Reglamento sobre compra y venta de acciones por parte de los altos directivos de sociedades cotizadas

2. De acuerdo con lo dispuesto en el artículo 44 de la "Ley de Valores de la República Popular China", los directores, supervisores y altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa compran acciones u otros valores de renta variable que posean. se vende dentro de los seis meses posteriores a la venta, o se vuelve a comprar dentro de los seis meses posteriores a la venta, el producto pertenecerá a la empresa y el consejo de administración de la empresa recuperará el producto. Sin embargo, esto se exceptúa si la sociedad de valores posee más del 5% de las acciones debido a la compra de las acciones restantes después de la venta, y existen otras circunstancias especificadas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.

3. De acuerdo con el artículo 189 de la Ley de Valores de la República Popular China, cualquier persona que viole las disposiciones del artículo 44 de esta Ley comprando o vendiendo acciones de empresas u otros valores de renta variable recibirá una advertencia. , imponer una multa de no menos de 100.000 yuanes pero no más de 1 millón de yuanes.

4. Según el segundo párrafo del artículo 141 de la "Ley de Sociedades de la República Popular China", los directores, supervisores y altos directivos de la empresa deberán declarar a la empresa las acciones que poseen y sus cambios. , las acciones transferidas cada año durante el mandato no excederán el 25% del número total de acciones poseídas no podrán transferirse dentro de un año a partir de la fecha de cotización de las acciones de la empresa; El personal antes mencionado no podrá transmitir las acciones de la empresa que posea dentro de los seis meses siguientes a su dimisión. Los estatutos de la empresa pueden establecer otras disposiciones restrictivas sobre la transferencia de acciones en poder de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa.

Base jurídica: Artículo 44 de la Ley de Valores de la República Popular China. Los accionistas, directores, supervisores y altos directivos de empresas que cotizan en bolsa y empresas cuyas acciones se negocian en otras bolsas de valores nacionales aprobadas por el Consejo de Estado, que posean más del 5% de las acciones, venden sus acciones u otras participaciones accionarias dentro de los seis meses posteriores a la compra. adquirirlos o comprarlos nuevamente dentro de los seis meses siguientes a su venta. Los ingresos resultantes pertenecen a la empresa y el consejo de administración de la misma debe recuperarlos. Sin embargo, esto se exceptúa si la sociedad de valores posee más del 5% de las acciones debido a la compra de las acciones restantes después de la venta, y existen otras circunstancias especificadas por la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado.

Las acciones u otros valores patrimoniales en poder de directores, supervisores, altos directivos y accionistas personas físicas a que se refiere el párrafo anterior incluyen acciones en poder de sus cónyuges, padres e hijos, y acciones en poder de terceros. cuentas u otros valores de naturaleza patrimonial.

Si el consejo de administración de la sociedad no aplica lo dispuesto en el apartado 1, los accionistas tienen derecho a solicitar al consejo de administración que lo aplique en el plazo de treinta días. Si el consejo de administración de la empresa no implementa la decisión dentro del plazo mencionado, los accionistas tienen derecho a presentar una demanda directamente ante el Tribunal Popular en su propio nombre en beneficio de la empresa.

Si el consejo de administración de la sociedad no aplica lo dispuesto en el apartado 1, los administradores responsables responderán solidariamente de conformidad con la ley.

Artículo 189: Directores, supervisores y altos directivos de empresas cotizadas y de empresas cuyas acciones coticen en otras bolsas de valores nacionales aprobadas por el Consejo de Estado, y accionistas titulares de más del 5% de las acciones de la empresa. Cualquiera que viole Las disposiciones del artículo 44 de esta Ley que compren o vendan acciones de la empresa u otros valores de capital recibirán una advertencia y una multa no inferior a 100.000 RMB pero no superior a 1 millón de RMB.

Párrafo 2 del artículo 141 de la "Ley de Sociedades de la República Popular China" Los directores, supervisores y altos directivos de la empresa deberán declarar a la empresa las acciones que poseen y sus cambios, cada año durante su mandato. de cargo Las acciones transferidas no excederán el 25% del número total de acciones poseídas; las acciones de la empresa no se transferirán dentro de un año a partir de la fecha de cotización y negociación de las acciones de la empresa. El personal antes mencionado no podrá transmitir las acciones de la empresa que posea dentro de los seis meses siguientes a su dimisión. Los estatutos de la empresa pueden establecer otras disposiciones restrictivas sobre la transferencia de acciones en poder de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa.