubicada la sucursal.

Artículo 4 El registro de la deuda externa se divide en registro transacción por transacción y registro periódico.

El registro regular de deuda externa se refiere a: deuda externa tomada en préstamo por bancos nacionales e instituciones financieras no bancarias, el Ministerio de Finanzas, el Ministerio de Comercio Exterior y Cooperación Económica, el Banco Popular de China, el Ministerio; El Ministerio de Agricultura y el Banco de China son respectivamente responsables de los préstamos de gobiernos extranjeros y de los préstamos de organizaciones financieras internacionales.

Las deudas externas registradas caso por caso se refieren a las deudas externas tomadas en préstamo por otros departamentos y empresas nacionales (incluidas las empresas con inversión extranjera) distintas de las registradas regularmente.

Los préstamos extranjeros confiados por empresas e instituciones a instituciones financieras serán registrados por el deudor especificado en el contrato de préstamo.

Artículo 5 Los procedimientos de registro periódicos son los siguientes:

1 El prestatario debe acudir al departamento local de gestión de divisas para realizar los procedimientos de registro dentro de los 15 días posteriores a la firma del primer préstamo. contratar y obtener el registro periódico del certificado de registro de deuda externa (en adelante, el certificado de registro).

2. Cuando cambia un contrato de préstamo recién firmado o un retiro o pago de deuda, el prestatario debe completar el "Formulario de firma de deuda externa" y el "Formulario de comentarios sobre cambios de deuda externa" (en lo sucesivo, "Comentarios"). Formulario") mensualmente), e informar al departamento de registro dentro del quinto día después de cada mes.

3. Cuando el prestatario necesite abrir una cuenta de efectivo, debe acudir al banco designado (en adelante, el banco) para abrir una cuenta de efectivo especial para la deuda externa (en adelante, el banco extranjero). cuenta de deuda) con el certificado de registro y la carta de aprobación emitida por el departamento de registro) y enviar el recibo al departamento de registro al día siguiente.

Artículo 6 Los procedimientos de registro transacción por transacción son los siguientes:

1. El prestatario deberá, dentro de los 15 días siguientes a la firma del contrato de préstamo, presentar una copia del contrato. contrato de préstamo y el documento de aprobación del préstamo extranjero (para empresas con inversión extranjera) No se requieren documentos de aprobación) vaya al departamento de registro para manejar los procedimientos de registro de la deuda externa y obtenga el certificado de registro uno por uno para el registro.

2. Cuando el préstamo se transfiere dentro del país, el prestatario debe abrir una cuenta de deuda externa en el banco con el aviso de remesa y el certificado de registro, y realizar los trámites de inmigración.

3. Al pagar la deuda, el prestatario deberá acudir al departamento de registro con anticipación para obtener el documento de aprobación para el pago del principal e intereses con el certificado de registro y el aviso de pago del principal e intereses, y acudir al banco. donde se abre la cuenta para manejar el principal y los intereses de la cuenta de deuda externa con el documento de aprobación y el certificado de registro de los trámites de remesa.

4. Luego de completar los trámites de pago y apertura de cuenta, el prestatario deberá completar el "Formulario de Comentarios" con base en el recibo y comprobante de pago emitido por el banco donde se abre la cuenta, y presentar una copia del mismo. el comprobante de depósito del “Formulario de Comentarios” para la inscripción al departamento del día siguiente.

5. Las unidades que toman prestado dinero en efectivo no transferible y necesitan remitir el principal y los intereses del préstamo desde casa deben completar el "Formulario de comentarios" después de contraer la deuda y enviar una copia del ". Formulario de comentarios" al departamento de registro al día siguiente. Al pagar deudas, debe, con la aprobación del departamento de registro, abrir una "Cuenta Especial de Efectivo para el Pago del Principal y los Intereses de la Deuda Externa" (en adelante, la Cuenta Especial para el Pago del Principal y los Intereses de la Deuda Externa) y Realizar los trámites para el reembolso del principal y de los intereses.

6. Con la aprobación de la Administración Estatal de Divisas o sus sucursales, las unidades que depositan préstamos en el extranjero deben informar los cambios en los depósitos en el mes en curso al departamento de registro original a través de un "formulario de comentarios" cada mes. .

7. Las instituciones nacionales no necesitan abrir cuentas separadas para préstamos bancarios de bancos con financiación extranjera y empresas conjuntas chino-extranjeras en China, pero los prestatarios deben registrarse y presentar un "formulario de comentarios" de acuerdo con las normas pertinentes. reglamentaciones.

8. Si una unidad prestataria que ha recibido un certificado de registro localmente necesita pasar por los procedimientos para abrir una cuenta y pagar el capital y los intereses en un banco con financiación extranjera, puede acudir primero al banco con financiación extranjera. departamento de registro financiado para aprobar el reembolso del principal con el certificado de registro emitido por el departamento de registro local. Para los procedimientos de pago de intereses, el banco con financiación extranjera deberá presentar una copia del comprobante de pago al departamento de registro original tres días después de completar los procedimientos.

Artículo 7 Luego del último pago del principal e intereses de la deuda registrada en el certificado de registro, el banco donde se abra la cuenta cancelará inmediatamente su "Cuenta Especial para la Deuda Externa" y su "Cuenta Especial para el Pago". de Principal e Intereses", y el prestatario deberá dentro de los 15 días Presentar el certificado de registro al departamento de registro de emisión.

Artículo 8 El banco que abra una cuenta deberá cumplir las siguientes condiciones:

1. Ser un banco nacional autorizado para realizar negocios de divisas;

2. Puede cooperar estrechamente con el departamento de registro para completar el trabajo de seguimiento de la deuda externa.

La Administración Estatal de Divisas y sus sucursales designarán los bancos de apertura de cuentas en función de las necesidades del negocio.

Artículo 9 El banco donde se abre la cuenta tendrá las siguientes responsabilidades:

1. Debe garantizarse que los fondos en divisas remitidos a la "Cuenta Especial para la Deuda Externa" y a la "Cuenta Especial para el Reembolso del Principal y los Intereses" se limiten a la cantidad registrada en el certificado de registro de los fondos en divisas transferidos o depositados desde otras cuentas; se limitan a equipos, servicios laborales, reembolso de capital e intereses y otros fines aprobados por el departamento de registro.

2. Con el "Certificado de Registro" y los documentos de aprobación, gestionar los trámites de transferencia y amortización de la deuda, y presentar el recibo y comprobante de pago al departamento de registro según sea necesario al día siguiente.

3. Supervisar que todas las deudas externas registradas una por una deben ser manejadas a través de la "Cuenta Especial para Deuda Externa" y la "Cuenta Especial para Reembolso de Principal e Intereses" al momento de transferir préstamos y pagar intereses.

Artículo 10: Por los siguientes actos que violen estas Medidas, la casa de cambio podrá imponer una multa en RMB equivalente a no más del 3% del monto de la deuda externa involucrada, dependiendo de la gravedad de la infracción. del caso:

1. Incumplimiento intencional o demora en los procedimientos de registro de deuda externa;

2. Negarse a informar, ocultar un informe, realizar un informe falso o retrasar la presentación. el "Formulario de Comentarios" más de dos veces;

3. Falsificar o alterar el Certificado de registro

4. Los intereses no se utilizan para abrir o mantener una cuenta especial para la deuda externa, una cuenta especial para el pago del principal y los intereses, y tomar prestado deuda externa, tanto el prestatario como el banco serán multados.

Artículo 11 La Administración Estatal de Divisas es responsable de la interpretación de las presentes normas de desarrollo.

Artículo 12 Las presentes normas detalladas entrarán en vigor en la fecha de su promulgación.